Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (стр. 3 )

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг и фиксации прав Клиента на Ценные бумаги.

Торговая операция - заключение Банком за счет Клиента Сделок в соответствии с Поручением Клиента. При совершении Торговых операций в зависимости от обычаев рынка (обычаев делового оборота) и инструкций Клиента Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве поверенного/коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента.

Торговая сессия - период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой сессией понимается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам.

Торговые системы (ТС) - организованный рынок или отдельная секция (сектор) организованного рынка, включая фондовые, валютные биржи, иные биржи, осуществляющие деятельность по организации торговли или предоставлению доступа к торгам на российских биржах/торговых площадках Ценными бумагами, а также инструментами, валютного рынка, в которых/через которые Банк заключает Сделки по Поручению Клиента. Заключение и исполнение Сделок в ТС производится по установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС или иных нормативных документах, являющихся обязательными для исполнения всеми участниками этой ТС. Понятие «Торговые системы» включают в себя также депозитарные, расчетные и клиринговые системы. Банк совершает Сделки по Поручению Клиента в Торговых системах только при условии, что учет операций с Ценными бумагами осуществляется на Счете депо, открытом в Депозитарии Банка, если иное не согласовано между Банком и Клиентом.

Торговый счет депо – счет депо, открытый Депозитарием Клиенту под каждую клиринговую организацию, для учета ценных бумаг Клиента, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения организациям, организующим/обеспечивающим торги, клиринг, операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга и соответствующие расчеты. Операции по Торговому счету депо осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без поручений Клиента, которому открыт данный счет депо, и (или) на основании поручений Клиента с согласия клиринговой организации.

Торговый день (день Т) - рабочий день и объявленный  Банком/ТС рабочий день, в который возможно заключение сделок/проведение операций в ТС (для операций/сделок в ТС) или на Внебиржевом рынке (для операций/сделок, совершаемых на Внебиржевом рынке).

ТС ФР - торговая система «Фондовый рынок» ПАО «Московская Биржа».

Уведомление - Документ, форма которого приведена в Приложении № 10 к Регламенту, направляемый Банком Клиенту в порядке, указанном в п.4.5 Регламента.

Уполномоченный сотрудник (Сотрудник) Банка - работник Банка, находящийся в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в Уведомлении, направленном в соответствии с требованиями настоящего Регламента, и включенный в список уполномоченных сотрудников (данный список предоставляется вместе с Уведомлением). Полномочия Уполномоченного сотрудника Банка устанавливаются внутренними документами Банка.

Уполномоченный представитель Клиента - лицо, которому Клиентом предоставлены полномочия (права) совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. В тексте настоящего Регламента во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени Клиента осуществляют только Клиент или его Уполномоченные представители. Любые полномочия должны быть подтверждены надлежащими документами в письменной форме, в том числе соответствующими доверенностями, оформленными в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и требованиями Банка.

Полномочия Уполномоченного представителя Клиента также могут следовать из обстановки в случаях, указанных в Приложении № 11 к Регламенту.

Урегулирование сделки (урегулирование расчетов по сделке) - процедура исполнения обязательств сторонами по заключенной в интересах Клиента Сделке, которая включает в себя прием и поставку Инструментов финансового рынка, оплату приобретенных Инструментов финансового рынка и прием оплаты за проданные Инструменты финансового рынка, а также оплату необходимых расходов (оплата оказываемых Банком Клиенту услуг в рамках настоящего Регламента, комиссия ТС, стороннего депозитария и прочее) в соответствии с Приложением № 12 к Регламенту.

Условия осуществления депозитарной деятельности  (Условия) - Условия осуществления депозитарной деятельности  Публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» (Банка «ТРАСТ» (ПАО).

Учетный счет по Финансовым инструментам - счет внутреннего учета расчетов с Клиентами по ценным бумагам, открываемый Банком во внутреннем учете в соответствии с Разделом 6 настоящего Регламента и Правилами ведения внутреннего учета сделок в Банке как профессионального участника рынка ценных бумаг для обеспечения раздельного учета Финансовых инструментов по Сделкам/операциям, совершаемым в рамках настоящего Регламента.

Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в рамках определения Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», а также прочие Ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается действующим законодательством.

Фактические расходы - сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц в связи с совершением Сделок и иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Состав Фактических расходов и порядок их взимания определяется Приложением № 12 к Регламенту.

FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) – Закон США «О налогообложении иностранных счетов».

Федеральный Закон - Федеральный закон от 01.01.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Физическое лицо – резидент РФ – физическое лицо, фактически находящееся в РФ более 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев.

Физическое лицо – нерезидент РФ – физическое лицо, фактически находящееся в РФ менее 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев.

