- регистрация поручения в случае положительной проверки полномочия инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и наличия всех необходимых сопровождающих документов.
- исполнение поручения.
- формирование и предоставление соответствующих отчетных форм Депоненту и/или уполномоченному им лицу, а также инициатору операции, в случае если он не является Депонентом.
Депозитарием осуществляется следующая проверка принятых документов:
- полноты и соответствия оформления поручения и других первичных документов требованиям настоящих Условий и приложений к ним (включая представление документов в необходимом количестве экземпляров);
- соответствия подписей на первичных документах образцам, имеющимся в Депозитарии;
- полномочий лиц, осуществляющих подписание и доставку первичных документов;
- соответствия данных поручения прилагаемым документам (если таковые имеются);
- иных условий, проверка которых требуется для осуществления тех или иных операций в соответствии с настоящими Условиями и приложениями к ним.
Поручения и другие первичные документы не регистрируется, если хотя бы одно из вышеуказанных условий не соблюдено. Если все вышеуказанные условия соблюдены, поручение регистрируется в журнале принятых поручений, на поручении ставится отметка о регистрации и Депозитарий приступает к исполнению поручения.
При получении официальных или глобальных поручений депозитарием дополнительно составляется служебное поручение
Уполномоченного лица Депозитария.
Операции по счету депо Депонента производятся Депозитарием в зависимости от типа и инициатора депозитарной операции:
Инициаторами депозитарной операции
могут выступать:
· Депонент или назначеннй им Распорядитель/Оператор/Попечитель счета депо;
· Реестродержатель, эмитент или расчетный депозитарий
;
· Депозитарий;
· Государственные и иные уполномоченные органы в соответствии с законодательством РФ.
Если инициатором депозитарной операции является Депонент:
- на основании поручения, принятого от Депонента или его уполномоченного лица. Поручение по депозитарным операциям, указанным в разделе 2 Условий, за исключением операций, указанных в п.2.10.3 раздела 2 Условий, должно быть предоставлено в соответствии с Приложениями к настоящим Условиям;
- по операциям, указанным в п.2.10.3. раздела 2 Условий:
на основании следующих документов: сводного поручения по итогам торгов, составленного Депозитарием за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли (в соответствии с выданной Депонентом доверенностью и единым поручением депо (Форма № 8 Условий)), поручения на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг), отчета брокера () из торговой системы о проведенных сделках и отчета о совершенных операциях по счету депо номинального держателя из расчетного депозитария за каждый торговый день;
- на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом.
Если инициатором операции является реестродержатель, эмитент или расчетный депозитарий:
- на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента с приложением соответствующих документов.
Если инициатором операции является Депозитарий, а также государственные и иные уполномоченные органы в соответствии с законодательством РФ:
- на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, составленного на основании иных документов, полученных Депозитарием и предусмотренных действующим законодательством РФ, с приложением соответствующих документов.
Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо уполномоченными ими лицами, с подтверждением полномочий. Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей Депонента и скреплены печатью.
Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения в следующих случаях:
- поручение подписано лицом, не уполномоченным Депонентом, или не имеющим в соответствии с действующим законодательством полномочий на совершение данной депозитарной операции;
- возникновения обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
- предоставленные документы оформлены с нарушением требований настоящих Условий и действующих нормативных актов РФ или содержат информацию, не совпадающую с данными Депозитария (неправильно указано наименование Депонента, номер счета депо, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
- количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
- ценные бумаги
, в отношении которых подано поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств;
- при подаче поручения на закрытие счета депо у Депонента имеется задолженность перед Депозитарием за оплату услуг по выставленным счетам, а при подаче иных поручений – у Депонента имеется задолженность перед Депозитарием по оплате счетов в течение более 30 дней со дня получения счета Депонентом;
- а также в других случаях, когда исполнение поручения признано Депозитарием невозможным.
Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, если такое зачисление противоречит требованиям Положения «Об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги», утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н.
При невозможности исполнения поручения Депозитарий не позднее пяти рабочих дней с даты получения поручения по акту приема-передачи (с даты регистрации поручения в общем отделе Банка – для поручения, поступившего по почте) направляет инициатору мотивированное уведомление об отказе в исполнении поручения, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению поручения.
2.1.1.5. Сроки подачи и исполнения поручений Депонента.
Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, от Депонентов, продолжается с 9:30 до 16:00 каждого рабочего дня. Поручения депо, поступившие в Депозитарий после 16:00, Депозитарий вправе регистрировать и исполнять в следующий операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного момента времени в течение операционного дня, до которого поручения депо принимаются и начинают исполняться в текущий операционный день. Если поручение депо принято Депозитарием после установленного момента времени в течение операционного дня, Депозитарий вправе начать исполнение поручения депо, как в текущий, так и в следующий операционный день.
