Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (стр. 6 )

5.1.1. открытие по поручению Клиентов денежных счетов, Счетов депо, в том числе счетов в уполномоченных организациях Торговых систем, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Правилами ТС, необходимых для совершения операций и ведения расчетов по Сделкам с Инструментами финансового рынка.

5.1.2. проведение за счет и в интересах Клиентов Торговых операций. При проведении Торговых операций Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента, либо в качестве поверенного/коммерческого представителя Клиента, т. е. от имени и за счет Клиента при наличии доверенности на заключение Сделок от имени Клиента, составленной по форме Приложения № 5 к Регламенту. Клиент, присоединяясь к настоящему Регламенту, выражает свое полное согласие с тем, что Банк, действуя в качестве коммерческого представителя, вправе одновременно представлять интересы как Клиента, так и контрагента по Сделке, заключенной от имени и по поручению Клиента. В процессе предоставления услуг, указанных в настоящем подпункте Регламента, Банк имеет право привлечь к оказанию услуг третьих лиц. В таком случае Банк несет полную ответственность за действия третьих лиц.

Подавая в Банк Поручение на Сделку, Клиент тем самым дает свое согласие на совершение Банком Сделок от имени Клиента в отношении себя лично, а также в отношении другого лица, представителем которого он одновременно является.

При проведении Торговых операций Банк действует в качестве поверенного/коммерческого представителя Клиента только при условии получения от Клиента доверенности по форме Приложения № 5 к Регламенту.

5.1.3. проведение за счет и в интересах Клиента Неторговых операций, в том числе осуществление функций Оператора Счета депо (Торгового счета депо) Клиента, предназначенных для депозитарного учета Ценных бумаг Клиента по операциям, совершаемым в интересах Клиента в рамках Соглашения. При выполнении функций Оператора счета депо, полномочия Банка и порядок их осуществления определяются настоящим Регламентом (Соглашением) и депозитарным/междепозитарным договором и/или Условиями (соответственно).

5.1.4. проведение за счет и в интересах Клиента Урегулирование Сделок, заключенных Банком по Поручению Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким Сделкам в интересах Клиента, а также оказание услуг по учету денежных средств, предоставленных Клиентом и предназначенных для совершения Сделок.

5.1.5. предоставление иных не запрещенных Законодательством услуг, на основании дополнительного соглашения с Клиентом.

5.2.  Услуги по заключению по Поручению Клиента Сделок и Урегулирование сделок предоставляются Банком Клиенту в Торговой системе и/или на Внебиржевом рынке.

5.3.  При заключении Соглашения выбор Торговой системы и/или Внебиржевого рынка осуществляется путем указания Клиентом наименования соответствующей Торговой системы и/или выбора Внебиржевого рынка в Заявлении на обслуживание на финансовых рынках (Приложение или № 1А к Регламенту). При этом, выбирая ТС, Клиент тем самым выражает свое согласие с правилами торгов и расчетов, зафиксированными в соответствующих Правилах ТС, выбранных им, и обязуется их исполнять.

5.4.  В процессе осуществления деятельности в рамках Соглашения Клиент имеет право подать Заявление о внесении изменений в Соглашение (Приложение А к Регламенту) для внесения изменений в условия брокерского обслуживания.

Услуги по проведению Торговых операций предоставляются Банком также в отношении Финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте.

5.5. В случае передачи Клиентом в Банк распоряжения на проведение операции, подпадающей под действие Федерального закона от 01.01.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и/или под действие нормативных актов или иных документов Банка России, регулирующих проведение вышеуказанных операций, Банк вправе отказать Клиенту в приеме Поручения на проведение Торговых и Неторговых операции. Информирование клиента об отказе в выполнении распоряжения в совершении операции осуществляется устно по телефону. В случае если Клиенту/Уполномоченному представителю Клиента требуется письменное извещение об отказе в выполнении распоряжения в совершении операции при личном обращении по адресу, указанному в п.4.5.1.Регламента, Уполномоченный сотрудник Банка, использует уведомление по форме, представленной в Правилах внутреннего контроля, для вручения Клиенту/Уполномоченному представителю Клиента лично.

