Формы документов депозитарной деятельности (стр. 2 )

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

Ф. И.О. клиента (депонента)		дата
За и от имени, законный представитель
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции Депозитарный договор №   от « »  20 г. номер счета депо:   дата открытия счета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема   менеджер по приему документов  

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

Уполномоченное лицо Депозитария

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

анкета

законного представителя физического лица до 18 лет

Клиент (Депонент):   Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

Часть 1 заполняется законным представителем

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

1. фамилия
2. имя
3. отчество (ЕСЛИ ЕСТЬ)
4. дата рождения		5. место рождения		6.Гражданство (подданство)
7. инн (если имеется)
резиден нерезидент
8. документ, удостоверяющий личность:	вид документа	ПАСПОРТ ГРАЖДАНИНА РФ ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИНОЙ ДОКУМЕНТ (указать)
реквизиты документа	серия		номер
выдан:	КЕМ
КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
КОГДА
9. Данные миграционной карты (ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН ИЛИ ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА):	НОМЕР КАРТЫ
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ
10. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в рФ:	вид документа		серия (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)		номер
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)
11. адрес места жительства (регистрации):	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
12. АДРЕС МЕСТа ПРЕБЫВАНИЯ:	индекс		Республика, край, область, округ
страна		Наименование населенного пункта
адрес
13.АДРЕС для корреспонденции:	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общего собрания акционеров):	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
14.Контакты:	дом./моб. телефон	ФАКС (ЕСЛИ ЕСТЬ):	E-mail (ЕСЛИ ЕСТЬ):	раб. телефон(ЕСЛИ ЕСТЬ)
15. данные, свидетельствующие об отнесении законного представителя к числу инОстранных публичных должностных лиц	ЗАКОННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ	ЗАНИМАЕМАЯ ДОЛЖНОСТЬ
ИСТОЧНИК ДОХОДА
ЗАКОННЫЙ ПРЕДСТВАВИТЕЛЬ ЯВЛЯЕТСЯ РОДСТВЕННИКОМ ИНОСТРАННОГО ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА	УКАЗАТЬ СТЕПЕНЬ РОДСТВА
ЗАКОННЫЙ ПРЕДСТВАВИТЕЛЬ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ (ЕГО РОДСТВЕННИКОМ)

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

с приложением №4 к условиям осуществления депозитарной деятельности ознакомлен, ДАЮ свое СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ МОИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 27.07.2006 .

Ф. И.О. законного представителя физического лица до 18 лет		дата
образец подпись законного представителя физического лица до 18 лет
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции Депозитарный договор №   от « »  20 г. номер счета депо:   дата открытия счета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема   менеджер по приему документов 

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

Уполномоченное лицо Депозитария

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

анкета клиента (депонента)

(для юридического лица
)

Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

Часть 1 заполняется клиентом (депонентом)

Основание для внесения в систему депозитарного учета: - открытие счета депо - открытие тарнзитного счета депо - смена реквизитов Анкеты клиента (Депонента)

