Формы документов депозитарной деятельности (стр. 3 )

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

АНКЕТА

лица, передавшего ценные бумаги в оплату паёв паевого инвестиционного фонда

(для юридического лица
/физического лица)

Основание для внесения в систему депозитарного учета:

- открытие Субсчета депо - изменение анкетных данных

1. № Транзитного счета депо 

2. Полное наименование юридического лица/

Фамилия, имя, отчество  

3. Информация о юридическом лице:

3.1. Регистрационный номер (ОГРН)  

3.2.Наименование регистрирующего органа  

3.3. Место регистрации 

3.4. Дата регистрации 

4. Информация о физическом лице:

4.1. Дата, место рождения 

4.2.Документ, удостоверяющий личность:

4.3. Тип документа:   4.4. Серия:   4.5. Номер:  

4.6. Дата выдачи:  г.

4.7. Кем выдан:  

5. Адрес места жительства(регистрации) физического лица/ Адрес местонахождения юридического лица:

5.1. Индекс 

5.2. Страна 

5.3. Республика/край/область/округ 

5.4. Наименование населенного пункта 

5.5.Адрес 

6. Адрес для корреспонденции:

6.1. Индекс 

6.2. Страна 

6.3. Республика/край/область/округ 

6.4. Наименование населенного пункта 

6.5.Адрес 

7. ИНН (для физического лица, если имеется)  

8. Квалифицированный инвестор: является не является

9. Реквизиты лица, передавшего ценные бумаги
в оплату паев паевого инвестиционного фонда для возврата ценных бумаг:

9.1. реквизиты счета в реестре владельцев именных ценных бумаг:
наименование реестра	номер лицевого счета
9.2. реквизиты счета депо:
Наименование депозитария	Номер и дата депозитарного договора	Номер счета депо	Данные о междепозитарном договоре
			наименование депозитария	Номер и дата	Номер счета депо в депозитарии

10. Форма доставки отчетов/выписок из депозитария:

письмом через Управляющую компанию иное

11.Дополнительная информация:   образец оттиска печати юридического лица

пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ Депозитарий ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

		дата заполнения анкеты
подпись		Фамилия, Инициалы
Заполняется при приеме анкеты депозитарием номер и дата операции номер субсчета депо:   дата открытия субсчета депо:

подпись и полномочия проверены.

дата приема  

менеджер по приему документов  

Первичное заполнение обновление

ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария

уровень риска стандартный / высокий

обоснование оценки риска (ссылка на критерии оценки риска В СООТВЕТСТВИИ С ПРАВИЛАМИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПОД/ФТ)

Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)

сотрудник, заполнивший / проверивший анкету

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

ответственный сотрудник по под/фт

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

Уполномоченное лицо Депозитария

должность	подпись	инициалы, фамилия	дата

дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “___” ________20__г

Поручение на открытие счета депо

Дата поручения
Клиент (Депонент)

Настоящим прошу открыть в депозитарии центр»:

	Счет депо Владельца
	Счет депо Залогодержателя
	Междепозитарный счет депо
	Счет депо Доверительного управляющего
	Транзитный счет депо, для оказания услуг по учету и удостоверению прав по ценным бумагам, переданным в оплату паев паевого инвестиционного фонда (наименование паевого инвестиционного фонда)

С условиями осуществления депозитарной деятельности и тарифами центр» ознакомлен.

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “___” ________20__г

Поручение на открытие субсчета депо

Дата поручения
Клиент (Депонент)

Просим открыть в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности центр» (Клиентским регламентом)

в рамках транзитного счета №: 

субсчет депо на имя:  

(Полное фирменное наименование юридического лица, ФИО - для физического лица)

С Условиями осуществления депозитарной деятельности и тарифами центр» ознакомлены и обязуемся их выполнять.

Анкета лица, передавшего соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и документы, требуемые для открытия субсчета, прилагаются.

О любом изменении данных и реквизитов в отношении лица, передавшего соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязуемся незамедлительно извещать Вас в письменной форме.

«______» ________________ 20__ г.

