Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (стр. 2 )

Дистанционное депозитарное обслуживание (ДДО)- проведение операций по счетам депо на основании поручений, переданных в Депозитарий с использованием систем удаленного доступа путем обмена электронными документами по каналам сети Интернет, телефонной, сотовой и иной связи.

Документарные ценные бумаги - форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Документарные эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением – документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой глобальный сертификат выпуска подлежит обязательному хранению у регистратора или в депозитарии  и не выдается на руки владельцам.

Именные ценные бумаги – ценные бумаги, по которым информация о владельцах должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.

Инвестиционный пай (пай) -  именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным  настоящими Условиями способом. Инициатором операции может быть Депонент, Уполномоченный представитель Депонента, Попечитель счета депо, Оператор, должностное лицо Депозитария или Банка, уполномоченный представитель государственных органов, а также иные лица, определенные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями и действующие в рамках своих полномочий.

Инструкция – документ/комплект документов, содержащий указание Депозитарию на совершение всех необходимых действий для участия Депонента в корпоративном действии, оформленный в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации, требованиями вышестоящих депозитариев, регистраторов и настоящих Условий, и являющийся основанием для направления соответствующих инструкций в вышестоящий депозитарий или регистратору.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария или о выполнении депозитарных операций.

Квалифицированный инвестор – Депонент, признанный Банком квалифицированным инвестором в соответствии с Порядком признания клиентов Банка квалифицированными инвесторами или являющийся таковым в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - административные, инвентарные, информационные.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Личный кабинет - web-приложение, обеспечивающее доступ к системе Онлайн-брокер через интернет-сайт Банка Ошибка! Недопустимый объект гиперссылки. http:// /lk. olb. ru.

Междепозитарные отношения – ведение Депозитарием в пользу Депозитария-Депонента депозитарной деятельности.

Счет депо номинального держателя (Междепозитарный счет депо, счет депо ЛОРО) - счет депо, открытый номинальному держателю (Депозитарию-Депоненту) и предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, переданные ему его клиентами в соответствии с заключенными между ними депозитарными договорами.

Негосударственный пенсионный фонд (НПФ) – особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительными видами деятельности которой являются:

деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению участников фонда в соответствии с договорами негосударственного пенсионного обеспечения; деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г. N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" и договорами об обязательном пенсионном страховании; деятельность в качестве страховщика по профессиональному пенсионному страхованию в соответствии с федеральным законом и договорами о создании профессиональных пенсионных систем.

Номинальный держатель – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».Обстоятельства непреодолимой силы - к таким обстоятельствам относятся, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления и иное, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящими Условиями. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

Оператор – Банк, выступающий в качестве инициатора операций с ценными бумагами по разделам счета депо Депонента, открытым в рамках Регламента, а также раздела «В размещении», для обеспечения расчетов по совершенным Банком в интересах, за счет и по поручению Депонента сделок купли-продажи ценных бумаг.

Открытый способ хранения ценных бумаг – способ  учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков, таких как номер, серия.

Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и  осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании договоров между Депонентом и Попечителем его счета депо, Депозитарием и Попечителем счета депо, а также доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета.

Поручение – документ, содержащий указание Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций, оформленный в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации и настоящими Условиями и являющийся основанием для проведения депозитарной операции.

Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Распорядительное сообщение – указание Депонента на проведение операции с ценными бумагами по счету депо Депонента, переданное им Банку с соблюдением общих принципов и правил обмена сообщениями, установленных Регламентом.

Регламент – Регламент оказания услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО).

Реестродержатель – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Сведения о банковских реквизитах, Сведения - документ, предоставляемый в Депозитарий, по формам 6 (а, б) Приложения № 2 к настоящим Условиям, содержащий данные о банковских реквизитах Депонента для целей перечисления доходов по ценным бумагам.

Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом  на бумажном носителе и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и фиксации прав на ценные бумаги.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открываемый доверительному управляющему - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не являющиеся его собственностью.

Счет депо места хранения - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

Транзитный счет депо – счет депо, открываемый на имя Управляющей компании и предназначенный для учета ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании.

Уполномоченный представитель – физическое или юридическое лицо, действующее от имени и в интересах Депонента в силу полномочий, основанных на доверенности или указании закона (иного нормативного акта). Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Депонента - юридического лица может выступать единоличный исполнительный орган, действующий в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами. Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Депонента – физического лица может выступать законный представитель Депонента (родитель, опекун, усыновитель и т. д.).

Управляющая компания (УК) – юридическое лицо, отвечающее требованиям статьи 38 Федерального закона -ФЗ «Об инвестиционных фондах», в частности созданное в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в виде открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, осуществляющее свою деятельность на основании соответствующей лицензии.