Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО) (стр. 18 )

Завершение операции: отчет Инициатору операции, владельцу Субсчета депо (Приложение , форма 24).

5.1.6. Назначение Попечителя счета депо.

Внимание!

       Депонент может назначить Попечителем своего счета депо юридическое лицо, которое является профессиональным участником рынка ценных бумаг и установило договорные отношения в качестве Попечителя счета депо с Банком.

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначаемом Попечителем счета депо.

Инициатор – Депонент.

Основание для операции:

Поручение Инициатора операции (Приложение , форма 4), Доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета,

копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально, и документы, указанные в п.2.1.6.2. настоящих Условий.

Срок выполнения операции: 2 (Два) дня.

Завершение операции: отчет Инициатору операции.

5.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета.

Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета.

Инициатор – Депонент.

Основание для операции:

Поручение Инициатора операции (Приложение , форма 4), заявление об отмене (отзыве) выданной доверенности.

Срок выполнения операции: 2 (Два) рабочих дня.

Завершение операции: отчет Попечителю и/или Депоненту об исполнении Поручения.

Инвентарные операции. Прием (зачисление) ценных бумаг на учет.

Содержание операции: зачисление Депозитарием определенного количества ценных бумаг на счет депо Депонента.

Инициатор - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, Уполномоченный представитель Депонента, Депозитарий.

Основания для операции:

Поручение Инициатора операции (Приложение , формы 9, 9dvp).

В графе «Основание для операции»  следует указать следующую информацию:

номер и дату Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом, при переходе права собственности – наименования, номера и даты документов, являющихся основанием перехода права собственности (договор купли-продажи, мены, дарения и др.); при движении бумаг через реестр - прочие реквизиты, указанные в качестве основания в передаточном распоряжении;

Внимание!

       При  подаче в реестре передаточного распоряжения на зачисление на лицевой счет номинального держателя - вышестоящего депозитария в качестве одного из оснований необходимо указать  номер и дату междепозитарного договора между Депозитарием и вышестоящим депозитарием.

другие реквизиты, однозначно определяющие путь движения ценных бумаг (при необходимости и/или по желанию Депонента).

Срок исполнения операции: Т+1+N+1, где

Т - день приема Поручения на исполнение Депозитарием,

N        - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и получения Депозитарием уведомления о зачислении ценных бумаг на счета номинального держателя в реестре, или время, необходимое для выполнения операции вышестоящим  депозитарием и получения Депозитарием отчета о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо;

Завершение операции:

отчет Инициатору депозитарной операции (Приложение , форма 17), владельцу Субсчета депо. отчет (Приложение , форма 23) – предоставляется по запросу Инициатора операции, владельца Субсчета депо.

Внимание!

В случае осуществления операций зачисления с основаниями, отличными от вышеперечисленных, Депозитарий рекомендует перед подачей Поручения на зачисление предварительно в рабочем порядке согласовывать с Депозитарием состав информации для указания в графе «Основание для операции».

5.2.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения

Содержание операции: снятие с учета (списание) Депозитарием определенного количества ценных бумаг со счета депо.

Инициатор операции: Депонент, Попечитель счета, Уполномоченный представитель, Оператор, Депозитарий.

Основание для операции: Поручение Инициатора операции (Приложение , формы 9, 9dvp), содержащее в графе «Основание для операции» следующую информацию:

номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом; при переходе права собственности – наименования, номер и дата документов, являющихся основанием перехода права собственности (договор купли-продажи, мены, дарения и др.); номер и дата Договора между Депозитарием и вышестоящим депозитарием, в случае списания в реестр;

Депозитарий вправе требовать в графе «Основание для операции» указать другие реквизиты, однозначно определяющие путь движения и конечного получателя ценных бумаг.