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “__” _____20__г

Поручение на изменение анкетных данных Клиента (Депонента)

Дата поручения

Наименование Клиента (Депонента)  

Счет депо / Транзитный счет депо №  

Прошу внести изменения в анкетные данные на основании представленных документов:

·  Анкета

·   

·   

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “__” _____20__г

Поручение на изменение анкетных данных Лица, передавшего ценные бумаги в оплату паёв паевого инвестиционного фонда

Клиент (Депонент)
Лицо, передавшее ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

Субсчет депо №   Транзитного счета депо №  

Прошу внести изменения в анкетные данные на основании представленных документов:

·  Анкета

·   

·   

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

______________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (__________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

РАСПОРЯЖЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ
ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО № 

Дата составления распоряжения “ ”  20 г.

Клиент (Депонент):
	(полное наименование / Ф. И.О.)
Настоящим назначаю Попечителя счета депо №   в центр» (далее – Депозитарий) согласно перечню полномочий.
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА ДЕПО:
(далее - “Попечитель”), имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг №  , выдана ФСФР (ФКЦБ) России  , в лице  , действующего на основании  .
ПЕРЕЧЕНЬ ПОЛНОМОЧИЙ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КЛИЕНТОМ (ДЕПОНЕНТОМ) ПОПЕЧИТЕЛЮ СЧЕТА ДЕПО:
·  давать поручения Депозитарию на прием на хранение и/или учет ценных бумаг на Счета депо Клиента (Депонента) и поручения Депозитарию на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со Счета депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на перевод ценных бумаг на Счет депо Клиента (Депонента) (со Счета депо Клиента (Депонента)); ·  давать поручения Депозитарию для открытия новых разделов на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на блокировку по каким-либо основаниям ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента), и поручения Депозитарию на снятие блокировки ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на обременение ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами, и поручения Депозитарию на снятие обременения ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами;
·  назначать и менять распорядителей Счета депо Клиента (Депонента); ·  получать информацию и необходимые документы о результатах операций, произведенных по Счету депо Клиента (Депонента), а также получать иную информацию (материалы), имеющую отношение к правам Клиента (Депонента) на ценные бумаги, учитываемые на Счете депо Клиента (Депонента);
·  получать от Депозитария все выписки и иные документы по Счету депо Клиента (Депонента); ·  получать информацию, документы и материалы, связанные с проведением собраний акционеров, выплатой дивидендов и пр., а также иную информацию, поступившую от соответствующего эмитента ценных бумаг и имеющую прямое отношение к правам Клиента (Депонента), как владельца ценных бумаг, находящихся на Счете депо Клиента (Депонента), и предпринимать все иные от него зависящие действия для реализации Клиентом (Депонентом) прав, удостоверяемых депонированными на Счете депо Клиента (Депонента) ценными бумагами;
·  подписывать все необходимые документы для осуществления указанных прав Попечителя в отношении ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Клиента (Депонента);
ИНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ:
Распоряжение Клиента (Депонента) о назначении Попечителя Счета действует в течение _______ но не более 3 (трех) лет с момента составления и после истечения указанного срока может быть возобновлено по волеизъявлению Клиента (Депонента). В случае продления полномочий Попечителя Клиент (Депонент) обязан подавать распоряжение о назначении Попечителя счета депо не позднее одного рабочего дня до окончания срока действия полномочий по ранее выданному распоряжению в течении всего периода действия договора, заключенного между Клиентом (Депонентом) и Попечителем счета депо.
Распоряжение о назначении попечителя счета депо должно быть исполнено не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня регистрации его в Депозитарий. Копия Договора о разграничении полномочий Попечителя Счета депо и Депозитария и дополнительных соглашений к нему, могут быть представлены Клиенту (Депоненту) по его запросу.
В соответствии с законодательством РФ при наличии Попечителя Счета Клиент (Депонент) не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. У Счета депо не может быть более одного Попечителя.
КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ) (уполномоченное лицо) ___________________  ___________________  МП
Отметки Депозитария:
Дата и время приема “___” __________ 20_ г.	Обработано “___” ____________ 20_ г.
Подпись ______________ /   /	Исполнитель ___________ / / Номер операции ____________________

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

РАСПОРЯЖЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ НАЗНАЧЕНИЯ
ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО №

Дата составления распоряжения “   ”  20  г. время 

КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ)/ Попечитель счета депо:
	(полное наименование / Ф. И.О.)
Настоящим отменяю назначение Попечителя счета депо №   в ЗАО “СД центр” (далее – Депозитарии).
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА ДЕПО:
(далее - “Попечитель”), имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № , выдана ФСФР (ФКЦБ) России , в лице  , действующего на основании . __________________.