Открытие счета депо производится в течение трех рабочих дней с даты предоставления Депонентом полного комплекта документов.
Перевод ценных бумаг Депонента из одного Депозитария в другой, при наличии корреспондентских отношений, осуществляется не позднее четвертого рабочего дня с даты приема поручения Депонента, а при отсутствии корреспондентских отношений – не позднее седьмого рабочего дня.
Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги в реестре акционеров осуществляется:
- в реестрах, расположенных в г. Санкт-Петербург – в течение 7 рабочих дней, с даты приема поручения;
- в реестрах, расположенных вне г. Санкт-Петербурга – в течение 12 рабочих дней, с даты приема поручения.
Срок совершения депозитарной операции исчисляется с даты получения полного комплекта документов Депозитарием.
2.1.1.6. Отчеты о совершении операций.
Формирование и передача отчета о совершенной депозитарной операции инициатору и/или Депоненту (его уполномоченному лицу) является завершением депозитарной операции. В Депозитарии по результатам исполнения тех или иных операций формируются следующие типы отчетов:
· уведомление о проведенных операциях (Форма № 16),
· отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам (Форма № 17б),
· уведомление о перечислении дохода (Форма № 18),
· копия поручения на проведение операции по счету депо,
· копия поручения об отмене поручения, копия анкеты Депонента.
Вышеуказанные отчеты Депозитарий выдает без дополнительного запроса инициатора операции.
Уведомления о проведенных операциях предоставляются Депоненту на следующий рабочий день после совершения депозитарной операции по счету депо в рамках заключенного брокерского договора по результатам сделок в торговой системе.
Отчет о совершенных операциях предоставляется инициатору и/или Депоненту на следующий рабочий день после совершения депозитарной операции.
Уведомление о перечисленных доходах предоставляется Депоненту на следующий рабочий день после зачисления доходов на денежный счет Депонента, указанный в анкете Депонента.
Копия поручения на проведение операции по счету депо с отметкой Депозитария предоставляется Депоненту на следующий рабочий день после проведения операции.
Копия поручения об отмене поручения с отметкой Депозитария предоставляется Депоненту на следующий рабочий день после проведения операции.
Копия анкеты Депонента с отметкой об исполнении Депозитария предоставляется Депоненту на следующий рабочий день после проведения операции.
При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет о совершенных операциях передается кроме инициатора операции и Депоненту (за исключением ликвидации юридического лица
или смерти физического лица).
Передача отчетов Депоненту и его уполномоченноу лицу осуществляется способом, указанным Депонентом в анкете Депонента.
Передача отчетов уполномоченным государственным органам осуществляется заказным письмом с уведомлением о вручении или уполномоченному лицу по акту приема-передачи, если в запросе указано такое лицо.
Переданный получателю отчет о совершенных операциях и уведомление о проведенной операции - официальный документ депозитарного учета, который является основанием для совершения проводок в бухгалтерском учете (учетных системах) получателя отчета.
Информация обо всех типах отчетов, переданных Депозитарием Депоненту (его уполномоченному лицу), заносится в журнал отправленных отчетов и выписок, ведущийся в Депозитарии.
2.2. Перечень депозитарных операций, совершаемых Депозитарием.
- Открытие счета депо
- Внесение изменений в анкетные данные Депонента
- Закрытие счета депо
- Назначение Оператора счета депо
- Назначение Попечителя счета депо
- Назначение Распорядителя счета депо
- Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов
- Прием ценных бумаг на хранение и /или учет
- Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
- Перевод ценных бумаг
- Перемещение ценных бумаг
- Блокирование ценных бумаг
- Прекращение блокирования ценных бумаг
- Обременение ценных бумаг
- Прекращение обременения ценных бумаг
- Отмена неисполненных поручений
- Осуществление корпоративных действий эмитента
- Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц»
- Предоставление Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги;
- Выплата дохода по ценным бумагам.
- Прочие сопутствующие услуги Депозитария.
2.3. Открытие счета депо.
Депозитарий открывает следующие типы счетов депо:
- счет депо для учета собственных ценных бумаг Депонента (счет депо владельца);
- счет депо для учета ценных бумаг клиентов Депонента (междепозитарный счет депо);
- счет депо залогодержателя;
- счет депо доверительного управляющего;
- счет депо эмитента.
При открытии счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается договор. В зависимости от типа открываемого Депоненту счета депо заключаются договоры счета депо следующих видов:
- депозитарный договор - при открытии счета депо владельца или залогодержателя (Приложение );
- междепозитарный договор (Приложение );
- договор счета депо доверительного управляющего
(Приложение );
- договор об обслуживании эмиссионного счета депо (в случае, если данная услуга будет востребована Депонентом, то Депозитарием будет разработана и утверждена форма договора об обслуживании эмиссионного счета депо путем внесения изменений к Условиям).
