Формы документов депозитарной деятельности (стр. 7 )

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ:

____________________ (_____________________________)

Сумма оплаты за операцию:   руб.   коп.

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ЗАПРОС НА ФОРМИРОВАНИЕ ВЫПИСКИ (ОТЧЕТА) СО СЧЕТА ДЕПО/ТРАНЗИТНОГО СЧЕТА ДЕПО № Полное наименование/(ФИО) Клиента (Депонента)

ФОРМЫ ВЫПИСКИ (ОТЧЕТА): Выписка по счету депо/транзитному счету депо на дату « »  20 г. Выписка по наличию   на счете (количество бумаг; вид ценной бумаги ; эмитент) Отчет об исполнении конкретной операции:   (№ и дата поручения или основание операции) Выписка по счету депо/транзитному счету депо за период с « »  20 г. по « »   20 г ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) (УПОЛНОМОЧЕННОГО ЛИЦА)___________________________/ / « »  20 г. М. П. ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ ____________________________/________________________

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ЗАПРОС НА ФОРМИРОВАНИЕ ВЫПИСКИ (ОТЧЕТА) С СУБСЧЕТА ДЕПО № ТРАНЗИТНОГО СЧЕТА ДЕПО № полное наименование/(ФИО) лица, передавшего ценные бумаги в оплату паев паевого инвестиционного фонда

ФОРМЫ ВЫПИСКИ (ОТЧЕТА): Выписка по субсчету депо на дату « »  20 г. Выписка по наличию   на субсчете (количество бумаг; вид ценной бумаги; эмитент) Отчет об исполнении конкретной операции:   (№ и дата поручения или основание операции) Выписка по субсчету депо за период с « »  20 г. по « »   20 г ПОДПИСЬ ИНИЦИАТОРА ОПЕРАЦИИ___________________________/ / « »  20 г. М. П. ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ ____________________________/________________________

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

Поручение на закрытие счета депо/транзитного счета депо

Дата поручения	« »   20  г.
Клиент (депонент)

Настоящим прошу закрыть счет ДЕПО/транзитный счет депо в депозитарии центр»

Номер Счета ДЕПО/транзитного счета депо

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

Поручение на отмену Поручения

Дата поручения	« »   20  г.
Клиент (депонент)
Инициатор операции
Номер Счета ДЕПО/транзитного счета депо
Тип депозитарной операции	Отмена поручения
Реквизиты отменяемого поручения	номер поручения Клиента (Депонента)
дата поручения Клиента (Депонента) « »   20  г.
Основание операции

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Д О В Е Р Е Н Н О С Т Ь

г.  

(число, месяц, год – прописью)

Клиент (Депонент)

(Фамилия, имя, отчество, паспортные данные, адрес физического лица / полное наименование,

регистрационные данные, адрес юридического лица, Ф. И.О. руководителя, основание)

СЧЕТ ДЕПО №  

доверяет  

(Фамилия, Имя, Отчество)

Документ   серия   №   выдан “ ”     г.

(место выдачи)

передавать в центр» (далее - Депозитарий) документы и поручения и получать выписки, отчеты, счета к оплате услуг Депозитария и другие документы, определенные Условиями осуществления депозитарной деятельности центр», по счету депо / транзитному счету депо, открытому в соответствии с депозитарным/междепозитарным договором/договором транзитного счета депо №   от « »  г.

 

Подпись   удостоверяю.

(Ф. И.О.)

Настоящая доверенность действительна до « »  20 г.

Руководитель

  ____________________/ 

(должность) (подпись) (ФИО)

М. П.

2. Формы документов, выдаваемых Депозитарием Клиенту (Депоненту)

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: открытие/закрытие счета депо/транзитного счета депо

Инициатор операции:

РЕКВИЗИТЫ СЧЕТА ДЕПО Номер счета ДЕПО: Наименование депонента: Дата открытия: Тип счета ДЕПО:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись___________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Выписка

№ от

Тип операции:

Инициатор операции:

На дату:

Счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Эмитент:

Вид запроса: по всем бумагам на счете депо по одному виду ценных бумаг

Ценная бумага	Регистрационный номер	Номинал	Остаток
Раздел счета ДЕПО:

ИТОГО ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Ценная бумага	Регистрационный номер	Номинал	Остаток

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись: ________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Выписка

№ от

Тип операции:

Инициатор операции:

За период:

Счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Эмитент:

Вид запроса: по всем бумагам на счете депо по одному виду ценных бумаг

Ценная бумага:

: Остаток входящий: Остаток исходящий

Операция	Кол-во ЦБ	Раздел счета по дебету	Раздел счета по кредиту	Краткое наименование Контрагента
№ и дата	Тип операции	Основание

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись: ____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Прием ценных бумаг на хранение и учет

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

На счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: ____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Снятие ценных бумаг с хранения и учета

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: ____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Перевод ценных бумаг

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименования раздела счета ДЕПО.

Место хранения:

На счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименования ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: _________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Перемещение ценных бумаг

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименования раздела счета ДЕПО.