Распоряжение об отмене назначения попечителя счета депо должно быть исполнено не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня регистрации его в Депозитарий.

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

(Уполномоченного лица)

__________________________________/______________________/	__________________________________/____________________________/
М. П.	М. П.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ_________________/_________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “___” _________20__г

ПОРУЧЕНИЕ на назначение / отмену назначения Оператора счета депо №

СЧЕТ ДЕПО №

КЛИЕНТ (ДЕПОНЕНТ):

Уполномоченное лицо

Документ, подтверждающий полномочия

СЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ СЧЕТ ДЕПО СЧЕТ Д/У ЦБ

Уведомляю о назначении оператора счета депо в соответствии с полномочиями: ·  давать поручения Депозитарию на прием на хранение и/или учет ценных бумаг на Счета депо Клиента (Депонента) и поручения Депозитарию на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета со Счета депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на перевод ценных бумаг на Счет депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию для открытия новых разделов на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на блокировку по каким-либо основаниям ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента), и поручения Депозитарию на снятие блокировки ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента); ·  давать поручения Депозитарию на обременение ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами, и поручения Депозитарию на снятие обременения ценных бумаг на Счете депо Клиента (Депонента) обязательствами; ·  назначать и отменять распорядителей Счета депо Клиента (Депонента); ·  получать информацию и необходимые документы о результатах операций, произведенных по Счету депо Клиента (Депонента), а также получать иную информацию (материалы), имеющую отношение к правам Клиента (Депонента) на ценные бумаги, учитываемые на Счете депо Клиента (Депонента); ·  получать от Депозитария все выписки и иные документы по Счету депо Клиента (Депонента); ·  подписывать все необходимые документы для осуществления указанных прав Оператора в отношении ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Клиента (Депонента) ·  Иное __________________________________________________________________

Уведомляю о прекращении полномочий оператора счета депо №_______________

Поручение Клиента (Депонента) на назначение Оператора счета депо действует в течение лет (но не более 3 (трех) лет с момента составления) и после истечения указанного срока Клиент (Депонент) может подать новое Поручение на назначение Оператора счета депо.

СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАТОРЕ СЧЕТА ДЕПО: (полное наименование юридического лица, назначаемого/прекращающего полномочия оператора) (Свидетельство о регистрации юр. лица: серия, номер, дата выдачи, регистрирующий орган)

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА)

(уполномоченного лица) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

__________________________________/ /

М. П

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ_________________/_________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

АНКЕТА ОПЕРАТОРА СЧЕТА (РАЗДЕЛА СЧЕТА) ДЕПО

1. Счет депо №:

2. Наименование раздела счета депо:

3. Полное наименование оператора:

4.Краткое наименование:

5. Организационно-правовая форма:

6.1. Сведения о регистрации:

Номер гос. регистрации до 01.07.2002:

Дата регистрации:

Орган осуществивший регистрацию:

6.2.Номер государственной регистрации в МНС:

Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц:

Наименование регистрирующего органа:

ИНН:

Код ОКПО:

Код ОКВЭД:

КПП:

7. Перечень копий учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов:

8. Юридический адрес:

9. Фактический адрес:

10. Адрес для корреспонденции

10.1. Почтовый адрес в Российской Федерации (для отправки сообщения о проведении общего собрания акционеров)

11. Контакты:

Факс:

Адрес электронной почты:

12. Торговый идентификатор (для оператора, являющегося брокером на ММВБ):

13. Номер лицензии и вид деятельности:

Дата выдачи:

Орган выдавший лицензию:

14. Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей:

14.1 ФИО:

Должность:

Телефон:

14.2 ФИО:

Должность:

Телефон:

Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие по доверенности. Образцы их подписей:

14.3 ФИО:

Должность:

Телефон:

14.4 ФИО:

Должность:

Телефон:

15. Статус юридического лица
Нерезидент РФ 	Резидент РФ 
16. Форма доставки выписки отчетов/выписок из депозитария:
 письмом		 получение в депозитарии через Уполномоченного представителя	Иное
17. Дополнительная информация:

	Образец Оттиска печати Юридического Лица

Подпись, ФИО исполнителя, заполнившего анкету
Дата заполнения анкеты
Телефон

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