Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (стр. 4 )

       Доверенность может быть составлена в свободной форме в соответствии с действующим Законодательством. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту. Если указанная доверенность составлена в произвольной форме на иностранном языке (для физических лиц - нерезидентов РФ), в Банк предоставляется апостилированный или легализованный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и международными соглашениями, оригинал или нотариальная заверенная копия указанной доверенности с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка. Иные документы по требованию Банка, в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента. Дополнительно клиенты физические лица – нерезиденты РФ предоставляют документы, указанные в разделе 10 Порядка по НДФЛ. Юридические лица - резиденты РФ предоставляют следующие документы: Анкету Клиента - юридического лица (Приложение к Регламенту), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи, и заверенную печатью организации (за исключением случаев, когда подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям). Опросные анкеты юридического лица (не являющегося кредитной организацией), кредитной организации, индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, физического лица, занимающегося частной практикой по форме, утвержденной в соответствии с требованиями Правил внутреннего контроля Банка, подписанную руководителем юридического лица или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи и заверенную печатью юридического лица (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк). Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, Клиенту передается для ознакомления информация, содержащаяся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения и оттиска печати. Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика). Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее 1 (Одного) календарного месяца до даты предоставления полного комплекта документов в Банк (оригинал или копии, заверенные нотариально или регистрирующим органом). Копии учредительных документов (Устав, Учредительный договор) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально. Документ, свидетельствующий о государственной регистрации (копии, заверенные нотариально или регистрирующим органом): Свидетельство о государственной регистрации/Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 года. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица и/или Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для юридических лиц, зарегистрированных с 04.07.2013 года. Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц2/Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (при его наличии), для юридических лиц, зарегистрированных с 01.01.2017 года. Нотариально удостоверенную копию документа о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица, если клиент зарегистрировался в качестве предпринимателя без образования юридического лица. Нотариально удостоверенную копию лицензии на право нотариальной деятельности, выданной органами юстиции, и Приказ территориального подразделения Министерства Юстиции Российской Федерации о назначении на должность нотариуса (для физических лиц, занимающихся частной практикой – нотариусов). Нотариально удостоверенную копию документа, удостоверяющего регистрацию адвоката в реестре адвокатов и учреждение адвокатом адвокатского кабинета (для физических лиц, занимающихся частной практикой – адвокатов). Копию информационного письма органов государственной статистики, удостоверенную нотариально или заверенную уполномоченным представителем Клиента - юридического лица и скрепленную печатью юридического лица при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (оригинал, Уполномоченный сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком). Лицензии на совершение банковских операций и письма (в виде оригинала или копии, заверенной нотариально) территориального учреждения Банка России  с подтверждением согласования кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенные нотариально – в случаях, если юридические лица являются российскими кредитными организациями. Карточка с образцами подписей руководителя и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати. Указанная карточка может быть заверена нотариально либо по желанию Клиента при наличии у него банковского счета в Банке также может быть заверена Банком при условии личной явки всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, в Банк с документами, удостоверяющими их личность. Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц (оригинал или нотариально удостоверенные копии), которым предоставлены полномочия по распоряжению счетом (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов). Копию документа или выписки из документа, подтверждающего назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава, заверенную руководителем юридического лица или лицом, действующим на основании доверенности руководителя организации на право совершения действий по заверению копий документов. Заполненные анкеты на лицо, действующее от имени юридического лица на основании Устава, и всех представителей юридического лица (Приложение Б). Если представитель не является гражданином РФ, то также и документы на проживание / пребывание на территории РФ и миграционная карта. Доверенность на уполномоченного представителя, не имеющего права подписания документов от имени юридического лица без доверенности (требуется при подписании Анкеты Клиента и/или Заявления на обслуживание на финансовых рынках юридического лица лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности), с перечнем полномочий в свободной форме в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Если вышеуказанная доверенность не содержит образец подписи уполномоченного представителя, уполномоченный представитель обязан предоставить Анкету (Приложение Б), содержащую образец его подписи, поставленный в присутствии уполномоченного сотрудника Банка или нотариально заверенный, либо предоставить иной отдельный документ, содержащий нотариально заверенный образец его подписи. Доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов в Банк в свободной форме в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Документы (оригинал или нотариально удостоверенные копии), удостоверяющие в соответствии с действующим Законодательством личность исполнительного органа юридического лица, Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, передающего и/или получающего документы, а также лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности (подписание документов от имени юридического лица) (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов). Если в отношении Клиента введена одна из процедур банкротства – нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия назначенных должностных лиц, заверенные нотариально. Если полномочия исполнительного органа юридического лица – резидента РФ переданы коммерческой организации, то в Банк дополнительно предоставляются документы, подтверждающие правоспособность указанной коммерческой организации в соответствии с пунктами 4.7 - 4.8 Регламента. Положение о закупке (изменения, вносимые в положение о закупке), проект договора (для юридических лиц, договоры с которыми заключаются в соответствии с Федеральным законом «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»). Должны быть предоставлены в Банк в виде копий, заверенных Клиентом, при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента.

При этом Банк не заключает Соглашение с Клиентом, являющимся хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, до включения Банка в перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям статьи 2 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Документы (решения, протоколы), подтверждающие, что Банк «ТРАСТ» (ПАО) выбран Клиентом для оказания брокерских и депозитарных услуг в соответствии с положением о закупке Клиента и законом.