Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (стр. 8 )

Время исполнения обязательств по поставке, время клиринговой сессии определяются клиринговой организацией.

День Т – торговый день, в который Банк заключил сделку в соответствии с поручением Клиента. 

  Центральный контрагент – Клиринговая организация выступающая стороной по всем сделкам, заключаемым на условиях централизованного клиринга в предназначенных для заключения таких сделок Режимах торгов и/или Секторах рынка с использованием установленных для заключения таких сделок кодов расчетов/условий перерегистрации ценных бумаг. Если иное не установлено Биржей в качестве Центрального контрагента выступает Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).

  Торговый день - период времени, в который на Бирже проводятся Торги в соответствующем Секторе рынка.

  Расчетный день - день, в который по сделкам, заключенным с соответствующей ценной бумагой, Клиринговой организацией проводится клиринг.

  День Т+n – n-ый торговый день Биржи от дня Т, не включая день «Т». В День Т+n  происходит исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг, заключенной в день Т. День Т+ n одновременно является  Расчетным днем.

  Плановая позиция по денежным средствам - положительное сальдо требований Клиента по получению денежных средств от Центрального контрагента по сделкам Т+n и обязательств Клиента по передаче денежных средств Центральному контрагенту по сделкам Т+n.

  Плановая позиция по ценным бумагам – положительное сальдо требований Клиента по получению ценных бумаг  (определенного эмитента, выпуска, государственного номера и биржевого кода) от Центрального контрагента по сделкам Т+n и обязательств Клиента по передаче ценных бумаг (того же эмитента, вида, государственного номера и биржевого кода) Центральному контрагенту по сделкам Т+n

16.14.2. Порядок выставления заявок в ТС, заключения Банком в интересах Клиента на рынке Т+n сделок Т+n и  исполнения  по ним обязательств определяются Правилами проведения торгов на фондовом рынке и рынке депозитов Публичного акционерного общества «Московская биржа ММВБ-РТС», Правилами клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество» иными документами соответствующей торговой системы, Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке Публичное акционерное общество «ТРАНСКАПИТАЛБАНК».

  Помимо применения указанных документов, раздел 16.14. настоящего Регламента определяет особенности отношений Сторон в рамках совершения Банком за счет Клиента сделок и операций на рынке Т+n, в том числе особенности объектов купли продажи ценных бумаг на рынке Т+n, особенности подачи поручения на заключение Сделок Т+n, которые являются обязательными для Сторон.

16.14.3. В связи с особенностью исполнения Сделок  Т+n Регламентом установлены следующие условия заключения Сделки Т+n:

- при покупке ценных бумаг на Рынке Т+n-  такая Сделка Т+n осуществляется в пределах остатка денежных средств на Инвестиционном счете Клиента на дату заключения сделки с учетом Плановой позиции по денежным средствам на момент заключения такой Сделки Т+n, достаточной для ее надлежащего исполнения.

- при продаже ценных бумаг на Рынке Т+n такая Сделка Т+n осуществляется в пределах остатка ценных бумаг на торговом счете депо Клиента на дату заключения сделки Т+n с учетом Плановой позиции по ценным бумагам на момент заключения такой Сделки  Т+n, достаточной для ее надлежащего исполнения.

16.14.4. Банк принимает от Клиента к исполнению Поручение на совершение сделок на Рынке Т+n:

- если количество ценных бумаг и денежных средств соответствуют условиям, изложенным в п. 16.14.3 Регламента;

-если денежных средств на Инвестиционном счете достаточно для оплаты вознаграждения (комиссии) Банка, вознаграждений (комиссий) биржи, клиринговой организации и иных возникших у Банка расходов в связи с совершением сделки с ценными бумагами;

-если поручение на сделку соответствует иным критериям, установленным в настоящем Регламенте.

Урегулирование  сделок

17.1. Урегулирование Банком сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом - контрагентом по сделке.

17.2. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Банком за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на инвестиционный счет и  предварительно зарезервированных для совершения сделок в этой торговой системе (на рынке) в порядке, предусмотренном в разделах  14 и 15 настоящего Регламента.

17.3. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Банком, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки. Расчеты по суммам вознаграждения за сделки в какой-либо торговой системе также производятся за счет средств, зарезервированных для совершения сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств за счет любых иных средств, зачисленных на инвестиционный счет Клиента.

17.4 Расчет суммы вариационной маржи, ее списание и зачисление  производится Банком по итогам торговой сессии Срочного рынка один раз в день. Списание и зачисление вариационной маржи осуществляется Банком без  Поручения  Клиента.

