Формы документов депозитарной деятельности (стр. 4 )

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

Анкета выпуска ценных бумаг

Эмитент  

Вид ценной бумаги
 

Форма выпуска ценной бумаги  

Код CFI

Номинал ценной бумаги  

Валюта номинала  

Количество в выпуске  

Количество размещенных  

Номер выпуска  

Номер гос. регистрации/код ISIN

Дата гос. регистрации  

Регистрирующий орган  

Форма размещения  

Комментарий  

Информация по иностранной ценной бумаге:

ограничена в обороте в соответствии с личным законом эмитента

не ограничена в обороте в соответствии с личным законом эмитента

ограничена в обороте в соответствии с законодательством РФ или страны регистрации эмитента

не ограничена в обороте в соответствии с законодательством РФ или страны регистрации эмитента

Дата заполнения   Подпись Инициатора  

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА ПРИЕМА

ПОРУЧЕНИЕ

«____»__________20_г.

ДЕПО №

ВРЕМЯ ПРИЕМА ________________

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

НАИМЕНОВАНИЕ РАЗДЕЛА  

Клиент (Депонент)  

(при переводе - поставщик ценных бумаг)

Уполномоченное лицо  

Документ, подтверждающий полномочия  

СЧЕТ ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО ТРАНЗИТНЫЙ СЧЕТ ДЕПО СЧЕТ Д/У ЦБ

Вид, категория ЦБ/код CFI   Эмитент  

Номер гос. регистрации ЦБ /код ISIN   Номин. стоимость  

Форма ЦБ: Бездокументарная Документарная № Сертификата   Приложение к поручению:

Кол-во :   ( ) шт.

Сумма сделки:   Руб.(   Руб.)

Комментарий:  

( Информация, подтверждающая квалификацию иностранного финансового инструмента
в качестве ценной бумаги)

ОПЕРАЦИЯ		ТИП СДЕЛКИ		ТИП ХРАНЕНИЯ		НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ
Прием на хранение/учет			Купля/Продажа			Открытый
Снятие с хранения/учета			Дарение			Закрытый
Перевод			Наследование		ДАТА ИСПОЛНЕНИЯ " "   г ПОСТАВКА ЧЕРЕЗ РЕЕСТР
Перемещение			Прочее

ПОСТАВКА ПО СХЕМЕ НРД-ДКК

КОНТРАГЕНТ:  

ФИО/полное наименование, страна места нахождения/ места жительства

Номинальный держатель Контрагента:  

Св-во о регистрации для юр. лица, паспорт для физ лица, принимающего/ передающего ценные бумаги: серия, номер,  

дата выдачи, регистрирующий орган.

ДЛЯ КОНТРАГЕНТА/НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ КОНТРАГЕНТА:

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

ИДЕНТИФИКАТОР

ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ

(документ; номер документа; дата документа)

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (Депонента) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

(при переводе - поставщика ценных бумаг)

______________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО С УСЛОВИЕМ

ДАТА ПРИЕМА

№

«____»__________20_г.

ВРЕМЯ ПРИЕМА ___________________

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

НАИМЕНОВАНИЕ РАЗДЕЛА  

Клиент (Депонент)   (при переводе - поставщик ценных бумаг)

Уполномоченное лицо 

Документ, подтверждающий полномочия  

СЧЕТ ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО СЧЕТ Д/У ЦБ

Вид, категория ЦБ/код CFI   Эмитент  

Номер гос. регистрации ЦБ/код ISIN   Номин. стоимость  

Форма ЦБ: Бездокументарная Документарная № Сертификата   Приложение к поручению:

Кол-во:   ( ) шт.

Сумма сделки:   Руб.(   Руб.)

Комментарий:  

( Информация, подтверждающая квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги)

ОПЕРАЦИЯ		ТИП СДЕЛКИ		ТИП ХРАНЕНИЯ		НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ
Прием на хранение/учет			Купля/Продажа			Открытый
Снятие с хранения/учета			Дарение			Закрытый
Перевод			Наследование		ДАТА ИСПОЛНЕНИЯ " "   г. ПОСТАВКА ЧЕРЕЗ РЕЕСТР
Перемещение			Прочее

ПОСТАВКА ПО СХЕМЕ НРД - ДКК

КОНТРАГЕНТ  

ФИО/полное наименование, страна места нахождения/ места жительства

Номинальный держатель Контрагента:  

Св-во о регистрации для юр. лица, паспорт для физ лица, принимающего/передающего ценные бумаги: серия, номер,  

дата выдачи, регистрирующий орган.

ДЛЯ КОНТРАГЕНТА/НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ КОНТРАГЕНТА:

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

ИДЕНТИФИКАТОР

ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ

(документ; номер документа; дата документа)

Условие исполнения:  

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

(при переводе - поставщика ценных бумаг)

______________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

__________________________/_________________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ ПО СУБСЧЕТУ ДЕПО

ДАТА ПРИЕМА

№

«____»__________20_г.