Термины, не определенные настоящим Регламентом и/или приложений к нему, используются в значениях, установленных нормативными актами, регулирующими обращение Инструментов финансового рынка, и иными нормативными актами Российской Федерации, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка, нормативными документами ТС и Клиринговой организации.

ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ Настоящий Регламент определяет порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента при совершении Сделок и проведении операций с Финансовыми инструментами,  денежными средствами, Клиента на биржевом и внебиржевом рынках, совершения иных юридических и фактических действий, оговоренных в Регламенте. Банк оказывает брокерские услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, Клиентам, заключившим с Банком Соглашение.

Текст настоящего Регламента оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках является публичным предложением (офертой) Банка, адресованным заинтересованным лицам, на заключение Соглашения о предоставлении Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках на условиях, зафиксированных в настоящем Регламенте.

Любое заинтересованное лицо может ознакомиться с текстом настоящего Регламента без каких-либо ограничений на Сайте Банка или иным согласованным с Банком способом.

Заключение Соглашения  осуществляется путем присоединения Клиента к настоящему Регламенту в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом оферты Банка (текст настоящего Регламента), совершаемым в порядке, указанном ниже. Для заключения Соглашения заинтересованное лицо должно представить в Банк Заявление на обслуживание на финансовых рынках, составленное по форме Приложения № 1 или № 1А к Регламенту, а также комплект документов в соответствии с требованиями пунктов 4.6 - 4.8 Регламента. При наличии у Клиента банковского счета в Банке, а также если с Клиентом установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные пунктами 4.6 - 4.8 Регламента были предоставлены Клиентом в Банк ранее, требуется предоставление только недостающих документов. В этом случае Уполномоченный сотрудник Банка получает копии таких документов из подразделений Банка, в которых находятся их оригиналы. В случае передачи из подразделений Банка всех или части документов (копий) их рассмотрение начинается с момента поступления последнего документа (копии) Уполномоченному сотруднику Банка. Стороны вправе заключать двухсторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента. Такое двустороннее соглашение может быть заключено Сторонами как в момент присоединения Клиента к настоящему Регламенту (заключения Соглашения), так и во время действия Соглашения.

Соглашение будет считаться заключенным с момента регистрации Банком Заявления и действует до момента его расторжения (прекращения) согласно Разделу 30 Регламента.

Банк информирует Клиента о регистрации Заявления в Банке путем направления ему Уведомления (Приложение ) в порядке, установленном в пункте 6.13 Регламента. Заявление представляется Клиентом в оригинале , стр.1, Дирекция инвестиционного бизнеса, или иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком в порядке, установленном в пункте 29.3 Регламента. Местом заключения и исполнения Соглашения считается город Москва, Российская Федерация. Физические лица предоставляют следующие документы: Документ, удостоверяющий личность физического лица – гражданина РФ, а также его уполномоченного представителя (в случае наличия такового) в соответствии с Законодательством РФ. Документ, удостоверяющий личность физического лица – иностранного гражданина или лица без гражданства, а также его уполномоченного представителя (в случае наличия такового), предоставляется  с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (при наличии перевода у Клиента). Физические лица - иностранные граждане и лица без гражданства, въехавшие на территорию Российской Федерации и временно пребывающие в Российской Федерации, предоставляют миграционную карту и/или документ, дающий право пребывания (проживания) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза или другие документы) (оригинал или нотариально удостоверенную копию). Анкету Клиента - физического лица (Приложение А к Регламенту). Физическое лицо должно поставить подпись в Анкете Клиента в присутствии Уполномоченного сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально, если иной порядок удостоверения подлинности подписи не установлен законодательством. Не допускается подписание анкеты Клиента Уполномоченным представителем Клиента. Опросную анкету физического лица по форме Банка. Опросную анкету клиента по форме Банка, подписанную физическим лицом, на имя которого открывается Лицевой счет (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк), в случаях если клиент:

является Иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ); является Российским публичным должностным лицом (РПДЛ); является Должностным лицом публичной международной организации.

Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, Клиенту передается для ознакомления информация, содержащаяся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения. Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика). Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) (для физических лиц - резидентов РФ) или аналог (для физических лиц - нерезидентов РФ) (при наличии). Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (для резидентов РФ) (при наличии). В случае назначения физическим лицом Уполномоченного представителя - заполненную Анкету на представителя физического лица (Приложение Б). Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента - физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий (если полномочия были переданы Уполномоченному представителю физического лица).

       Доверенность и анкета на представителя физического лица должна быть подписана физическим лицом лично в присутствии Уполномоченного сотрудника подразделения Банка, осуществляющего прием документов, или удостоверена нотариально.