Проспект ценных бумаг (стр. 25 )

Текущие судебные процессы, в которых участвует Эмитент, и которые, по мнению Эмитента, существенно могут повлиять на деятельность Эмитента, отсутствуют.

Cведения о размещаемых эмиссионных ценных бумагах, а также об объеме, сроках, порядке и условиях их размещения Вид, категория (тип) ценных бумаг

Вид размещаемых ценных бумаг: Облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением без возможности досрочного погашения по требованию владельцев Облигаций и по усмотрению Эмитента.

Серия: 01.

Размещаемые ценные бумаги не являются конвертируемыми ценными бумагами, опционами Эмитента или российскими депозитарными расписками.

Форма размещаемых ценных бумаг

Документарные с обязательным централизованным хранением.

Указание на обязательное централизованное хранение

Предусмотрено обязательное централизованное хранение Облигаций.

Депозитарий, который будет осуществлять централизованное хранение:

Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Сокращенное фирменное наименование: НКО .

Место нахождения: город Москва, улица Спартаковская, дом 12.

Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности: 177-12042-000100.

Дата выдачи: 19 февраля 2009.

Срок действия: без ограничения срока действия.

Лицензирующий орган: Центральный банк Российской Федерации.

В случае прекращения деятельности НКО в связи с его реорганизацией, обязательное централизованное хранение Облигаций будет осуществляться его правопреемником. В тех случаях, когда в Проспекте ценных бумаг упоминается НКО , подразумевается НКО или его правопреемник.

Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства Эмитента. Выпуск всех Облигаций оформляется одним сертификатом (далее – «Сертификат»), подлежащим обязательному централизованному хранению в НКО . До даты начала размещения Эмитент передает Сертификат на хранение в НРД. Выдача отдельных сертификатов Облигаций на руки владельцам Облигаций не предусмотрена. Владельцы Облигаций не вправе требовать выдачи Сертификата на руки. Документами, удостоверяющие права, закрепленные Облигациями, являются Сертификат и Решение о выпуске ценных бумаг.

В случае расхождения между текстом Решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в Сертификате, владелец Облигаций имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой в объеме, удостоверенном Сертификатом. Эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в Сертификате эмиссионной ценной бумаги, с данными, содержащими в Решении о выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи Облигаций, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется в НРД и иных Депозитариях, осуществляющих учет прав на Облигации, за исключением НРД.

Приобретатель Облигаций самостоятельно оценивает и несет риск того, что его личный закон может запрещать ему инвестировать денежные средства в Облигации.

Приобретатель Облигаций самостоятельно оценивает и несет риск того, что личный закон Депозитария, в котором ему открыт счет депо, предназначенный для учета прав на Облигации может запрещать данному Депозитарию содействовать финансированию в Облигации Эмитента.

Право собственности на Облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НРД и Депозитариями держателям Облигаций.

Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в НРД или соответствующем Депозитарии.

Потенциальный приобретатель Облигаций обязан открыть счет депо в НРД или в Депозитарии.

Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих Депозитариев.

Списание Облигаций со счетов депо при погашении всех Облигаций производится после выплаты номинальной стоимости Облигаций и процента (купонного дохода) по ним за все купонные периоды.

Снятие Сертификата Облигаций с хранения производится после списания всех Облигаций со счетов НРД.

Порядок учета и перехода прав на документарные эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением регулируется ФЗ о рынке ценных бумаг, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 01.01.01 № 36 (далее – «Положение»), а также иными нормативными актами в сфере финансовых рынков и внутренними документами НРД и Депозитариев.

В случае изменения действующего законодательства и/или нормативных актов в сфере финансовых рынков, порядок учета и перехода прав на Облигации, осуществления выплат по ним будет регулироваться с учетом изменившихся требований законодательства и/или нормативных актов в сфере финансовых рынков.

Согласно ФЗ о рынке ценных бумаг:

В случае хранения сертификата предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.

Депозитарий, осуществляющий учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по таким ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат.

Владельцы Облигаций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по Облигациям, получают выплаты по Облигациям через Депозитарий, осуществляющий учет прав на Облигации, депонентами которого они являются. Для получения выплат по Облигациям указанным лицам необходимо иметь банковский счет в рублях Российской Федерации, открываемый в кредитной организации.

Вышеуказанные лица самостоятельно оценивают и несут риск того, что личный закон кредитной организации, по корреспондентскому счету которой должны пройти выплаты доходов по Облигациям в денежной форме и иные причитающиеся владельцам таких ценных бумаг денежные выплаты, запрещает такой кредитной организации участвовать в переводе средств, предназначенных для указанных выплат по Облигациям.

В указанном выше случае владельцы Облигаций и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по Облигациям, несут риски частичного или полного неполучения или задержки в получении выплат по Облигациям.

Депозитарный договор между Депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по Облигациям.

Депозитарий и депонент самостоятельно оценивают и несут риск того, что личный закон кредитной организации, по корреспондентскому счету которой должны пройти выплаты доходов по Облигациям в денежной форме и иные причитающиеся владельцам таких ценных бумаг денежные выплаты, запрещает такой кредитной организации участвовать в переводе средств, предназначенных для указанных выплат по Облигациям.

Денежные выплаты по Облигациям производятся в безналичном порядке денежными средствами в рублях Российской Федерации по курсу доллара США, установленному Банком России на дату выплаты.

Эмитент обязан направить в НРД не позднее 13-30 по московскому времени рабочего дня, предшествующего дате выплаты, следующую информацию:

- о величине курса доллара США к рублю Российской Федерации, по которому будет определяться размер выплаты в расчете на одну Облигацию;

- о величине выплаты в рублях Российской Федерации, по которой будет производится выплата по Облигациям, в расчете на одну Облигацию. При этом величина выплаты на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления, а именно: в случае, если третий знак после запятой больше или равен 5, второй знак после запятой увеличивается на единицу, в случае, если третий знак после запятой меньше 5, второй знак после запятой не изменяется).

Эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам путем перечисления денежных средств Депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на счет Депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими – профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в установленный срок Эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по ценным бумагам иным депонентам передаются НРД не позднее семи рабочих дней после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами Депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, субсидиарную ответственность за исполнение таким Депозитарием указанной обязанности. При этом перечисление Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.

Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с действующим законодательством раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.