Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (стр. 1 )

Приложение Приказу от 01.01.2001

Р Е Г Л А М Е Н Т

оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО)

услуг на финансовых рынках

(Клиентский регламент)

(Версия 1.0)

СОДЕРЖАНИЕ

1.        ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ        3

ЧАСТЬ 1.        4

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ        4

2.        НАЗНАЧЕНИЕ        4

3.        ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ        4

4.        ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ        10

5. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ УСЛУГ        21

Часть 2. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТА И ОТКРЫТИЯ СЧЕТОВ        22

6.        РЕГИСТРАЦИЯ И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ        22

7.        ПОПОЛНЕНИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ        25

8.        РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ (ПРИМЕНИТЕЛЬНО К ЦЕННЫМ БУМАГАМ)        25

Часть 3. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ        26

9.        ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК        26

10.        ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА        27

11.        ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СДЕЛОК        29

12.        УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ БАНКОМ И КЛИЕНТОМ        31

13.        ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ        34

14.        ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЯ НА СДЕЛКИ РЕПО        35

15.        ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ        40

ЧАСТЬ 4.        40

НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ        40

16.        ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ        40

17.        ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА        41

18.        ЗАЧИСЛЕНИЕ ДОХОДОВ ОТ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ        42

КЛИЕНТА        42

19.        ОПЕРАЦИИ ОПЕРАТОРА СЧЕТА ДЕПО        42

20.        ПРОЧИЕ НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ        43

21.        ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ        44

Часть 5. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННЫЕ УСЛУГИ        45

22.        УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ И ОТЧЕТНОСТЬ БАНКА        45

23.        ИНФОРМАЦИОННЫЕ УСЛУГИ        46

Часть 6. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ        47

24.        НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ        47

25.        КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ        51

26.        ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА        51

27.        ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ        54

28.        ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ        54

29.        ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ        55

30.        ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ        57

31.        ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ И ОБЯЗАННОСТИ ЛИЦ,        58

32.        ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ        59

33.        СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ        61

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Полное наименование:

Публичное акционерное общество Национальный банк «ТРАСТ»

Сокращенное наименование:

Банк «ТРАСТ» (ПАО)

Юридический адрес и почтовый адрес:

105066, , стр.1

Данные о регистрации:

Регистрационный номер 3279 от 01.01.01 года, зарегистрирован Банком России

Основной государственный регистрационный номер 1027800000480

Данные свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г.:

Серия 78 № 000, дата выдачи: 15 августа 2002 года, выдано Управлением Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Санкт-Петербургу.

Данные о выданных лицензиях:

Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 000 от 01.01.01 года, выдана Банком России, без ограничения срока действия; Лицензия на операции с драгоценными металлами (привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов, а также другие операции с драгоценными металлами) № 000 от 01.01.01 года, выдана Банком России, без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление брокерской  деятельности.  Номер лицензии: 045-02961-100000 от 01.01.01 года, выдана Федеральной комиссией по ценным бумагам  (переоформлена Центральным банком Российской Федерации), без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществления дилерской  деятельности. Номер лицензии: 045-03065-010000 от 01.01.01 года, выдана Федеральной комиссией по ценным бумагам  (переоформлена Центральным банком Российской Федерации), без ограничения срока действия; Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление  депозитарной деятельности. Номер лицензии: 045-03738-000100 от 7 декабря 2000 года, выдана Федеральной комиссией по ценным бумагам  (переоформлена Центральным банком Российской Федерации), без ограничения срока действия.

Интернет сайт:

http://www. trust. ru

Адрес электронной почты Банка: *****@***ru

ЧАСТЬ 1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

НАЗНАЧЕНИЕ Настоящий клиентский Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов в сфере финансовых рынков  и нормативных актов Банка России. Настоящий Регламент является документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица. Настоящий Регламент содержит все существенные условия Соглашения и  является неотъемлемой частью указанного Соглашения. Все приложения к Регламенту являются неотъемлемой его частью. Соглашения не являются публичными договорами. Банк имеет право в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент, в том числе путем введения в действие новой редакции Регламента. Банк обязан уведомить клиентов о вносимых изменениях и о дате их вступления в силу не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до момента их введения в действие.  Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, а также  взаимоотношения  Банка и Клиента в случае несогласии Клиента с вносимыми изменениями, осуществляется в соответствии с разделом 29 ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ. Настоящий Регламент и информация об изменениях и о дате вступления их в силу размещаются в сети «Интернет» по адресу www. trust. ru (Раздел «О БАНКЕ – Документы банка – Брокерское обслуживание») (далее – Сайт Банка). В соответствии с Законодательством РФ, Банк осуществляет мероприятия по ограничению рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая риски совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке Ценных бумаг, и настоящим уведомляет лиц, намеривающихся стать Клиентами, о совмещении Банком депозитарной деятельности с брокерской и дилерской деятельностью.
ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

Анкета Клиента - документ, оформляемый по форме Приложения № 2, или № 2А к Регламенту.

Банк – Публичное акционерное общество Национальный банк» ТРАСТ», Банк «ТРАСТ» (ПАО).

Внебиржевой рынок (Внб) - не организованный рынок, на котором Банком заключаются сделки по Поручению Клиента. Заключение и исполнение сделок на Внебиржевом рынке производится в соответствии c применимым законодательством и условиями договора, заключенного на Внебиржевом рынке.

Депозитарий Банка (Депозитарий) - отдельное структурное подразделение Банка, для которого депозитарная деятельность является исключительной, осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг.

ДИДН - международные договоры об избежании двойного налогообложения.

Дисконт - скидка/премия к рыночной цене предыдущего Торгового дня, зафиксированной в ТС, в процентном выражении, рассчитываемая Торговой системой или Банком;

- скидка/премия к рыночной цене Ценной бумаги в процентном выражении по Сделкам, заключенным на внебиржевом рынке, рассчитываемая Банком.

ДСФО – Дирекция сопровождения финансовых операций, отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее оформление и внутренний учет сделок/операций с Инструментами финансового рынка.

Законодательство - федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации.

Заявление на обслуживание на финансовых рынках (Заявление) - заявление о присоединении к Регламенту, составленное  по форме Приложения № 1 или № 1А к Регламенту, подписываемое Клиентом и передаваемое в Банк.

Код клиента в ТС - буквенно/цифровой код, присваиваемый Клиенту, однозначно определяющий Клиента в ТС.

Инструмент финансового рынка (Финансовый инструмент) – в рамках настоящего Регламента под финансовым инструментом понимаются Ценные бумаги, продажа или передача которых обеспечивает получение денежных средств.

Квалифицированный инвестор - клиент Банка, находящийся на брокерском обслуживании, в интересах которого Банк имеет право совершать сделки с Ценными бумагами, ограниченными в обращении на территории Российской Федерации, в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.