Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (стр. 1 )

Приложение

к Приказу

Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество)

Условия

осуществления депозитарной деятельности

ВТБ 24 (ПАО)

Москва 2016

СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения.        3

1.1. Статус документа.        3

1.2. Термины и определения.        3

  1.3. Информация о Депозитарии Банка………………………………………………… 8

1.4. Объект деятельности Депозитария……………………………………………….….8

1.5. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление Депонентам информации.        10

2. Услуги Депозитария, общие условия их предоставления.        11

2.1. Порядок заключения, изменения и расторжения договорных отношений.        11

2.2. О Депозитарном договоре.        18

2.3. О Междепозитарном договоре.        21

2.4. О Договоре с Попечителем счета депо.        25

2.5. Ответственность Сторон.        28

  2.6. О Договоре  Транзитного счета депо……...………………………....…………….29

  2.7. Обстоятельства непреодолимой силы………………………..……………...…..…33

2.8. Взаимоотношения с регистраторами, депозитариями и другими лицами        33

2.9. Выплата доходов по ценным бумагам.        35

2.10. Сопутствующие услуги Депозитария        36

2.11. Дистанционное обслуживание.        36

  2.12. Депозитарное обслуживание при организации размещения ценных бумаг по открытой подписке ……………………………….……………………………………......37

  2.13. Способы и порядок обмена информацией и документами……………..…..…..38

  2.14. О квалифицированных инвесторах………………………………………...……..40

3. Ведение счетов депо.        41

3.1. Структура счета депо.        41

3.2. Способы учета ценных бумаг.        42

3.3. Места хранения ценных бумаг.        42

4. Депозитарные операции………………………………………………………………...43

4.1. Классы депозитарных операций.        43

4.2. Перечень депозитарных операций.        43

4.3. Общий порядок проведения депозитарных операций.        44

  4.4. Особенности проведения ряда депозитарных операций и приема документов для проведения депозитарных операций………………………………………………….…..47

5. Порядок совершения депозитарных операций.        51

5.1. Административные операции.        51

5.2. Инвентарные операции.        54

5.3. Комплексные операции.        57

5.4. Глобальные операции.        60

5.5. Информационные операции.        .62

5.6.  Отмена поручения по счету депо………………………………………………….63

6. Конфиденциальность информации.        63

7. Меры безопасности и защиты информации.        64

8. Контроль за деятельностью Депозитария.        64

9. Рассмотрение обращений в Депозитарий, разрешение споров.        65

10.Оплата услуг Депозитария.        66

11. Налогообложение доходов по ценным бумагам……………………………………..67

12. Приложение , 1а – Заявления………………………………………………….72-73

13. Приложение – Формы документов Депозитария..………………………....74-108

1. Общие положения.

Статус документа.

1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (далее по тексту – настоящие Условия) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» -ФЗ, Положения Банка России -П «О правилах ведения  бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации», Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо, утвержденного Приказом ФСФР России -29/пз-н, Положения о порядке открытия и ведения счетов депо и иных счетов -П и других действующих нормативных правовых актов.

1.1.2. Настоящие Условия являются публичным предложением ВТБ 24 (ПАО), адресованным всем юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить Депозитарный договор (Соглашение о предоставлении депозитарных услуг), Междепозитарный договор (Соглашение о междепозитарных отношениях), Договор с попечителем счета депо (Соглашение с Попечителем счета депо), Договор Транзитного счета депо (далее по тексту – Договоры) на условиях, зафиксированных настоящими Условиями.

1.1.3. Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам и действуют в части, не противоречащей действующему законодательству РФ.

1.1.4. Настоящее предложение имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. Распространение текста настоящих Условий за пределами юрисдикции Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как не санкционированное ВТБ 24 (ПАО) и не имеющее законной силы.

1.1.5. Положения п.2.2. настоящих Условий распространяются на всех Депонентов, в том числе на Доверительных управляющих, негосударственные пенсионные фонды, Управляющие компании, кроме Депозитариев-Депонентов. Положения п.2.3. распространяются на Депонентов, являющихся Депозитариями. Положения п.2.4. распространяются на Попечителей счетов депо. Положения п. 2.6. распространяются на Управляющие компании, с которыми заключен договор Транзитного счет депо. Все остальные положения распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящим Условиям. На Управляющие компании паевых инвестиционных фондов (негосударственных пенсионных фондов), негосударственные пенсионные фонды положения настоящих Условий распространяются в части, не противоречащей положениям договоров между ВТБ 24 (ПАО) и Управляющей компанией инвестиционного фонда или между ВТБ 24 (ПАО) и негосударственным пенсионным фондом (управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда) на предоставление услуг в качестве специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов и паевых инвестиционных фондов и действующего Регламента специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ВТБ 24 (ПАО) (далее – Регламент спецдепозитарного обслуживания).

Термины и определения.

1.2.1. В настоящих Условиях используются следующие термины и определения:

Административные операции – депозитарные операции, в результате которых изменяются анкеты счетов депо, а также содержимое других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

Анкета –  документ, предоставляемый в Депозитарий, по формам 1, 2 Приложения № 2 к настоящим Условиям, содержащий анкетные данные Депонента, Уполномоченного представителя Депонента, Попечителя счета депо.

Банк – ВТБ 24 (ПАО).

Бездокументарные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (термин используется в значении, определенном Федеральным законом -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Брокерский договор – соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках, соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета (далее - Соглашение на ведение ИИС), заключенные между Банком и Депонентом путем присоединения последнего к Регламенту оказания услуг на финансовых рынках е ВТБ 24 (ПАО)

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг.

Депозитарий – Депозитарий Банка, осуществляющий депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Депозитарий-Депонент – Депонент, являющийся юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности, пользующийся услугами Депозитария на основании Междепозитарного договора (Соглашения о междепозитарных отношениях) и при наличии иных двусторонних документов и выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих депонентов.

Депозитарная деятельность – предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Депонент – физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или в ином вещном праве, Доверительный управляющий, негосударственный пенсионный фонд,  Депозитарий-Депонент, Управляющая компания, на имя которой открыт Транзитный счет депо для учета ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании.