Формы документов депозитарной деятельности (стр. 1 )

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности)

МОСКВА 2012

ОГЛАВЛЕНИЕ

Наименование	Стр.
Формы документов, заполняемые клиентом (депонентом):	3
1.1. Анкета попечителя счета депо	4
1.2. Анкета клиента (депонента) физического лица/индивидуального предпринимателя	6
1.3. Анкета клиента (депонента) несовершеннолетнего физического лица (для лиц до 14 лет)	9
1.4. Анкета законного представителя физического лица до 18 лет	11
1.5. Анкета клиента (депонента) юридического лица	13
1.6. Анкета уполномоченного представителя Клиента (Депонента)	16
1.7. Анкета лица, передавшего ценные бумаги в оплату паёв паевого инвестиционного фонда	18
1.8. Поручение на открытие счета депо	21
1.9. Поручение на открытие субсчета депо	22
1.10. Поручение на изменение анкетных данных клиента (депонента)	23
1.11. Поручение на изменение анкетных данных Лица, передавшего ценные бумаги в оплату паёв паевого инвестиционного фонда	24
1.12. Распоряжение о назначении попечителя счета депо	25
1.13. Распоряжение об отмене назначения попечителя счета депо	27
1.14. Поручение на назначение/отмену назначения оператора счета депо	28
1.15. Анкета оператора счета (раздела счета) депо	29
1.16. Анкета выпуска ценных бумаг	31
1.17. Поручение депо	32
1.18. Поручение депо с условием	33
1.19. Поручение по субсчету депо	34
1.20. Поручение на блокирование/разблокирование ценных бумаг	35
1.21. Поручение на открытие/закрытие раздела счета депо	36
1.22. Поручение на назначение/отмена оператора счета/ раздела счета депо	37
1.23. Сводное поручение по торговым разделам	38
1.24. Сводное поручение в Депозитарий на зачисление, списание, перевод	39
1.25. Поручение депо на инвестиционные паи	40
1.26. Поручение на погашение инвестиционных паев	41
1.27. Поручение на обмен инвестиционных паев	42
1.28. Залоговое распоряжение	43
1.29. Залоговое распоряжение на последующий залог	45
1.30. Распоряжение о передаче права залога	47
1.31. Поручение депо на заложенные ценные бумаги	49
1.32. Залоговое распоряжение на инвестиционные паи	50
1.33. Запрос на формирование выписки (отчета) со счета депо/транзитному счету депо	52
1.34. Запрос на формирование выписки (отчета) со субсчета депо	53
1.35. Поручение на закрытие счета депо/транзитного счета депо	54
1.36. Поручение на отмену Поручения	55
1.37. Доверенность	56
2. Формы документов, выдаваемых Депозитарием клиенту (депоненту):
2.1. Отчет об исполнении операции открытие/закрытие счета депо/транзитного счета депо	58
2.2. Выписка по счету депо на дату	59
2.3. Выписка по счету депо за период	60
2.4. Отчет об исполнении операции прием ценных бумах на хранение и учет	61
2.5. Отчет об исполнении операции снятие ценных бумах на хранение и учет	62
2.6. Отчет об исполнении операции перевод ценных бумаг	63
2.7. Отчет об исполнении операции перемещение ценных бумаг	64
2.8. Отчет об исполнении операции конвертация (дробление, консолидация) ценных бумаг	65
2.9. Отчет об исполнении операции погашение (аннулирование) ценных бумаг	66
2.10. Отчет об исполнении операции открытие/закрытие субсчета депо	67
2.11.Отчет об исполнении операции изменение анкетных данных физического лица/индивидуального предпринимателя	68
2.12. Отчет об исполнении операции изменение анкетных данных юридического лица	69
2.13. Отчет об исполнении операции назначение/отмена полномочий попечителя счета депо	70
2.14. Отчет об исполнении операции назначение оператора/распорядителя счета (раздела счета) депо	71
2.15.Отчет об исполнении операции отмена полномочий оператора/распорядителя счета (раздела счета) депо	72
2.16. Отчет об исполнении операции открытие/закрытие раздела счета депо	73
2.17. Отчет об исполнении операции блокирование/снятие блокирования ценных бумаг	74
2.18. Отчет об исполнении операции обременение/прекращение обременения ценных бумаг залогом	75
2.19. Отчет об исполнении операции объединение выпусков ценных бумаг	76
2.20. Отчет об исполнении операции аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг	77
2.21. Отчет об исполнении операции отмена поручения по счету депо	78
2.22. Отказ в исполнении депозитарной операции	79

1. Формы документов, заполняемые клиентом (депонентом)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

1. Полное наименование:

2. Краткое наименование:

3. Организационно-правовая форма:

4. Сведения о регистрации:

4.1.Номер гос регистрации до 01.07.2002:

Дата регистрации:

Наименование регистрирующего органа:

4.2.Номер государственной регистрации в МНС:

Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц:

Наименование регистрирующего органа:

4.3. ИНН клиента:

4.4. КПП

5. Перечень копий учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов:

6. Юридический адрес:

7. Фактический адрес:

8. Адрес для корреспонденции

8.1. Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении общего собрания акционеров)

9. Телефон:

Факс:

Адрес электронной почты

10.Номер лицензии и вид деятельности:

Дата выдачи:

Срок действия лицензии:

Орган выдавший лицензию:

11. Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей:

11.1 ФИО:

Должность:

Телефон:

11.2 ФИО:

Должность:

Телефон:

Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по доверенности. Образцы их подписей:

11.3 ФИО:

Должность:

Телефон:

11.4 ФИО:

Должность:

Телефон:

12. Статус юридического лица
Нерезидент	Резидент
13. Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам, в рублях:
Получатель:
ИНН Получателя:
Расчетный счет получателя:
Наименование банка:
БИК банка:
Корр/счет банка:
Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам, в иностранной валюте:
Наименование валюты:
Получатель:
Расчетный счет получателя в иностранной валюте:
Наименование банка:
БИК банка/SWIFT:
Корр/счет банка в иностранной валюте:
14. Форма доставки отчетов/выписок из депозитария:
письмом		получение уполномоченным представителем попечителя в Депозитарии	иное
15. Дополнительная информация:

Образец Оттиска печати Юридического Лица

	Подпись, ФИО исполнителя, заполнившего анкету
	Дата заполнения анкеты
	Телефон
Заполняется при приеме анкеты

дата приема   менеджер по приему документов  

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

анкета клиента (депонента)

(для физического лица/индивидуального предпринимателя)

Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами Часть 1 заполняется клиентом (депонентом)

Основание для внесения в систему депозитарного учета: - открытие счета депо - смена реквизитов Анкеты клиента(Депонента)

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

1. клиент (депонент) является Владельцем ценных бумаг залогодержателем квалифицированным инвестором
2. фамилия
3. имя
4.отчество (ЕСЛИ ЕСТЬ)
5. дата рождения		6. место рождения		7. Гражданство (подданство)
8. инн (если имеется)
резидент нерезидент
9. документ, удостоверяющий личность:	вид документа	ПАСПОРТ ГРАЖДАНИНА РФ ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИНОЙ ДОКУМЕНТ (указать)
реквизиты документа	серия		номер
выдан:	КЕМ
КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
КОГДА
10. Данные миграционной карты (ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН ИЛИ ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА):	НОМЕР КАРТЫ
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ
11. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в рФ:	вид документа		серия (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)		номер
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)
12 .адрес места жительства (регистрации):	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
13. АДРЕС МЕСТа ПРЕБЫВАНИЯ:	индекс		Республика, край, область, округ
страна		Наименование населенного пункта
адрес
14. АДРЕС для корреспонденции:	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общего собрания акционеров)	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
15. контакты:	дом./моб. телефон	ФАКС (ЕСЛИ ЕСТЬ):	E-mail (ЕСЛИ ЕСТЬ):	раб. телефон (ЕСЛИ еСТЬ):
16. данные, свидетельствующие об отнесении клиента (депонента) к числу инОстранных публичных должностных лиц	КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ	ЗАНИМАЕМАЯ ДОЛЖНОСТЬ
ИСТОЧНИК ДОХОДА
КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) ЯВЛЯЕТСЯ РОДСТВЕННИКОМ ИНОСТРАННОГО ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА	УКАЗАТЬ СТЕПЕНЬ РОДСТВА
КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ (ЕГО РОДСТВЕННИКОМ)