5.6.        Банк вправе осуществлять проверку соблюдения Клиентом правил проведения отдельных видов операций, достоверности информации, предоставляемой в Банк, а также запрашивать у Клиента информацию и документы, предусмотренные действующим Законодательством, в том числе Федеральным законом .

5.7.        По общему правилу Банк оказывает услуги, предусмотренные Соглашением, в рабочие дни, в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением случаев, когда их оказание невозможно по не зависящим от Банка обстоятельствам). При этом Банк имеет право принять решение об оказании брокерских услуг в определенные дни, не являющиеся рабочими в соответствии с законодательством Российской Федерации. В случае принятия такого решения Банк размещает информацию об услугах, оказываемых им в нерабочие дни, на Сайте Банка в сети Интернет.

Часть 2. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТА И ОТКРЫТИЯ СЧЕТОВ

РЕГИСТРАЦИЯ И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ Банк при регистрации Клиента присваивает ему:

Код клиента в ТС,

который не является конфиденциальной информацией и доводятся до сведения Клиента в Уведомлении (Приложение к Регламенту), передаваемом Клиенту Банком в соответствии с пунктом 6.13 Регламента.

Банк осуществляет учет денежных средств и/или Финансовых инструментов (ценных бумаг) Клиента в Клиринговой организации без выделения (открытия) отдельных расчетных кодов/счетов Клиента в отношении денежных средств и/или Финансовых инструментов (ценных бумаг), переданных Банком Клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Проведение Торговых операций за счет Клиента осуществляется Банком после открытия всех счетов, предусмотренных Правилами ТС для расчетов по Сделкам, и других счетов, предусмотренных настоящим Регламентом. Для учета денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов по Сделкам, совершаемых в рамках настоящего Регламента, Банк открывает Лицевой счет в рублях Российской Федерации. Если иное не предусмотрено Заявлением на обслуживание на финансовых рынках (Приложение или № 1А к Регламенту) или Заявлением на внесение изменений в Соглашение (Приложение А к Регламенту) Клиента, то Банк открывает один Лицевой счет Клиента в рамках Соглашения. Открытие Лицевого счета осуществляется не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты предоставления Клиентом документов, необходимых для осуществления операций в соответствии с требованиями настоящего Регламента. Банк имеет право открыть Клиенту (как по дополнительному Заявлению Клиента, так и по своему усмотрению) один или более дополнительных Лицевых счетов для раздельного учета денежных средств Клиента. В случае открытия Банком Лицевого счета самостоятельно Банк обязуется уведомить Клиента о таком открытии в порядке, предусмотренном пунктом 6.13 Регламента. Если иное не предусмотрено Заявлением на обслуживание на финансовых рынках (Приложение или № 1А к Регламенту) или Заявлением о внесении изменений в Соглашение (Приложение А к Регламенту), то для расчетов по Сделкам, исполняемым на Внебиржевом рынке, Лицевые счета Банком не открываются. Для расчетов по Внебиржевым сделкам с Финансовыми инструментами Банк использует Лицевой счет, открытый для расчетов по сделкам в ТС ФР, если Поручением Клиента не будет оговорено иное. Если Клиент планирует приобретать Финансовые инструменты, номинированные в иностранной валюте, с оплатой Сделок в иностранной валюте, для расчетов по таким сделкам Банк открывает специальный дополнительный Лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого Лицевого счета и ведение операций по нему производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных действующим Законодательством и нормативными актами Банка России, регулирующими валютные операции и операции с Ценными бумагами, ограниченными в обороте, а также в соответствии с порядком, установленным в Регламенте. Кроме Лицевого счета Банк в соответствии со списком Торговых систем открывает на имя Клиента Учетные счета по Финансовым инструментам (ценным бумагам). По желанию Клиента для целей внутреннего учета могут быть открыты дополнительные Учетные счета по Финансовым инструментам.

