Формы документов депозитарной деятельности (стр. 5 )

_________________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ_________________/_________________/

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАЧИСЛЕНИЕ, СПИСАНИЕ В/ИЗ ПО ТОРГОВОГО РАЗДЕЛА ПО ИТОГАМ ТОРГОВОЙ СЕССИИ

(наименование инициатора операций, дата)

Наименование Клиента (Депонента)

Номер счета депо Клиента (Депонента)

п/н	№ и дата поручения	Ценная бумага	Тип операции	Количество ЦБ	Сумма платежа

Уполномоченное лицо Клиента (Депонента) __________________________ М. П. ДАТА

подпись

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ _______________________ (_________________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

Сводное поручение в Депозитарий на зачисление, списание, перевод

(наименование инициатора операций, дата)

Наименование Клиента (Депонента)  

Номер счета депо Клиента (Депонента)  

п/н	Ценная бумага	Тип операции	Счет по дебету	Счет по кредиту	Кол-во ЦБ	Контрагент	Основание

Уполномоченное лицо Клиента (Депонента) __________________________ М. П. ДАТА

подпись

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ _______________________ (_________________________________)

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ДАТА “____” _________20__г ВРЕМЯ ПРИЕМА ________________

ПОРУЧЕНИЕ депо на инвестиционные паи №

СЧЕТ ДЕПО №
Раздел счета:

Клиент (Депонент): 

Уполномоченное лицо  

Документ, подтверждающий полномочия  

СЧЕТ ВЛАДЕЛЬЦА ЦБ СЧЕТ Д/У ЦБ

Наименование Фонда

Код CFI   Код ISIN  

Количество ( )шт.

Сумма сделки: Руб. ( Руб. )

Комментарий:  

ОПЕРАЦИЯ

ТИП СДЕЛКИ

ТИП ХРАНЕНИЯ

ХРАНИТЕЛЬ

Прием на хранение/учет

Купля/Продажа

Открытый

Снятие с хранения/учета

Дарение

Перевод

Наследование

Перемещение

Прочее

ДАТА ИСПОЛНЕНИЯ: “ ”  20 г.

СЧЕТ КОНТРАГЕНТА №

Раздел счета:

ПОСТАВКА ЧЕРЕЗ РЕЕСТР

Наименование Контрагента:  

ФИО/полное наименование, страна места нахождения/ места жительства

Номинального держателя/ Контрагента в реестре  

Св-во о регистрации для юр. лица, паспорт для физ лица, принимающего/передающего ценные бумаги: серия, номер,

дата выдачи, регистрирующий орган.

ОСНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ

(документ; номер документа; дата документа)

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

(при переводе - поставщика ценных бумаг)

_________________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ

_______________________ (_____________________________)

Сумма оплаты за операцию:   руб.   коп.

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ НА ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ №

ДАТА “___” ________20__г ВРЕМЯ ПРИЕМА ______________

СЧЕТ ДЕПО №

раздел счета:  

Депозитарный договор №   от   г.

Клиент (Депонент):
Документ, удостоверяющий личность/ Свидетельство о гос. регистрации	Наименование
Серия, номер		Дата выдачи
Кем выдан
ОГРН	Номер		Дата выдачи
Кем выдан
Гражданство		Дата рождения		ИНН/КИО
Адрес места жительства (регистрации)	Страна		Индекс
Регион		Район
Город		Населенный пункт
Улица
Дом		Строение		Кв.
Уполномоченный представитель	ФИО/Наименование
Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность	Наименование		Серия, номер
Кем, когда выдан
Для юридических лиц Свидетельство о регистрации (№, кем выдано, дата выдачи)
ОГРН	Номер		Дата выдачи
Кем выдан
Юридический адрес
В лице (Ф. И.О.)
Паспортные данные (серия, номер, кем и когда выдан)
Документ, подтверждающий полномочия представителя:
Наименование ценной бумаги
Код CFI	Код ISIN
Комментарий:
Полное наименование Паевого инвестиционного фонда
Полное наименование Управляющей компании или иного лица, осуществляющего управление Паевым инвестиционным фондом
Прошу погасить инвестиционные паи в количестве   штук. Прописью ( / стотысячных)
Получатель:
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств:
Банк получателя, город
БИК
Корреспондентский счет
Филиал (если есть)
Корр / счет филиала (если есть)
Лицевой / расчетный счет

