Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (стр. 7 )

16.13.1. Исполнение Срочных контрактов, сделки с которыми заключались по Поручению Клиента на Срочном рынке, производится Банком от своего имени и за счет Клиента в порядке установленными Правилами Срочного рынка, а также спецификациями фьючерсных контрактов и спецификациями опционных контрактов.

16.13.2. Клиент уполномочивает Банк исполнять Фьючерсные/ Опционные контракты, заключенные по поручению Клиента, от имени Банка за счет Клиента в сроки и порядке, установленными правилами и требованиями Срочного рынка.

16.13.3. Клиент уполномочивает Банк производить исполнение опционов, Подписчиком по которым является Клиент, по требованию Держателей, без дополнительного акцепта или поручения Клиента. Информирование Клиента, являющегося Подписчиком по опциону, об осуществлении (востребовании) Держателем прав по опциону, производится Банком в порядке, предусмотренном разделом 21 Регламента.

16.13.4. В случае если Клиент является Подписчиком  Опционного контракта, Спецификацией которого предусмотрено, что права по опциону могут быть востребованы Держателем в любой день до указанной в Спецификации даты, то Клиент уполномочивает Банк исполнить опцион  в день предъявления соответствующего требования Держателя, в порядке, предусмотренном Правилами Срочного рынка, без дополнительного акцепта или поручения Клиента.

16.13.5. Поставка ценных бумаг при исполнении поставочных контрактов производится Банком исключительно за счет ценных бумаг на Инвестиционном счете Клиента, зарезервированных для совершения сделок на соответствующем спот рынке. Оплата ценных бумаг при исполнении поставочных контрактов, может быть произведена Банком за счет денежных средств на Брокерских счетах, предназначенных для учета сделок и операций на Срочном рынке.

16.13.6. Клиент, имеющий обязательства по Срочному контракту, обязан обеспечить  достаточное количество ценных бумаг, зарезервированных на соответствующем Спот рынке, для полного исполнения обязательств по Срочному контракту после исполнения обязательств по всем сделкам на спот рынке, срок расчетов по которым истекает в дату исполнения срочного контракта, а также обеспечить наличие денежных средств на брокерском счете, предназначенного для учета операций и сделок Клиента на срочном рынке, для полного исполнения обязательств по контракту, после исполнения  обязательств по всем сделкам Клиента, срок расчетов по которым истекает в дату исполнения срочного контракта.

  16.13.7. Резервирование денежных средств для исполнения расчетного фьючерсного контракта должно быть завершено не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения такого расчетного фьючерсного контракта.

  16.13 8.  Если Клиент имеет позицию по Опционному контракту, базовым активом которого является фьючерсный контракт, то Клиент не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения такого Опционного контракта,  должен обеспечить на своем Брокерском счете денежные средства достаточные для Исполнения Опционного контракта, в том числе  для внесения  Гарантийного обеспечения по позиции по фьючерсному контракту (если происходит покупка фьючерсного контракта) в соответствии с Правилами клиринга и Спецификациями Опционного и фьючерсного контрактов.

  16.13.9. В случае, если Клиент имеет открытые позиции по поставочному Фьючерсному контракту, предусматривающему покупку  ценных бумаг, то для исполнения такого контракта Клиент не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, предшествующего последнему дню заключения такого поставочного Фьючерсного контракта обязан обеспечить наличие на своем Брокерском счете необходимое количество денежных средств. В день исполнения поставочного фьючерского контракта такой контракт будет исполнен Биржей автоматически. В случае, если Клиент не обеспечил достаточного количества денежных средств на Брокерском счете для надлежащего исполнения поставочного фьючерсного контракта, предусматривающего покупку ценных бумаг, то Клиент поручает Банку закрыть позицию по такому поставочному фьючерсному контракту самостоятельно. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента. Закрытие Банком позиции по поставочному фьючерсному контракту начинается с 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения  поставочного фьючерсного контракта.

Порядок исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги определяется правилами Торговой системы и клиринговой организации Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество».

  16.13.10. В случае, если Клиент имеет открытые позиции по поставочному Фьючерсному контракту, предусматривающему продажу  ценных бумаг,  то для исполнения такого контракта Клиент не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, предшествующего последнему дню заключения такого поставочного Фьючерсного контракта обязан обеспечить наличие на своем торговом счете депо необходимое количество ценных бумаг. В день исполнения поставочного фьючерского контракта такой контракт будет исполнен Биржей автоматически.  В случае, если Клиент не обеспечил достаточного количества ценных бумаг на торговом счете депо для надлежащего исполнения поставочного фьючерсного контракта, предусматривающего поставку (продажу) ценных бумаг, то Клиент поручает Банку закрыть позицию по такому поставочному фьючерсному контракту самостоятельно. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента. Закрытие Банком позиции по поставочному фьючерсному контракту начинается с 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения  поставочного фьючерсного контракта.

