При наличии информации о выдаче (переоформлении) соответствующей лицензии (разрешения) на официальном WEB-сайте Банка России, предоставляется копия уведомления о выдаче (переоформлении) лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная подписью уполномоченного лица юридического лица-резидента РФ и печатью, с обязательным предоставлением (для ознакомления) оригинала уведомления и с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии. При наличии информации о выдаче соответствующей лицензии (разрешения) на официальном WEB-сайте Банка России, предоставляется нотариально заверенная копия выписки из реестра выданных лицензий с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии.
Список аффилированных лиц (представляется в оригинале за подписью уполномоченного представителя юридического лица и печатью юридического лица). Дополнительно в отношении акционеров (участников, пайщиков и т. п.), владеющих одним и более процентами акций (долей, паев) предоставляется выписка из реестра акционеров/ список участников общества/информационное письмо и т. п. с обязательным указанием долей в собственности по всей цепочке до конечных собственников – физических лиц. Для юридических лиц, в состав собственников (акционеров / участников) которых входят юридические лица, для квалификации бенефициарных владельцев представляется документация/сведения по всей структуре косвенной (через третьих лиц) цепочки владения с указанием долей в собственности до всех конечных владельцев – физических лиц. Информационное письмо о мерах, принимаемых кредитной организацией в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае оказания услуг на финансовых рынках кредитным организациям, а также сведения о том, используются ли счета таких организаций банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления. Справка, содержащая сведения о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности предоставления) от другого Банка, с которым у Клиента есть деловые отношения/от банка, в котором Клиент находился ранее на обслуживании. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности. Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо подтверждения отправки в электронном виде (предоставляется на бумажных носителях); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств). При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка. Иные документы по требованию Банка, в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений, указанных в Анкете Клиента и Заявлении на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц, а также за своевременное представление в Банк изменений, внесенных в сведения и документы о Клиенте, несет Клиент. Юридические лица-нерезиденты РФ предоставляют следующие документы: Анкету Клиента – юридического лица (Приложение к Регламенту), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом (органом) юридического лица и заверенную печатью организации (за исключением случаев, когда подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям). Опросные Анкеты юридического лица (за исключением иностранных кредитных организаций), иностранной структуры без образования юридического лица (по форме Банка), утвержденной в соответствии с требованиями Правил внутреннего контроля Банка, подписанную уполномоченным представителем юридического лица и заверенную печатью юридического лица, если учредительными документами юридического лица-нерезидента РФ предусмотрено скрепление документов печатью (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк). Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, передает Клиенту для ознакомления информацию, содержащуюся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения и оттиска печати. Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика). Учредительные документы (включая все изменения и дополнения) по законодательству страны, в которой зарегистрирован Клиент (устав, учредительный договор). Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Банк. Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента (в случае если Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) не выдается в виде отдельного документа в соответствии с законодательством страны регистрации). Выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента должна быть составлена сроком не более одного месяца до даты предоставления в Банк. Документы, подтверждающие назначение/избрание исполнительного органа юридического лица (лица/лиц, имеющего (их) право действовать от имени юридического лица без доверенности). Если у юридического лица – нерезидента РФ директором (ми) и/или секретарем назначены юридические лица, в Банк дополнительно предоставляются документы, подтверждающие правоспособность компании-директора(ов) и/или Секретаря, указанные в пунктах 4.7. - 4.8. Регламента. Документ, подтверждающий резидентство в стране, с которой у РФ имеется международный договор об избежании двойного налогообложения (ДИДН) (при наличии). Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии). Сертификат о резидентности Клиента или налоговый сертификат (справка), составленные текущим годом и сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк. Карточка с образцами подписей/альбомом образцов подписей исполнительного органа (лица/лиц, имеющего (их) право действовать от имени юридического лица без доверенности) и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати или альбом образцов подписей, апостилированный или легализованный в РФ, на языке страны регистрации. Указанная карточка с образцами подписей/альбом образцов подписей могут быть заверены нотариально либо, по желанию Клиента и при наличии у него банковского счета в Банке, вышеуказанная карточка также может быть заверена Банком при условии личной явки всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, в Банк с документами, удостоверяющими их личность. Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц (оригинал или нотариально удостоверенные копии), которым предоставлены полномочия по распоряжению счетом (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов). Сертификат о правоспособности (юридическом статусе) Клиента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т. д.), выписка из торгового реестра компаний, составленные сроком не более одного месяца до даты предоставления в Банк. Сертификат сведений о Клиенте (Certificate of Incumbency), Сертификат о должностных лицах компании (Директор(ы), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary), составленные сроком не более одного месяца от даты предоставления в Банк. Сертификат об акционерах компании (Certificate of Shareholders of the Company), составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк. Предоставляется в случае ведения открытого реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству страны, в которой зарегистрирован Клиент. Для юридических лиц, в состав акционеров (собственников / участников) которых входят юридические лица, для квалификации бенефициарных владельцев представляется документация/сведения по всей структуре косвенной (через третьих лиц) цепочки владения с указанием долей в собственности до