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

1.клиент (депонент) является Владельцем ценных бумаг номинальным держателем залогодержателем доверительным управляющей квалифицированным инвестором управляющим компанией
2.полное наименование юридического лица
3.сокращенное наименование юридического лица (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
4.наименование юридического лица на ИНОСТРАННОМ языке (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
5.оРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА
6. ИНН:	ИНН ДЛЯ РЕЗИДЕНТОВ
ДЛЯ НЕРЕЗИДЕНТОВ инн ИЛИ КОД ИНОСТРАННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (если имеется)
7. резидент (раздел заполняется для резидентов)	8. НЕРЕЗИДЕНТ (раздел заполняется для нерезидентов)
7.1. регистрационный номер (ОГРН)		8.1. регистрационный номер в стране регистрации
7.2.дата регистрации (В ЕГРЮЛ)		8.2. дата регистрации по месту учреждения и регистрации
8.3. Дата выдачи свидетельства об аккредитации (если имеется)
8.4. номер свидетельства об аккредитации (если имеется)
9. Наименование регистрирующего органа в стране регистрации
10. МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ
11.КПП		12.окпо		13. Оквэд
14.адрес местонахождения:	Индекс		Республика, край, область, округ
странА		Наименование населенного пункта
Адрес
15. фактический адрес:	Индекс		Республика, край, область, округ
странА		Наименование населенного пункта
Адрес
16. адрес для корреспонденции:	Индекс		Республика, край, область, округ
странА		Наименование населенного пункта
Адрес
16.1. Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении общего собрания акционеров)	Индекс		Республика, край, область, округ
странА		Наименование населенного пункта
Адрес
17.КОНТАКТЫ:		факс		E-mail
18.перечень копий учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов, представленных при открытии счета депо:
19.СВЕДЕНИЯ О ВЕЛИЧИНЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО И ОПЛАЧЕННОГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ИЛИ ВЕЛИЧИНЕ УСТАВНОГО ФОНДА, ИМУЩЕСТВА
20. состав учредителей (участников)
21. сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица:
22.Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей	Фамилия		Образец подписи:
Имя
Отчество (если есть)
Должность
Телефон
23.Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по доверенности. Образцы их подписей	Фамилия		Образец подписи:
Имя
Отчество (если есть)
Должность
Телефон
Фамилия		Образец подписи:
Имя
Отчество (если есть)
Должность
Телефон
24. деятельность, ПОДЛЕЖАЩАЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ИЛИ требующая специального разрешения	осуществляется	не осуществляется
25. Сведения о лицензии (разрешении) на осуществление определенного вида деятельности	виды лицензий (документов)
номера
выданы	когда
кем
сроки действия лицензий
26.Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам , в рублях:	получатель: ИНН/КИО получателя Наименование банка: ИНН Банка Расч. счет получателя Кор. Счет банка получателя Бик банка
26.1. Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам, в иностранной валюте:	получатель: ИНН/КИО получателя Наименование банка: ИНН Банка Расч. счет получателя, в иностранной валюте   Кор. Счет банка получателя, в иностранной валюте Бик банка//SWIFT
27.Форма доставки отчетов/выписок из депозитария: письмом получение в депозитарии Иное
28.Дополнительная информация:   образец оттиска печати юридического лица

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ Депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

Уполномоченное лицо		Действующее на основании
инициалы, фамилия		дата заполнения анкеты
подпись
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции Депозитарный договор №   от « »   20 г. номер счета депо: дата открытия счета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема  

менеджер по приему документов  

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

Уполномоченное лицо Депозитария

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

анкета уполномоченного представителя клиента (депонента)

Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

Часть 1 заполняется уполномоченным представителем клиента (депонента)

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

Клиент (депонент)_______________ 1. Доверенность на уполномоченного представителя Клиента (Депонента):
№   от « »   20  г., срок действия до « »  20  г.
2. фамилия
3. имя
4.отчество (ЕСЛИ ЕСТЬ)
5. дата рождения		6. место рождения		7. Гражданство (подданство)
8. инн (если имеется)
резидент нерезидент
9. документ, удостоверяющий личность:	вид документа	ПАСПОРТ ГРАЖДАНИНА РФ ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИНОЙ ДОКУМЕНТ (указать)
реквизиты документа	серия		номер
выдан:	КЕМ
КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
КОГДА
10. Данные миграционной карты (ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН ИЛИ ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА):	НОМЕР КАРТЫ
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ
11. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:	вид документа		серия (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)		номер
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)
12 .адрес места жительства (регистрации):	ИНДЕКС		Республика, край, область, округ
СТРАНА		Наименование населенного пункта
адрес
13. АДРЕС МЕСТа ПРЕБЫВАНИЯ:	индекс		Республика, край, область, округ
страна		Наименование населенного пункта
адрес
14. АДРЕС для корреспонденции:	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
14.1. Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении общего собрания акционеров)	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
15.Контакты:	дом. /моб. телефон	ФАКС (ЕСЛИ ЕСТЬ):	E-mail (ЕСЛИ ЕСТЬ):	раб. телефон (ЕСЛИ ЕСТЬ):
16. данные, свидетельствующие об отнесении. Уполномоченного представителя клиента (депонента) к числу иностранных публичных должностных лиц	УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ	ЗАНИМАЕМАЯ ДОЛЖНОСТЬ
ИСТОЧНИК ДОХОДА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ЯВЛЯЕТСЯ РОДСТВЕННИКОМ ИНОСТРАННОГО ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА	УКАЗАТЬ СТЕПЕНЬ РОДСТВА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ (ЕГО РОДСТВЕННИКОМ)

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

с приложением №4 к условиям осуществления депозитарной деятельности ознакомлен, ДАЮ свое СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ МОИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 27.07.2006 .

Ф. И.О. Уполномоченного представителя клиента (депонента)		дата
образец подписи Уполномоченного представителя клиента (Депонента)
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции Депозитарный договор №   от « »  20 г. номер счета депо:   дата открытия счета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема   менеджер по приему документов  

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

уполномоченное лицо депозитария