Место хранения:

На счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименования ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Конвертация (дробление, консолидация) ценных бумаг

Инициатор операции:

Конвертация

Дробление

Консолидация

Коэффициент конвертации:

Счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Место хранения:

Списание ценных бумаг:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации ЦБ (ISIN код):

Номинальная стоимость ЦБ:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Зачисление ценных бумаг:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации ЦБ (ISIN код):

Номинальная стоимость ЦБ:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: _________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Погашение (аннулирование) ценных бумаг

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Место хранения:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации ЦБ (ISIN код):

Номинальная стоимость ЦБ:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: _________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Открытие/закрытие субсчета депо

Инициатор операции:

РЕКВИЗИТЫ СЧЕТА ДЕПО Номер субсчета ДЕПО: Наименование депонента: Дата открытия: Тип счета ДЕПО: Лицо, передавшее ценные бумаги в оплату паев паевого инвестиционного фонда:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись___________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Изменение анкетных данных физического лица/Индивидуального предпринимателя

Инициатор операции:

1.  Фамилия, имя, отчество:

2.  Гражданство

3.  Документ: Серия: Номер:

Дата выдачи:

Кем выдан:

4.  Сведения о регистрации: Номер государственной регистрации:

(для предпринимателей без образования Дата регистрации:

юридического лица) Орган, осуществивший регистрацию

5.  Адрес регистрации:

6.  Почтовый адрес:

7.  Телефон:

8.  Адрес электронной почты:

9.  Статус физического лица:

10.  Способ получения отчетных документов:

11.  ИНН

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Изменение анкетных данных юридического лица

Инициатор операции:

1.  Полное официальное наименование:

2.  Краткое официальное наименование:

3.  Организационно-правовая форма:

4.  Сведения о регистрации: Номер государственной регистрации:

Дата регистрации:

Орган, осуществивший регистрацию:

5.  Юридический адрес:

6.  Почтовый адрес:

7.  Фактический адрес:

8.  Телефон:

9.  Адрес электронной почты:

10.  Статус физического лица:

11.  Способ получения отчетных документов:

12.  Руководитель:

13.  ИНН

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Назначение/отмена полномочий попечителя счета депо

Инициатор операции:

Номер счета Депо:

Наименование депонента:

Попечитель:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Назначение оператора/ распорядителя счета (раздела счета) депо

Инициатор операции:

РЕКВИЗИТЫ ОПЕРАТОРА/РАСПОРЯДИТЕЛЯ Номер счета ДЕПО: Наименование депонента: Номер раздела счета депо: Наименование раздела счета депо: Оператор Распорядитель Оператор/распорядитель

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Отмена полномочий оператора/распорядителя счета (раздела счета) депо

Инициатор операции:

РЕКВИЗИТЫ ОПЕРАТОРА/РАСПОРЯДИТЕЛЯ Номер счета ДЕПО: Наименование депонента: Номер раздела счета депо: Наименование раздела счета депо: Оператор Распорядитель Оператор/распорядитель

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Открытие/закрытие раздела счета депо

Инициатор операции:

РЕКВИЗИТЫ РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО Номер счета ДЕПО: Наименование депонента: Номер раздела счета депо: Наименование раздела счета депо: Дата открытия/закрытия раздела счета депо:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Блокирование/снятие блокирования ценных бумаг

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименования раздела счета ДЕПО.

Место хранения:

На счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименования ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Обременение/прекращение обременения ценных бумаг залогом

Дата проведения операции:

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименования раздела счета ДЕПО.

Место хранения:

На счет ДЕПО №:

Наименование депонента:

Раздел счета ДЕПО №:

Наименование раздела счета ДЕПО:

Место хранения:

Наименования ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации:

ISIN – код:

Номинальная стоимость ЦБ:

Количество ЦБ:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись____________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Объединение выпусков ценных бумаг

Инициатор операции:

Счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Место хранения:

Списание ценных бумаг:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Зачисление ценных бумаг:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: _________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Аннулирование кода дополнительного выпуска
ценных бумаг

Инициатор операции:

Со счета ДЕПО №:

Наименование депонента:

Место хранения:

Исходная ЦБ:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации ЦБ (ISIN код):

Номинальная стоимость ЦБ:

Целевая ЦБ:

Наименование ЦБ:

Вид ЦБ:

Выпуск ЦБ:

Номер гос. регистрации ЦБ (ISIN код):

Номинальная стоимость ЦБ:

Раздел счета депо	Наименования раздела счета депо	Количество ЦБ

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

Уполномоченное лицо Депозитария: Подпись: _________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отчет об исполнении операции

№ от

Тип операции: Отмена поручения по счету депо

Инициатор операции:

Номер счета депо:

Наименование депонента:

Поручение отменено: Операция: Поручение № Рег.№ поручения:

Основание:

Рег. № поручения: от

Операция №: от

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись___________

МП

Закрытое акционерное общество

«Специализированный депозитарный центр»

ул. ЕФРЕМОВА, 8, МОСКВА, РОССИЯ, 119048

, факс. (4

Отказ в исполнении депозитарной операции

Отчет № от

Инициатор операции:

Номер счета депо:

Наименование депонента:

Отказано в исполнении поручения: Операция: Рег.№ поручения:

Основание:

Причина отказа:

Рег.№ поручения:

ФИО уполномоченного лица депозитария: Подпись___________

МП