ВРЕМЯ ПРИЕМА ___________________

СУБСЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

ВЛАДЕЛЕЦ СУБСЧЕТА ДЕПО  

Клиент (Депонент)/ Наименование транзитного счета депо 

№ Транзитного счета депо  

Уполномоченное лицо Клиента (Депонента) 

Документ, подтверждающий полномочия  

Вид, категория ЦБ/код CFI   Эмитент  

Номер гос. регистрации ЦБ/код ISIN   Номин. стоимость  

Форма ЦБ: Бездокументарная Документарная № Сертификата   Приложение к поручению:

Кол-во:   ( ) шт.

Сумма сделки:   Руб.(   Руб.)

Комментарий:  

( Информация, подтверждающая квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги)

ОПЕРАЦИЯ			ТИП ХРАНЕНИЯ		НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ
Прием на хранение/учет				Открытый
Снятие с хранения/учета				Закрытый
Перевод			ДАТА ИСПОЛНЕНИЯ " "   г. ПОСТАВКА ЧЕРЕЗ РЕЕСТР
Перемещение

ПОСТАВКА ПО СХЕМЕ НРД - ДКК

КОНТРАГЕНТ  

ФИО/полное наименование, страна места нахождения/ места жительства

Номинальный держатель Контрагента:  

Св-во о регистрации для юр. лица, паспорт для физ лица, принимающего ценные бумаги в реестре: серия, номер  

дата выдачи, регистрирующий орган.

ДЛЯ КОНТРАГЕНТА/НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ КОНТРАГЕНТА:

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

ИДЕНТИФИКАТОР

ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ

(документ; номер документа; дата документа)

Условие исполнения:  

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ __________________________/_________________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “___” _________20__г

ПОРУЧЕНИЕ НА БЛОКИРОВАНИЕ/РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ №_

Блокировать	Разблокировать Дата подачи

№ счета депо
КЛИЕНТ (Депонент) (Уполномоченное лицо)
	(наименование)
Просим(шу) осуществить блокирование/разблокирование ценных бумаг на счете депо
Основание блокирования ЦБ
Вид, категория ЦБ/ код CFI
Эмитент
Номер гос. регистрации ЦБ/ код ISIN
Номинал ЦБ	( ) шт.
(цифрами)	(прописью)
Количество ЦБ		( ) шт.
(цифрами)	(прописью)
Комментарий
(Информация, подтверждающая квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги)

Срок блокирования: с " " 20 г. по " " 20 г.
До подачи соответствующего поручения

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА)

(уполномоченного лица)

___________________ / /

МП

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (_____________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ на открытие/закрытие раздела счета депо №

ДАТА “___” _______20__г

СЧЕТ ДЕПО №

КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ):  

Уполномоченное лицо  

Документ, подтверждающий полномочия  

СЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО СЧЕТ Д/У ЦБ

Прошу открыть закрыть Раздел счета депо: торговый на ММВБ торговый на РТС иное:

Наименование торговой площадки:   Наименование брокера/дилера:   Сведения о регистрации брокера/дилера:   (свидетельство о регистрации юр. лица: серия, номер, дата выдачи, регистрирующий орган) Торговый идентификатор брокера/дилера на бирже:   Торговый идентификатор клиента брокера/дилера:

Наименование торговой площадки:   Наименование брокера/дилера:   Сведения о регистрации брокера/дилера:   (свидетельство о регистрации юр. лица: серия, номер, дата выдачи, регистрирующий орган) Торговый идентификатор брокера/дилера на бирже:   Торговый идентификатор клиента брокера/дилера:

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) (уполномоченного лица) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

_________________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ_________________/_________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ на назначение/отмету назначения оператора раздела счета депо

ДАТА “___” _______20__г

СЧЕТ ДЕПО №

РАЗДЕЛ СЧЕТА №

КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ):  

Уполномоченное лицо  

Документ, подтверждающий полномочия  

СЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО СЧЕТ Д/У ЦБ

Уведомляю о назначении оператора в соответствии с полномочиями: ·  давать поручения Депозитарию на прием на хранение и/или учет ценных бумаг на Счета депо Клиента (Депонента) и поручения Депозитарию на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со Счета депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на перевод ценных бумаг на Счет депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию для открытия новых разделов на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на блокировку по каким-либо основаниям ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента), и поручения Депозитарию на снятие блокировки ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на обременение ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами, и поручения Депозитарию на снятие обременения ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами; ·  назначать и отменять распорядителей Счета депо Клиента (Депонента); ·  получать информацию и необходимые документы о результатах операций, произведенных по Счету депо Клиента (Депонента), а также получать иную информацию (материалы), имеющую отношение к правам Клиента (Депонента) на ценные бумаги, учитываемые на Счете депо Клиента (Депонента); ·  получать от Депозитария все выписки и иные документы по Счету депо Клиента (Депонента); ·  подписывать все необходимые документы для осуществления указанных прав Оператора в отношении ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Клиента (Депонента). Иное _______________________________________________________ Сведения об Операторе: (полное наименование юридического лица , назначаемого/прекращающего полномочия оператора) (Свидетельство о регистрации юр. лица: серия, номер, дата выдачи, регистрирующий орган) Уведомляю о прекращении полномочий оператора раздела счета депо №

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) (уполномоченного лица) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