Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (стр. 8 )

Депозитарий-Депонент гарантирует, что он имеет все полномочия подавать в Депозитарий Поручения на совершение депозитарных операций и Инструкции по корпоративным действиям, что подача Поручений и Инструкций по корпоративным действиям не нарушает права и законные интересы третьих лиц.

В случаях и порядке, установленных законодательством Российской Федерации, иными нормативно-правовыми актами и настоящими Условиями, предоставлять данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента.

Внимание!

       Допускается для обеспечения своевременного предоставления списков, указанных в пунктах 2.3.2.14 и 2.3.2.15, предварительно направлять копии документов посредством факсимильной связи или по электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от предоставления в Депозитарий оригинала.

       Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от Депозитария-Депонента, но отвечает за правильность ее передачи третьим лицам.

       Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составление списка, необходимого для осуществления депонентами Депозитария-Депонента прав, удостоверенных именными ценными бумагами.

       В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием-Депонентом его обязательств в соответствии с п.2.3.3.6 настоящих Условий ответственность за невозможность реализации прав депонентов Депозитария-Депонента лежит на Депозитарии-Депоненте.

Депозитарий вправе: Приостановить операции по счету депо ЛОРО с уведомлением Депозитария-Депонента способами, предусмотренными настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций, в случае невыполнения Депозитарием-Депонентом требований настоящих Условий и законодательства Российской Федерации. Не исполнять Поручения и Инструкции Депозитария-Депонента в случае нарушения последним требований настоящих Условий. Требовать от Депозитария-Депонента оплаты услуг в точном соответствии с действующими на день совершения операции тарифами Депозитария. В случае невыполнения Депозитарием-Депонентом его обязательств в соответствии с п.2.3.3.2. настоящих Условий приостанавливать все операции по счету депо ЛОРО до полного исполнения указанных обязательств и оплаты штрафных санкций в соответствии с положениями настоящих Условий, с уведомлением об этом Депозитария-Депонента способами, предусмотренными настоящими Условиями, не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций. Привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций с ценными бумагами Депозитария-Депонента. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депозитарием-Депонентом за действия другого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депозитария-Депонента или когда проведение операций с ценными бумагами Депозитария-Депонента на определенных торговых площадках невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием, обслуживающим данную торговую площадку. Закрыть счет депо ЛОРО при наличии нулевого остатка на счете депо в течение 6 месяцев. Проверять достоверность информации, предоставляемой Депозитарием-Депонентом.

2.3.5. Депозитарий-Депонент вправе:

2.3.5.1. Требовать от Депозитария выполнения Поручений на совершение операций по счету депо ЛОРО и Инструкций по корпоративным действиям, поданных в соответствии с настоящими Условиями.

2.3.5.2. Требовать от Депозитария предоставления выписок по счету депо ЛОРО, предусмотренных настоящими Условиями.

2.3.5.3. Снять Поручение с исполнения в период с момента подачи Поручения до момента его фактического исполнения путем подачи Поручения на отмену поручения (Приложение , форма 14).

2.3.5.4. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Уполномоченному представителю, Попечителю счета, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.