всех конечных владельцев – физических лиц. Сертификат о зарегистрированном агенте Клиента, составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк. Предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Клиента и в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве зарегистрированного агента, выдавшего Сертификат сведений о компании (Certificate of Incumbency). Сертификат о зарегистрированном офисе Клиента (Certificate of Registered Office). Предоставляется в случае отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. Заполненные анкеты на лицо, действующего от имени юридического лица на основании учредительных документов, и всех представителей юридического лица (Приложение Б). Доверенность, выданную лицу, подписавшему Анкету Клиента и/или Заявление на обслуживание на финансовых рынках юридического лица (оригинал или нотариально заверенную копию) (требуется при подписании Анкеты Клиента и/или Заявления на обслуживание на финансовых рынках юридического лица лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности) с перечнем полномочий в свободной форме. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Если вышеуказанная доверенность не содержит образец подписи уполномоченного представителя, уполномоченный представитель обязан предоставить Анкету (Приложение Б), содержащую образец его подписи, поставленный в присутствии Уполномоченного сотрудника Банка или нотариально заверенный, либо предоставить иной отдельный документ, содержащий нотариально заверенный образец его подписи. Доверенность на представителя Клиента на передачу и получение документов в Банк в свободной форме. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Документ, удостоверяющий личность исполнительного органа юридического лица (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента – юридического лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности (подписание документов от имени юридического лица) (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента – юридического лица, передающего и/или получающего документы (оригинал). Документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (если применимо), документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (если применимо). По требованию Банка дополнительно представляются письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации иностранного номинального держателя и/или иностранного уполномоченного держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней деятельности брокерской и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному правлению Ценными бумагами. Информационное письмо о мерах, принимаемых кредитной организацией в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае оказания услуг на финансовых рынках кредитным организациям, а также сведения о том, используются ли счета таких организаций банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления. Справка, содержащая сведения о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности предоставления) от другого Банка, с которым у Клиента есть деловые отношения/от банка, в котором Клиент находился ранее на обслуживании. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности. Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо подтверждения отправки в электронном виде (предоставляется на бумажных носителях); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств). Дополнительно Клиенты юридические лица-нерезиденты РФ предоставляют документы, указанные в Разделе 24.1.6. настоящего Регламента. При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка. Иные документы по требованию Банка в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента. Документы, указанные в пунктах 4.8.5, 4.8.6, 4.8.13 - 4.8.17, 4.8.22 Регламента, предоставляются в Банк в виде оригиналов, нотариально заверенных копий или копий, заверенных тем органом, который выдал оригинал этого документа. Документы, указанные в пунктах 4.8.7, 4.8.12, 4.8.21 Регламента, предоставляются в Банк в виде оригиналов или нотариально заверенных копий или копий, изготовленных и заверенных Банком с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке. Предоставляемые в Банк документы, составленные на иностранных языках, принимаются Банком с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, изготовленные за пределами Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы/апостилированы. Под надлежащей легализацией для настоящего Клиентского регламента и в соответствии с законодательством Российской Федерации понимается: заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа, или приложение к документу апостиля3 уполномоченной на то организацией государства происхождения документа. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений, указанных в Анкете Клиента и Заявлении на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц, а также за своевременное представление в Банк изменений, внесенных в сведения и документы о Клиенте, несет Клиент. Банк вправе по собственному усмотрению отказаться от требования представления любого из указанных в пунктах 4.6. - 4.8. Регламента документов и/или изменить требования к их оформлению/заверению, а также может потребовать от Клиента представить любые иные дополнительные документы, удовлетворяющие по форме и содержанию требованиям Банка. Лица, присоединившиеся к Регламенту в порядке, предусмотренном Разделом 4 настоящего Регламента, принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящим Регламентом. Банк вправе отказать Клиенту в заключении Соглашения, если не представлены документы, необходимые для идентификации Клиента, Уполномоченного представителя, выгодоприобретателя (при их наличии) или по иным основаниям. Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту в соответствии с настоящим Регламентом, регулируются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Лица, заключившие Соглашение в порядке, предусмотренном Разделом 4 «Порядок присоединения к Регламенту», принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящими Регламентом и приложениями к нему. Отмена доверенностей, внесение изменений в сведения об Уполномоченном представителе Клиента осуществляются путем направления Клиентом лично письменного уведомления в Банк не позднее даты отмены доверенности/внесения изменений в сведения об Уполномоченном представителе Клиента. Стороны соглашаются, что отмена Клиентом полностью или в части доверенности, выданной Уполномоченному представителю Клиента на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом, а также соответствующее извещение Банка об отмене доверенности не могут быть осуществлены Клиентом путем публикации в газете «Коммерсантъ» или ином средстве массовой информации, официально публикующем такого рода извещения. В случае неисполнения Клиентом обязательств, предусмотренных в настоящем пункте, Клиент обязан возместить Банку возникшие в связи с этим убытки.5. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ УСЛУГ
5.1. В отношении Клиентов, присоединившихся к настоящему Регламенту, Банк принимает на себя обязательства осуществлять:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 |