ПОДПИСЬ Клиента (Депонента) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

_________________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ______________________/________________/

Сумма оплаты за операцию: ­­­­ руб. коп.

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ПОРУЧЕНИЕ НА ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ №

ДАТА “___” ________20__г ВРЕМЯ ПРИЕМА ______________

СЧЕТ ДЕПО №

раздел счета:  

Клиент (Депонент):
Документ, удостоверяющий личность/ Свидетельство о гос. регистрации	Наименование
Серия, номер		Дата выдачи
Кем выдан
ОГРН	Номер		Дата выдачи
Кем выдан
Гражданство		Дата рождения		ИНН/КИО
Адрес места жительства (регистрации)	Страна		Индекс
Регион		Район
Город		Населенный пункт
Улица
Дом		Строение		Кв.
Уполномоченный представитель	ФИО/Наименование
Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность	Наименование		Серия, номер
Кем, когда выдан
Для юридических лиц Свидетельство о регистрации (№, кем выдано, дата выдачи)
ОГРН	Номер		Дата выдачи
Кем выдан
Юридический адрес
В лице (Ф. И.О.)
Паспортные данные (серия, номер, кем и когда выдан)
Документ, подтверждающий полномочия представителя:
В порядке, предусмотренном Правилами фонда, прошу обменять
Наименование ценной бумаги
Код CFI	Код ISIN
Комментарий:
Полное наименование фонда
Полное наименование Управляющей компании или иного лица, осуществляющего управление паевым инвестиционным фондом
в количестве   штук. Прописью  /  стотысячных)
на инвестиционные паи
Полное наименование фонда

СЧЕТ ДЕПО №

раздел счета:  

Депозитарный договор №   от   г.

ПОДПИСЬ Клиента (Депонента) ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

(уполномоченного лица)

_________________/ /

М. П.

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ______________________/________________/

Сумма оплаты за операцию: ­­­­  руб.   коп.

Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр»

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ № от " " 20 г.

возникновение

Внесение изменений

прекращение

залога

в условия залога

залога

Полное наименование эмитента:

вид, категория (тип) ценных бумаг/код CFI::

Государственный регистрационный номер выпуска/код ISIN:

Комментарий:

( Информация, подтверждающая квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги)

Количество:

штук

прописью

Реквизиты договора о залоге ценных бумаг:

Номер договора:

Дата заключения договора:

Место заключения договора:

ЗАЛОГОДАТЕЛЬ

номер счета депо залогодателя

Полное наименование (Ф. И.О.):

Наименование удостоверяющего документа:

Номер документа:

серия:

дата выдачи (регистрации):

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ

номер счета депо залогодержателя

Полное наименование (Ф. И.О.):

Наименование удостоверяющего документа:

Номер документа:

серия:

дата выдачи (регистрации):

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

Условия залога 1.  Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя: ДА НЕТ 2.  Последующий залог ценных бумаг запрещается: ДА НЕТ 3.  Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается: ДА НЕТ 4.  Залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг: ДА НЕТ 5.  Получателем дохода по ценным бумагам в количестве   шт. является залогодержатель: ДА НЕТ 6. Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги не ранее « »  20 г. ДА НЕТ

Подпись залогодателя или его уполномоченного представителя:		Подпись залогодержателя или его уполномоченного представителя:
/ /		/ /
М. П.	М. П.

ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ

МЕНЕДЖЕР ПО ПРИЕМУ ДОКУМЕНТОВ: __________________ (________________)