Далее вышеуказанные договоры поименованы договоры счета депо.
Заявление на открытие счета депо является поручением на исполнение операции по открытию счета депо.
2.3.1. Открытие счета депо Депоненту – физическому лицу.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить Договор.
Б/1) Документы, предоставляемые Депонентом - резидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3а).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются: паспорт гражданина Российской Федерации, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.
Б/2) Документы, предоставляемые Депонентом - нерезидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3б).
· Миграционная карта.
· Документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, свидетельство о временной регистрации по месту пребывания, виза).
· Удостоверение личности или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина и нотариально удостоверенный перевод с представленного документа.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством (при этом, если доверенность выдана на территории иностранного государства, она должна быть апостилирована или легализована в соответствии с требованиями действующего законодательства, переведена на русский язык, перевод должен быть нотариально удостоверен).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность являются:
· для иностранных граждан - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность,
· для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации - вид на жительство в Российской Федерации,
· для иных лиц без гражданства – документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, разрешение на временное проживание, вид на жительство.
При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя физического лица - нерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента - физического лица.
Допускается принятие от физического лица – нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения в журнале регистрации поручений.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
2.3.2. Открытие счета депо Депоненту – юридическому лицу.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить Договор.
Б/1) Документы, предоставляемые Депонентом - резидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 2).
· Анкета Депонента (Форма № 4).
· Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации (для лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) (при наличии);
· Нотариально заверенные копии Устава с изменениями и дополнениями;
· Нотариально заверенные документы, подтверждающие государственную регистрацию изменений в учредительные документы (Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц);
· Протокол (решение) или выписка из протокола (решения) об избрании руководителя и приказ о назначении главного бухгалтера (оригинал или копия, заверенная организацией);
· Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации;
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Депонента, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (требования к оформлению карточки изложены ниже в настоящем пункте*);
· Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
· Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
· Нотариально заверенная копия либо оригинал выписки из ЕГРЮЛ на дату представления документов на открытие счета депо или внесения любых изменений в составе единоличного органа управления (не позднее 15 дней с момента выдачи);
· Анкета Депонента, заверенная подписями лиц, внесенных в карточку образцов подписей Депонента и печатью Депонента;
· Иные документы по требованию Депозитария в соответствии с действующим законодательством.
· Копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);
· Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при заключении Депонентом междепозитарного договора или договора счета депо доверительного управляющего).
*Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента - юридического лица.
Представляемая Депонентом в Депозитарий к счету депо карточка с образцами подписей и оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением требований Центрального Банка Российской Федерации. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой или второй подписи, должна быть удостоверена нотариально. Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально удостоверенных. При отсутствии в карточке лиц, имеющих право второй подписи, такая карточка принимается Депозитарием вместе с письмом Депонента, подписанным руководителем организации, подтверждающим отсутствие в штате бухгалтерского работника, или заверенной Депонентом копией приказа, подтверждающего возложение обязанностей по ведению бухгалтерского учета на лицо, обладающее правом первой подписи.
Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого счета (счетов) депо, автоматически распространяется на все последующие счета депо Депонента при отсутствии иных указаний с его стороны.
Для открытия междепозитарного счета депо и счета депо доверительного управляющего Депоненту, помимо вышеперечисленных документов необходимо предоставить нотариально заверенную копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Филиалы юридических лиц-резидентов дополнительно к перечисленным документам предоставляют нотариально заверенные копии следующих документов:
- протокол (выписку из протокола) из решения уполномоченного органа юридического лица о создании филиала;
- доверенность на управляющего филиалом, выданную от имени руководителя организации, подтверждающую полномочия управляющего и приказ о назначении руководителя филиала (копия, заверенная руководителем организации или иным уполномоченным лицом);
- положение о филиале.
Б/2) Документы, предоставляемые Депонентом - нерезидентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 2).
· Анкета Депонента (Форма № 4).
· Апостилированная или легализованная в установленном порядке доверенность на уполномоченное лицо для открытия счета с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица на основании доверенности) или апостилированный или легализованный в установленном порядке документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени организации без доверенности;
· Апостилированная или легализованная в установленном порядке выписка из торгового или банковского (для кредитных организаций) реестра страны учреждения иностранного юридического лица с нотариально удостоверенным переводом на русский язык;
· Апостилированные или легализованные в установленном порядке копии учредительных документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык;
· Нотариальная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (если имеется).
· Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если печать имеется), оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре (см. п.2.3.2 Б/1 «Документы, предоставляемые Депонентом – резидентом»).
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
В рамках одного договора счета депо Депонент имеет право открыть один или несколько счетов депо для учета прав на собственные ценные бумаги.