Срок выполнения операции:

при снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания со счета Банка - номинального держателя в реестре или с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии – Т+1+N+1,

где Т        - день приема Поручения на исполнение Депозитарием до 14-00 по московскому времени,

Т+1        - день направления реестродержателю передаточного распоряжения или Поручения в вышестоящий депозитарий,

N        - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем/вышестоящим депозитарием и получения Депозитарием уведомления о списании ценных бумаг со счета номинального держателя в реестре/отчета о списании ценных бумаг с междепозитарного счета Банка в вышестоящем депозитарии.

Завершение операции:

отчет Инициатору операции (Приложение , форма 17), владельцу Субсчета депо; отчет (Приложение , форма 23) – предоставляется по запросу Инициатора операции, владельца Субсчета депо; уведомление из реестра о проведенной операции списания ценных бумаг (при наличии и по требованию Депонента).

Внимание!

       Депозитарий принимает к исполнению Поручения по инвентарным операциям «поставка против платежа/получение против платежа» с местом расчетов по бумагам НРД (Приложение , Форма 9dvp) и с иными местами расчетов, доступными в рамках договорных отношений Банка с другими депозитариями (Приложение , Форма 9), с приложением копии договора купли-продажи ценных бумаг и/или другого документа, являющегося основанием перехода права собственности.

5.2.3. Перевод ценных бумаг

5.2.3.1. Содержание операции: перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента с изменением места хранения/без изменения места хранения. При изменении места хранения ценных бумаг производится операция списания ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения в рамках одного счета депо Депонента.

Инициатор: Депонент, Попечитель счета, Оператор, Уполномоченный представитель Депонента, Депозитарий.

Основание для операции: Поручение по форме 11 Приложения №2 к настоящим Условиям, подписанное обеими сторонами перевода, или два встречных Поручения по форме 11 Приложения №2, имеющих одинаковое содержание, подписанные соответственно одной и другой Сторонами, или Поручение по форме 22 Приложения № 2 к настоящим Условиям.

В графе «Основание для операции» Поручения должны содержать следующую информацию:

номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом – владельцем счета депо списания, номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом – владельцем счета депо зачисления, наименование, номер и дата документа, являющегося основанием перехода права собственности (договор купли-продажи, мены, дарения и др.).

Срок выполнения операции: при переводе ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента  с изменением места хранения:  Т+1+N+1,

где Т - день приема Поручения на исполнение Депозитарием до 14-00 московского времени;

Т+1        - день направления передаточного распоряжения  реестродержателю и/или Поручения(й) в вышестоящий(е) депозитарий(и);

N        - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем/вышестоящим(и) депозитарием(ями) и получения Депозитарием уведомления о проведении операции в реестре и/или отчета(ов) о проведении операции(й) по междепозитарному(ым) счету (ам) Банка в вышестоящем(их) депозитарии(ях).

Срок выполнения операции при переводе ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента  без изменения места хранения:  Т+1,

где Т - день приема Поручения на исполнение Депозитарием.

Срок выполнения операции при переводе ценных бумаг со счета депо Депонента - наследодателя на счет депо Депонента – наследника без изменения места хранения:  Т+5,

где Т - день приема Поручения на исполнение Депозитарием.

Завершение операции: отчеты Инициаторам об исполнении Поручения (Приложение , форма 17), отчеты (Приложение , форма 23) – предоставляются по запросу Инициаторов операции.

5.2.3.2.Содержание операции: перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо с изменением места хранения ценных бумаг / без изменения места хранения ценных бумаг.

При переводе ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется.

При изменении места хранения ценных бумаг производится операция списания ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения в рамках одного счета депо Депонента.

Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор, Уполномоченный представитель Депонента, Депозитарий.

Основание для операции:

Поручение Инициатора операции (Приложение , форма 13).

В графе «Основание для операции» Поручения должны содержать следующую информацию:

номер и дата Договора (Соглашения) между Депозитарием и Депонентом – владельцем счета депо, при наличии документа, являющегося основанием проведения операции, - наименование, его номер и дата (например, требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций и  др.).

Срок выполнения операции: Т+1+N+1,