17.5 Уплата вариационной маржи по Срочным сделкам, заключенным за счет Клиента на Срочном рынке, производится Банком исключительно за счет денежных средств на соответствующем Инвестиционном счете Клиента. Суммы вариационной маржи, полученные Банком по Срочным сделкам, заключенным  за счет Клиента на Срочном рынке, зачисляются на соответствующий Инвестиционный счет и резервируются Банком для совершения сделок на Срочном рынке.

17.6. Если по итогам Торгового дня денежных средств на Брокерском счете Клиента, открытом для учета сделок (операций) на Срочном рынке, окажется недостаточным для выполнения Клиентом обязательств по Гарантийному обеспечению. Банк вправе направить специальное сообщение Клиенту одним из дистанционных способов обмена по выбору Банка: по телефону, электронной почте или посредством системы удаленного доступа сообщение о необходимости зарезервировать на Брокерском счете Клиента для учета сделок (операций) на Срочном рынке, дополнительные денежные средства (далее - Требование по Гарантийному обеспечению).

В  Требовании по Гарантийному обеспечению Банк сообщает минимальную сумму денежных средств, которая должна быть зарезервирована на Брокерском счете Клиента, открытом для учета сделок (операций) на Срочном рынке, и срок в течение которого Требование по Гарантийному обеспечению должно быть выполнено.

Если к указанному в Требовании по Гарантийному обеспечению сроку денежных средств окажется недостаточно для выполнения обязательств Клиента, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций по Срочному контракту для ликвидации задолженности (недостаточности средств)по Гарантийному обеспечению до конца текущей торговой сессии. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента.

В случае наличия у Клиента системы Quik-брокер Требование по Гарантийному обеспечению направляется Клиенту Банком по системе Quik - брокер.

Обязанность по контролю достаточности Гарантийного обеспечения Клиента возлагается на Клиента.

17.7. В случае возникновения у Клиента недостаточности  средств по Гарантийному обеспечению, и при условии, что Банк не направил Клиенту Требования по Гарантийному обеспечению согласно п.17.6., Клиент обязан не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени Торгового дня, следующего за днем возникновения задолженности по Гарантийному обеспечению зарезервировать на соответствующем Брокерском счете, открытом для учета сделок (операций) на Срочном рынке, сумму денежных средств достаточную для ликвидации задолженности (недостаточности средств) по Гарантийному обеспечению.

Клиент также вправе закрыть часть позиций не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени Торгового дня, следующего за днем возникновения недостаточности средств по Гарантийному обеспечению.

Если у Клиента до 12 часов 00 минут по московскому времени Торгового дня, следующего за днем возникновения недостаточности средств по Гарантийному обеспечению, сохраняется недостаточность Гарантийного обеспечения, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций Клиента по Срочным контрактам Клиента, то есть совершить сделки со Срочными контрактами для ликвидации задолженности (недостаточности средств) по Гарантийному обеспечению. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента.

В случае изменения времени клиринговой(ых) сессии(ий) Срочного рынка, при возникновении у Клиента недостаточности средств Гарантийного обеспечения, Клиент обязуется произвести резервирование средств не позднее чем за один час до начала следующей клиринговой сессии дня возникновения недостаточности средств  Гарантийного обеспечения, либо произвести закрытие части позиций. Если недостаточность средств Гарантийного обеспечения остается, то Клиент поручает Банку до начала следующей клиринговой сессии закрыть все или часть открытых позиций по Срочным контрактам Клиента, то есть совершить сделки со Срочными контрактами для ликвидации задолженности (недостаточности средств) по Гарантийному обеспечению. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента.

17.8. В случае если, в соответствии с установленными Правилами ТС, по инициативе Торговой системы происходит увеличение величины Гарантийного обеспечения, Банк направляет Клиенту (одним из дистанционных способов обмена Сообщениями по выбору Банка: по телефону, электронной почте или посредством системы удаленного доступа) сообщение об увеличении размера Гарантийного обеспечения.

В случае наличия у Клиента системы Quik-брокер, сообщение об увеличении Гарантийного обеспечения направляется Клиенту Банком по системе Quik - брокер.

Если в течение 30 минут с момента направления Банком такого сообщения на Брокерском счете Клиента, открытом для учета сделок (операций) на Срочном рынке, оказалось недостаточно денежных средств для дальнейшего удержания открытых позиций Клиента, и Клиент не произвел увеличения денежных средств на таком Брокерском счете, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций по Срочным контрактам для ликвидации задолженности (недостаточности средств) по Гарантийному обеспечению до конца текущей торговой сессии. В этом случае не требуется предоставления Поручения в соответствии с п. 9.1. Регламента.