Получение информации о владельцах ценных бумаг. Для составления списков, указанных в пунктах 2.3.2.14 и 2.3.2.15, Депозитарий направляет Депозитарию-Депоненту запрос и  сообщение о корпоративном действии соответственно. Депозитарий-Депонент обязан после получения запроса или сообщения о корпоративном действии предоставить в Депозитарий  данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента. При невозможности предоставить указанную информацию в течение 2 (Двух) дней Депозитарий-Депонент направляет в адрес Депозитария письмо с указанием причин. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов и держателей реестров владельцев именных ценных бумаг.
Порядок проведения сверки. Депозитарий и Депозитарий-Депонент в сроки и с периодичностью, определенной действующим законодательством, но не реже чем ежемесячно на конец последнего операционного дня,  проводят сверку состояния счета депо ЛОРО Депозитария-Депонента  с данными собственного учета Депозитария-Депонента. Депозитарий направляет Депозитарию-Депоненту выписку о состоянии счета депо ЛОРО Депозитария-Депонента на конец последнего операционного дня отчетного месяца  или о движении ценных бумаг за отчетный месяц и письмо с предложением подтвердить правильность данных выписки. Депозитарий-Депонент проводит сверку данных, указанных в выписке, с данными собственного учета. В случае непредставления претензий со стороны Депозитария-Депонента в течение 10 (Десяти) дней со дня отправки выписки и письма остатки ценных бумаг на  счете депо ЛОРО Депозитария-Депонента  считаются верными, а сверка - успешно завершенной. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения информации от Депозитария. После получения  уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня направляет Депозитарию-Депоненту имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию Поручениях, а Депозитарий-Депонент направляет Депозитарию выписку из данных своего внутреннего депозитарного учета об операциях за период с даты последней сверки по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении данных Депозитария-Депонента и Депозитария. Стороны имеют право предъявить друг другу любые первичные документы, подтверждающие факты передачи Поручений и иных распоряжений по счетам и выполнение операций. После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт о причинах расхождения и о его устранении.

Внимание!

Допускается для ускорения проведения процедуры сверки при территориальном удалении Депозитария-Депонента предварительно высылать копии документов, упомянутых в п. п. 2.3.7.1 – 2.3.7.5 настоящих Условий (отчет, уведомление, выписка, сведения о поданных Поручениях), посредством факсимильной связи или по электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от предоставления оригинала.

О Договоре с Попечителем счета депо. Договор (Соглашение) с Попечителем счета депо. Договор (Соглашение) между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается с целью установления взаимных прав и обязанностей, возникающих между Депозитарием и Попечителем счета депо в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг Депонентам - клиентам Попечителя, в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и полномочия по распоряжению которыми или осуществление прав по которым переданы Попечителю.

       Внимание!

               Депонент по своему счету депо может назначить только одного Попечителя.

2.4.1.2. Попечитель счета действует в соответствии с Договором (Соглашением) с Попечителем счета депо, договором между Попечителем и Депонентом – клиентом Попечителя (брокерский договор, договор комиссии, попечительский договор и т. п.) и на основании выданной Попечителю Депонентом доверенности.

Доверенность, выданная Депонентом - физическим лицом, должна быть удостоверена нотариально или подписана Депонентом лично в присутствии сотрудника Депозитария или иного уполномоченного сотрудника Банка.

               Доверенность, выданная от имени Депонента - юридического лица, должна быть подписана руководителем или иным лицом, уполномоченным на это учредительными документами юридического лица, и заверена печатью юридического лица.

2.4.1.3. Стороны действуют в строгом соответствии с заключенным Договором (Соглашением). Депозитарий осуществляет все операции по счету депо Депонента, передавшего Попечителю счета полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии, исключительно на основании Поручений, подписанных уполномоченным лицом Попечителя счета.

2.4.1.4. Основанием Поручения, подаваемого Попечителем счета в Депозитарий, должно являться поручение, полученное Попечителем от клиента – Депонента Депозитария. Открытие счета депо Депонентам - клиентам Попечителя производится в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

Депозитарий обязуется: Совершать операции по счетам депо Депонентов – клиентов Попечителя исключительно на основании поручений, поданных в Депозитарий Попечителем в соответствии с требованиями настоящих Условий. Удостоверять изменение количества ценных бумаг на счетах депо Депонентов - клиентов Попечителя путем выдачи Попечителю счета депо отчета о проведенной Депозитарием операции. Удостоверять количество ценных бумаг на счете депо Депонентов - клиентов Попечителя путем выдачи Попечителю счета выписок со счета депо. Проводить еженедельную сверку по ценным бумагам Депонента – клиента Попечителя, учитываемым на счете депо Депонента, путем сопоставления собственных учетных записей и учетных записей, предоставляемых ему Попечителем.

2.4.2.5.  При получении от Депонента – клиента Попечителя письменного распоряжения об отзыве доверенности на Попечителя уведомить Попечителя об утрате им статуса Попечителя счета не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанного распоряжения.