При открытии Депозитарием счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно. Все открываемые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо. При заключении дополнительного соглашения к брокерскому договору об оказании услуг на рынке ценных бумаг, об обслуживании на рынке ГКО, ОФЗ Депозитарий обязан открыть Депоненту счета депо в расчетном депозитарии и зарегистрировать его в торговой системе клиринговой организации в течение 3-х рабочих дней после предоставления всех документов, указанных в п. Б/1и Б/2.
В соответствии с требованиями п.1 части 1 статьи 7 Федерального закона от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями) (далее – Федеральный закон ) Банк идентифицирует лицо, желающего открыть счет депо в Депозитарии, путем заполнения Депонентом анкеты и предоставления документов, подтверждающих информацию о данном лице. При идентификации клиента в рамках программы Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма – Банк в обязательном порядке осуществляет проверку на принадлежность его к физическим лицам или организациям, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо к юридическим лицам, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо к физическим или юридическим лицам, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица. По результатам проверки Депозитарий делает соответствующую отметку в анкете Депонента.
2.3.3. Открытие счета депо Депоненту - индивидуальному предпринимателю.
А) Действия Депонента
а) Ознакомиться с Условиями Депозитария.
б) Предоставить комплект документов для открытия счета депо.
в) Заключить Договор.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Заявление на открытие счета депо (Форма № 1).
· Анкета Депонента (Форма № 3а).
· Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (нотариально удостоверенная копия).
· Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия).
· Нотариально заверенная копия либо оригинал выписки из ЕГРИП на дату представления документов на открытие счета (не позднее 15 дней с момента выдачи).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право представления документов в случаях, предусмотренных законодательством.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются: паспорт гражданина Российской Федерации, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, заключает договор и открывает счет депо Депоненту.
Г) Сроки проведения операции
В течение трех рабочих дней после регистрации поручения в журнале регистрации поручений.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является второй экземпляр заключенного договора счета депо с отметкой Депозитария о номере счета депо и дате его открытия, который передается Депоненту на следующий рабочий день после открытия счета способом, указанным в анкете Депонента.
2.4. Внесение изменений в анкетные данные Депонента.
При изменении анкетных данных Депонент обязан в течение пяти рабочих дней с момента изменения реквизитов уведомить Депозитарий путем заполнения анкеты Депонента.
Депонент несет ответственность за правильность и своевременность предоставления информации.
А) Действия Депонента
Предоставить в Депозитарий новую анкету Депонента.
Б) Документы, необходимые для проведения операции, предоставляемые Депонентом
· Анкета Депонента.
· Документы, подтверждающие вносимые изменения.
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов, в случаях предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует анкету согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации анкеты Депозитарий вносит указанные изменения в анкету счета депо Депонента.
Г) Сроки проведения операции
Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации анкеты.
Д) Форма отчета Депоненту
Отчетом является копия анкеты с отметкой Депозитария об исполнении, которая передается Депоненту или уполномоченному представителю, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.
2.5. Закрытие счета депо.
Закрытию подлежат счета депо только с нулевым остатком.
Закрытие счета депо производится в следующих случаях:
- по поручению Депонента при условии полной оплаты по всем счетам, выставленным Депоненту за услуги Депозитария;
- по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством;
- в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на счете депо или после передачи наследникам ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, наследникам);
- по инициативе Депозитария при отсутствии операций по счету депо и ценных бумаг на счете депо в течение одного года, с предварительным уведомлением Депонента о предполагаемой дате закрытия счета.
- в случае ликвидации/реорганизации Депонента – юридического лица.
2.5.1. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по поручению Депонента.
А) Действия Депонента
Представить в Депозитарий Поручение на закрытие счета.
Б) Документы, предоставляемые Депонентом
· Поручение на закрытие счета депо и расторжение договора счета депо (Форма № 5).
· Документ, удостоверяющий личность.
· Доверенность на право предоставления документов, в случаях предусмотренных законодательством.
В) Выполнение операции Депозитарием
а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.
в) После регистрации поручения Депозитарий закрывает счет депо. Закрытый счет депо регистрируется в журнале регистрации счетов депо и повторному открытию не подлежит. Договор счета депо считается расторгнутым с даты закрытия счета депо.
При получении от Депонента поручения о закрытии счета депо и расторжении договора счета депо Депозитарий вправе выставить Депоненту счет на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца и не закрывать счет депо до оплаты Депонентом указанных счетов.
Г) Сроки проведения операции
Депозитарий производит закрытие счета депо Депонента в следующие сроки:
№ п/п | Основание | Сроки |
1 | По поручению Депонента, при отсутствии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария | Не позднее трех рабочих дней со дня получения Депозитарием поручения Депонента |
2 | По поручению Депонента, при наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария | Не позднее трех рабочих дней со дня погашения задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария |
Д) Форма отчета Депоненту
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