Порядок исполнения поставочного фьючерсного контракта на ценные бумаги определяется правилами Торговой системы и клиринговой организации Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество».

16.13.11. За исключением случаев, установленных п.16.13.12 настоящего Регламента, Держатель Опционного контракта вправе заявить  требование об исполнении Опционного контракта путем подачи Банку Поручения не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения такого Опционного контракта, при условии  обеспечения на своем Брокерском счете достаточного количества денежных средств для исполнения Опционного контракта, в том числе для внесения Гарантийного обеспечения по позиции по фьючерсному контракту (если происходит покупка Фьючерского контракта) в соответствии с Правилами клиринга и Спецификациями Опционного и фьючерсного контрактов.

16.13.12. Если иное не установлено спецификацией Опционного контракта, в ходе вечерней клиринговой сессии последнего дня заключения Опционного контракта Держатель Опционного контракта поручает Банку заявить требование об исполнении Опционного контракта в следующих случаях:

1) Опционный контракт является опционом «в деньгах», а именно:

- Опционом на покупку, цена исполнения которого меньше Расчетной цены Фьючерсного контракта, являющегося базовым активом данного Опциона, определенной по итогам вечернего Расчетного периода (то есть периода от окончания приостановки Торгов, осуществленной Биржей в целях проведения дневной клиринговой сессии, до начала приостановки Торгов, осуществленной Биржей в целях проведения вечерней клиринговой сессии) последнего дня заключения Опционного контракта, или

- Опционом на продажу, цена исполнения которого больше  Расчетной цены Фьючерсного контракта, являющегося базовым активом данного Опциона, определенной по итогам вечернего Расчетного периода (то есть периода от окончания приостановки Торгов, осуществленной Биржей в целях проведения дневной клиринговой сессии, до начала приостановки Торгов, осуществленной Биржей в целях проведения вечерней клиринговой сессии) последнего дня заключения Контракта; или

2) Опционный контракт является опционом «на деньгах», а именно Опционом на покупку или Опционом на продажу, цена исполнения которого равна Расчетной цене Фьючерсного контракта, являющегося базовым активом данного Опциона, определенной по итогам вечернего Расчетного периода последнего дня заключения Контракта. При этом исполнение обязательства по заключению Фьючерсного контракта осуществляется в размере 50 (пятидесяти) процентов от объема открытой позиции по опциону «на деньгах», учитываемой в соответствии с Правилами клиринга на разделах регистра учета позиций Держателя, с учетом следующего:

по Опционам на покупку – с округлением до целых в большую сторону; по Опционам на продажу  – с округлением до целых в меньшую сторону.

16.13.13. В случаях, определенных п.16.13.12, если иное не установлено спецификацией Опционного контракта, Держателю не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламент для заявления требования по исполнению Опционного контракта. При этом Клиент обязуется не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени последнего дня заключения Опционного контракта обеспечить на своем Брокерском счете достаточное количество денежных средств для исполнения Опционного контракта.

16.13.14. Клиент обязуется самостоятельно отслеживать свои позиции по Срочным контрактам.

16.14 Особенности обслуживания на рынке Т+n

16.14.1 Определения применимые к данному разделу

Рынок Т+n –технология торгов с отложенным исполнением обязательств по сделке купли-продажи ценных бумаг в День Т+n, Сектор рынка Основной рынок, Режим основных торгов Т+.

Рынок Т0 – технология торгов с исполнением обязательств по сделке купли-продажи ценных бумаг в дату заключения данной сделки ( в день Т), Сектор рынка Основной рынок, Режим основных торгов

Биржа – Публичное акционерное общество «Московская биржа ММВБ-РТС» (Московская Биржа)

Сделка Т+n – сделка купли-продажи ценных бумаг,  заключаемая Банком от своего имени, но за счет Клиента с Центральным контрагентом на торгах Биржи  в Секторе рынка «Основной рынок» Режим торгов Т+ в соответствии  с Правилами проведения торгов на фондовом рынке и рынке депозитов Публичного акционерного общества «Московская биржа ММВБ-РТС», где исполнение заключенной сделки совершается  в n-ый торговый  день  от даты заключения такой сделки (День Т).