Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (стр. 10 )

2.6.2. Депозитарий обязуется:

2.6.2.1. Открыть и вести в рамках заключенного Договора Транзитного счета депо отдельный Транзитный счет депо. Открытие Транзитного счета депо  происходит в течение двух рабочих дней после предоставления полного комплекта документов в соответствии с требованиями п.2.1.6.2 настоящих Условий.

2.6.2.2. Осуществлять операции с ценными бумагами, учитываемыми на Транзитном счете депо (Субсчете депо), в точном соответствии с Поручениями Управляющей компании в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Осуществление операций не должно приводить к нарушению положений настоящих Условий и требований законодательства Российской Федерации.

2.6.2.3. На основании Поручения и информации (Приложение , формы 5,12­), предоставленных Управляющей компанией, и копии заявки на приобретение инвестиционных паев  при условии поступления ценных бумаг на счет номинального держателя Банка, в рамках Транзитного счета депо открыть лицу, передавшему указанные ценные бумаги в оплату паев, Субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги.

Зачисление ценных бумаг, поступивших на счет номинального держателя, открытый на имя Банка в реестре владельцев ценных бумаг или в вышестоящем депозитарии, в счет оплаты инвестиционных паев на Транзитный счет депо (Субсчет депо) производится в порядке, предусмотренном п.5 настоящих Условий.

2.6.2.4. С момента зачисления ценных бумаг на Субсчет депо произвести  блокирование операций по списанию и/или обременению ценных бумаг по этому Субсчету депо, за исключением совершения операций по списанию ценных бумаг в случаях обращения взыскания на эти ценные бумаги по долгам лица, передавшего их в оплату паев,  и проведения операций по результатам обязательных корпоративных действий, а также в случаях, предусмотренных п.2.6.3.6 настоящих Условий.

2.6.2.5. Осуществлять учет ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев, в отношении каждого лица, осуществившего передачу, на отдельном Субсчете Транзитного счета депо.

2.6.2.6. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на ценные бумаги лиц, передавших их в оплату инвестиционных паев, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт счет номинального держателя, или в депозитариях, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

2.6.2.7. В целях обеспечения обособленного учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату паев, от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, выступать в качестве  номинального держателя в реестрах и/или вышестоящих депозитариях.

2.6.2.8. Обеспечивать возможность осуществления лицом, передавшим ценные бумаги в оплату паев, прав по принадлежащим ему ценным бумагам, в порядке, предусмотренном  настоящими Условиями. Предоставлять Управляющей компании и лицу, на имя которого открыт Субсчет депо, отчеты о проведенных операциях по Транзитному счету депо/Субсчету депо в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. По требованию Управляющей компании подтверждать состояние Транзитного счета депо/Субсчета депо путем предоставления выписок о состоянии Транзитного счета депо/Субсчета депо и движении ценных бумаг по Транзитному счету депо/Субсчету депо в соответствии с настоящими Условиями.

2.6.2.9. Возвратить по первому требованию Управляющей компании ценные бумаги в случае, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, в порядке, предусмотренном п.2.8.4 настоящих Условий.

2.6.2.10. Предоставлять Управляющей компании информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. Уведомлять Управляющую компанию об изменении своего местонахождения, почтового  адреса, платежных и иных реквизитов в соответствии с п. 1.5.5 настоящих Условий.

2.6.2.11. Обеспечивать конфиденциальность информации о Транзитном счете депо, открытом на имя Управляющей компании, и иных сведений, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств, вытекающих из Договора Транзитного счета депо, за исключением случаев, когда предоставление информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или настоящих Условий.

2.6.2.12. Выдавать Управляющей компании письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме и/или исполнении Поручений.

2.6.2.13. Производить выплаты доходов по ценным бумагам, учитываемым на Транзитном счете депо, в соответствии с п. 2.9 настоящих Условий.

Получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, и передавать их Депоненту в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями.

2.6.2.14. Принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов лиц, чьи ценные бумаги учитываются на Транзитном счете депо, при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

2.6.2.15. При составлении списков владельцев  ценных бумаг и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, передавать  сведения о лицах, на имя которых открыты Субсчета депо, и о ценных бумагах, учитываемых на этих Субсчетах депо, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

2.6.2.16. Сведения, указанные в п.2.6.2.15 настоящих Условий, предоставляются  Депозитарием соответственно по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России и по уведомлению о корпоративном действии.