Если иное не предусмотрено Заявлением или Заявлением о внесении изменений в Соглашение (Приложение А к Регламенту), то Банк открывает один Учетный счет по Финансовым инструментам для Торговой системы ФР.

Для учета операций с Ценными бумагами Клиента при осуществлении операций в рамках настоящего Регламента Банк в порядке, предусмотренном в Условиях осуществления депозитарной деятельности, открывает Клиенту Счет депо/ Торговый счет депо в Депозитарии Банка. Клиент уполномочивает Банк выполнять функции Оператора Счета депо/Торгового счета депо в соответствии с разделом 19 Регламента и Условиями осуществления депозитарной деятельности. Учет Ценных бумаг Клиента, не связанный с операциями в рамках настоящего Регламента, осуществляется в соответствии с Депозитарным договором/Междепозитарным договором (за исключением случаев, предусмотренных иными соглашениями между Банком и Клиентом). Для открытия счетов, перечисленных в настоящем разделе Регламента, Клиент вместе с Заявлением предоставляет Банку Анкету Клиента юридического лица (Приложение к Регламенту, подписанную лицом, имеющим право первой подписи и заверенную печатью организации) или Анкету Клиента – физического лица (Приложение А к Регламенту). В случае назначения Клиентом доверенных лиц, уполномоченных подавать Поручения от имени Клиента, дополнительно предоставляется Анкета – представителя (Приложение Б к Регламенту),  доверенность по образцу, указанному в Приложении № 4 к Регламенту. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан в порядке, предусмотренном пунктом 31.1 Регламента, уведомить Банк и представить новый пакет документов. Одновременно с открытием счетов, а также при совершении Торговых операций/Неторговых операций Банк вправе предоставлять в Торговые системы сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами ТС. Сведения обо всех открытых Лицевых счетах, Коде Клиента в ТС, а также изменения реквизитов (кодов) указанных счетов подтверждаются Банком в специальном Уведомлении (Приложение к Регламенту), подписанном Уполномоченным сотрудником Банка. Копия Уведомления направляется Банком Клиенту по электронной почте на адрес, представленный Клиентом Банку в Заявлении (Приложение или № 1А к Регламенту) или Заявлении о внесении изменений в Соглашение (Приложение А к Регламенту), не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения от Клиента документов, необходимых для открытия счетов и регистрации в ТС в соответствии с настоящим Регламентом, и не позднее 3-х (трех) рабочих дней после внесения Банком изменений (соответственно). Оригинал Уведомления предоставляется Клиенту по адресу 105066, , стр.1, Дирекция инвестиционного бизнеса. Банк имеет право направить Клиенту несколько дополняющих друг друга Уведомлений по мере открытия Лицевых счетов для совершения Сделок в разных Торговых системах. Информирование Клиента об открытых счетах депо/Торговых счетах депо осуществляется в порядке, предусмотренном в Условиях осуществления депозитарной деятельности. Получение Клиентом Уведомления в рамках настоящего Регламента и отчета об открытии счета депо, в рамках Условий  осуществления депозитарной деятельности, означает подтверждение возможности для Клиента зачислять на указанные в Уведомлении лицевые счета/в отчете – Счета депо/Торгового сета депо Клиента денежные средства и/или Финансовые инструменты соответственно, для последующего совершения Сделок и Урегулирования сделок в соответствии с порядком, установленном в  Регламенте. В случае закрытия Депозитарием Банка Торгового Счета депо/Счета депо Клиента Банк прекращает прием и исполнение от Клиента Поручений на совершение Торговых операций. Банк имеет право в одностороннем порядке без согласования с Клиентом закрыть Лицевой счет Клиента в случаях:

6.16.1.  отсутствия операций по Лицевому счету (Коду клиента в ТС) в течение 6 (шести) месяцев и наличия нулевого остатка на таком Лицевом счете;