раздел 17 для заполнения клиентом (депонентом) – индивидуальным предпринимателем

17. Сведения о государственной регистрации:	наименование регистрирующего органа
регистрационный номер в стране регистрации		ДАТА РЕГИСТРАЦИИ
место регистрации клиента (депонента) (страна, город)		ИНН
17.1. коды форм федерального государственного статистического наблюдения:	оквэд
окпо
17.2. деятельность, подлежащая лицензированию или требующая специального разрешения:
не осуществляется
осуществляется
Сведения о лицензии (разрешении) на осуществление определенного вида деятельности	виды лицензий (документов)
номера
выданы	когда
кем
сроки действия лицензий

   

18.Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в рублях:	Наименование банка: ИНН Банка   Город   (для Сбербанка РФ, номер филиала)   Кор. Счет банка Расч. счет клиента Л/счет Бик банка
18.1. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в иностранной валюте:	Наименование банка: ИНН Банка   Город   (для Сбербанка РФ, номер филиала)   Кор. Счет банка. в иностранной валюте Расч. счет клиента, в иностранной валюте Л/счет Бик банка/SWIFT
19.Форма доставки отчетов/выписок из депозитария: письмом получение в депозитарии иное

          

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

с приложением №4 к условиям осуществления депозитарной деятельности ознакомлен, ДАЮ свое СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ МОИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 27.07.2006 .

Ф. И.О. клиента (депонента)		дата
образец подпись клиента (Депонента)
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции Депозитарный договор №   от « »   20 г. номер счета депо: дата открытия счета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема  

менеджер по приему документов  

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

Уполномоченное лицо Депозитария

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

анкета клиента (депонента)

(для несовершеннолетнего физического лица до 14 лет)

Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

Часть 1 заполняется законным представителем клиента (депонента)

Основание для внесения в систему депозитарного учета: - открытие счета депо - смена реквизитов Анкеты клиента (Депонента)

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

1.клиент (депонент) является Владельцем ценных бумаг залогодержателем квалифицированным инвестором
2.фамилия
3.имя
4.отчество (ЕСЛИ ЕСТЬ)
5.дата рождения		6.место рождения		7.Гражданство (подданство)
8.инн (если имеется)
резидент нерезидент
9.документ, удостоверяющий личность:	вид документа	свидетельство о рождении ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИНОЙ ДОКУМЕНТ (указать)
реквизиты документа	серия		номер
выдан:	КЕМ
КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)
КОГДА
10.Данные миграционной карты (ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН ИЛИ ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА):	НОМЕР КАРТЫ
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ
11.Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в рФ:	вид документа		серия (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)		номер
ДАТА НАЧАЛА СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)		ДАТА ОКОНЧАНИЯ СРОКА ДЕЙСТВИЯ ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ (ПРОЖИВАНИЯ)
12.адрес места жительства (регистрации):	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
13.АДРЕС МЕСТа ПРЕБЫВАНИЯ:	индекс		Республика, край, область, округ
страна		Наименование населенного пункта
адрес
14.АДРЕС для корреспонденции:	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении общего собрания акционеров):	Индекс		Республика, край, область, округ
СтранА		Наименование населенного пункта
адрес
15.контакты:	дом. /моб. телефон:	ФАКС (ЕСЛИ ЕСТЬ):	E-mail (ЕСЛИ ЕСТЬ):	раб. телефон (ЕСЛИ ЕСТЬ):
16.данные, свидетельствующие об отнесении клиента (депонента) к числу инОстранных публичных должностных лиц	КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ	ЗАНИМАЕМАЯ ДОЛЖНОСТЬ
ИСТОЧНИК ДОХОДА
КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) ЯВЛЯЕТСЯ РОДСТВЕННИКОМ ИНОСТРАННОГО ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА	УКАЗАТЬ СТЕПЕНЬ РОДСТВА
КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦОМ (ЕГО РОДСТВЕННИКОМ)
17.Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в рублях:	Наименование банка:   ИНН Банка  Город   (для Сбербанка РФ, номер филиала)   Кор. Счет банка Расч. счет клиента Л/счет Бик банка
17.1. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в иностранной валюте:	Наименование банка:  ИНН Банка  Город   (для Сбербанка РФ, номер филиала)   Кор. Счет банка. в иностранной валюте Расч. счет клиента, в иностранной валюте Л/счет Бик банка/SWIFT
18.Форма доставки отчетов/выписок из депозитария: письмом через уполномоченного представителя иное

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.