2.6.2.17. Предоставить Управляющей компании информацию, необходимую для перерегистрации ценных бумаг, передаваемых в счет оплаты инвестиционных паев, на счет номинального держателя, открытый на имя Банка в реестре владельцев ценных бумаг или ином депозитарии.

2.6.2.18. Депозитарий несет ответственность за правильность и своевременность  передачи сведений в соответствии с требованиями п.2.6.2.15 настоящих Условий.

2.6.3. Управляющая компания обязуется:

2.6.3.1. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления информации и документов, установленный настоящими Условиями.

2.6.3.2. Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в соответствии с действующими на день совершения операции тарифами Депозитария.

2.6.3.3. Подавать Поручения на открытие Субсчетов Транзитного счета депо и информацию о реквизитах счета(ов) в реестре(ах) владельцев именных ценных бумаг или счета(ов) депо (с указанием номера(ов) депозитарного договора, наименованием депозитариев, номера(ов) междепозитарного(ых) договора(ов) для возврата ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом «Об инвестиционных фондах» (Приложение , формы 5, 12), с приложением копий заявок на приобретение инвестиционных паев лиц, передавших ценные бумаги в оплату инвестиционных паев.

2.6.3.4. Предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета, в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня изменения реквизитов, сведения об этих изменениях в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

Предоставлять Депозитарию сведения об изменении реквизитов лиц, на имя которых открыты Субсчета депо, в срок не позднее 2 (Двух) дней со дня, когда Управляющая компания узнала об изменении указанных реквизитов, с приложением копий заявлений этих лиц в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

2.6.3.5. Передавать лицам, намеревающимся осуществить оплату инвестиционных паев ценными бумагами, информацию, необходимую для перерегистрации ценных бумаг на счет номинального держателя, открытый на имя Банка в реестре владельцев ценных бумаг или ином депозитарии.

2.6.3.6. Подавать Поручение на списание ценных бумаг, находящихся на Транзитном счете депо, только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда (Приложение 2, ф.11, 22) или в случае возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.

2.6.3.7. Управляющая компания обязуется не перечислять на Транзитный счет депо собственные ценные бумаги или ценные бумаги, находящиеся у нее по иным основаниям.

2.6.3.8. Управляющая компания обязуется при заключении Договора Транзитного счета депо предоставить комплект документов для открытия Транзитного счета депо в соответствии с п.2.1.6.2 настоящих Условий.

Внимание! 

       Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от Управляющей компании. Всю ответственность за правильность и достоверность предоставляемой Управляющей компанией информации о лице, передавшем ценные бумаги в оплату паев,  несет  Управляющая компания, с которой заключен Договор Транзитного счета депо.

Управляющая компания гарантирует, что имеет все полномочия подавать в Депозитарий Поручения на совершение депозитарных операций и что подача Поручений не нарушает права и законные интересы третьих лиц.

2.6.4. Депозитарий вправе:

2.6.4.1. Приостановить операции по Транзитному счету депо Управляющей компании, уведомив об этом способом, предусмотренным настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций, в случае невыполнения Управляющей компанией  требований настоящих Условий и законодательства Российской Федерации.

2.6.4.2. Не исполнять Поручения Управляющей компании в случаях нарушения последней требований настоящих Условий, требований Регламента спецдепозитарного обслуживания и законодательства Российской Федерации.

2.6.4.3. Требовать от Управляющей компании оплаты услуг в точном соответствии с действующими на день совершения операции тарифами Депозитария.

2.6.4.4. В случае невыполнения Управляющей компанией ее обязательств в соответствии с п.2.6.3.2. настоящих Условий приостанавливать все операции по Транзитному счету депо до полного исполнения указанных обязательств и оплаты штрафных санкций в соответствии с положениями настоящих Условий. О приостановке операций Депозитарий уведомляет Управляющую компанию способом, предусмотренным настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций.

2.6.4.5. Привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций с ценными бумагами, учитываемыми на Транзитном счете депо. В этом случае Депозитарий отвечает перед Управляющей компанией за действия другого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Управляющей компании.