Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (стр. 5 )

Снятие блокирования с ценных бумаг, заблокированных на основании решения уполномоченного государственного органа, осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа, предусматривающего отмену ранее установленных ограничений на операции с ценными бумагами
Депонента.

Снятие блокирования с ценных бумаг, заблокированных в связи со смертью владельца, осуществляется при предъявлении наследниками документов, подтверждающих право наследования, оформленных в соответствии с требованиями действующего законодательства.

А) Действия уполномоченных государственных органов

Предоставить в Депозитарий официальный документ, являющийся основанием для проведения Депозитарием операции прекращения блокирования ценных бумаг по счету депо Депонента.

Б) Документы, предоставляемые государственными и иными уполномоченными органами в соответствии с законодательством РФ:

Оригинал или надлежащим образом заверенная копия одного из следующих документов:

·  вступившее в законную силу решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, в котором указано, что удовлетворение требований залогодержателя происходит путем приобретения им права собственности на ценные бумаги, являющиеся предметом залога;

·  протокол, заключенный по результатам торгов (в случае удовлетворения требований залогодержателя путем продажи ценных бумаг на торгах) и/или договор купли-продажи;

·  свидетельство о праве на наследство;

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения, составляет служебное поручение
за подписью Уполномоченного лица Депозитария и отражает по счету депо Депонента операцию прекращения блокирования ценных бумаг по счету депо Депонента.

Г) Сроки проведения операции

Не позднее трех дней со дня поступления в Депозитарий документов уполномоченных государственных органов для проведения операции прекращения блокирования ценных бумаг.

Д) Форма отчета Депоненту

При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, совершенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции передается не позднее следующего рабочего дня Депоненту способом, указанным в анкете и инициатору операции – способом, указанным в официальном документе инициатора. Отчет не передается Депоненту в случае его смерти или ликвидации.

2.15. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг.

2.15.1. Обременение ценных бумаг.

Обременение - операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения передачи Депонентом ценных бумаг, обремененных обязательствами по залогу или иными правами третьих лиц.

Операции обременения осуществляются Депозитарием на основании залоговых поручений совместно подписанных залогодателем и залогодержателем, либо на основании отдельных встречных поручений залогодателя и залогодержателя при условии совпадения реквизитов таких поручений.

А) Действия Депонента

Для оформления операции обременения ценных бумаг в Депозитарии, Депонент (его уполномоченный представитель) должен предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах Залоговое поручение на обременение ценных бумаг обязательствами по счету депо Депонента с приложением документов - оснований и Анкету залогодержателя.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Залоговое поручение - 2 экз. (Форма № 11).

·  Копия документа, подтверждающего обременение ценных бумаг обязательствами. Один из следующих документов:

- копия договора о передаче ценных бумаг в залог;

- копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, содержащего сведения об условиях залога (предоставляется в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

- копия письменного соглашения совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).

·  Анкета залогодержателя (Форма № 3 или 4).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отражает операцию обременения ценных бумаг по счету депо Депонента.

Г) Сроки проведения операции

В день регистрации Депозитарием залогового поручения, анкеты залогодержателя и документов - оснований для проведения операции обременения.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением операции обременения ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр залогового поручения с отметкой Депозитария выдаются на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.15.2. Прекращение обременения ценных бумаг.

Операции прекращения обременения осуществляются Депозитарием на основании залоговых поручений совместно подписанных залогодателем и залогодержателем, либо на основании отдельных встречных поручений залогодателя и залогодержателя.

А) Действия Депонента

Для оформления операции прекращения обременения ценных бумаг в Депозитарии, Депонент-залогодатель и Депонент залогодержатель (их уполномоченный представители) должны предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах Залоговое поручение на снятие обременения ценных бумаг или одно Залоговое поручение совместно подписанное залогодателем и залогодержателем.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Залоговое поручение – 2 экз. (Форма № 11).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отражает операцию прекращения обременения ценных бумаг по счету депо Депонента на основании залоговых поручений совместно подписанных залогодателем и залогодержателем, либо на основании отдельных встречных поручений залогодателя и залогодержателя при условии совпадения реквизитов таких поручений.

Г) Сроки проведения операции

В день приема Депозитарием залогового поручения для проведения операции прекращения обременения, подписанного залогодателем и залогодержателем или в день поступления последнего встречного Залогового поручения.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением операции прекращения обременения ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр залогового поручения с отметкой Депозитария выдаются на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.16. Отмена неисполненных поручений.

По инициативе Депонента (уполномоченного им лица) ранее поданное поручение может быть отменено. Исполнение Поручения на отмену операции, переданного в Депозитарий, осуществляется только в отношении неисполненных поручений. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка «Принято», но по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария и не осуществлены расчеты у реестродержателя (в расчетном депозитарии). Не допускается отмена исполненного поручения.

Если в настоящих Условиях указано, что поручение должно быть подписано, кроме инициатора операции, другим лицом (например, залогодержателем), поручение на отмену также должно быть подписано этим лицом.

А) Действия Депонента

Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на отмену операции.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение на отмену операции - 2 экз. (Форма № 12).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий а также выясняет возможность отмены ранее полученного поручения.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, а также в случае отсутствия возможности отмены ранее поданного поручении, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа и наличия возможности отменить ранее поданное поручение Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отменяет исполнение ранее поданного поручения.

Г) Сроки проведения операции

Исполнение поручения на отмену производится в день регистрации поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручения.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением отмены проведения операции является копия поручения с отметкой Депозитария об исполнении поручения на отмену ранее поданного поручения. Поручение с отметкой Депозитария выдается на следующий рабочий день после приема данного поручения способом, указанным в анкете Депонента.

2.17. Обслуживание корпоративных действий

Источниками информации о корпоративных действиях эмитентов для Депозитария являются:

-  эмитенты ценных бумаг;

-  держатели реестров владельцев ценных бумаг эмитентов ценных бумаг (реестродержатели);

-  расчетные депозитарии
;

-  информационные агентства;

-  средства массовой информации.

2.17.1. Корпоративные действия, не зависящие от решения Депонента.

2.17.1.1. Операция объединения дополнительных выпусков
ценных бумаг.

А) Действия реестродержателя (расчетного депозитария)

Реестродержатель или расчетный депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг.

Б) Документы, предоставляемые реестродержателем (расчетным депозитарием)

Уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг.

В) Выполнение операции Депозитарием

На основании полученного уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий совершает следующие действия:

- формирует служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением реестродержателя или расчетного депозитария;

-  вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;

-  проводит необходимые записи по счету депо Депонента;

-  осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении реестродержателя или депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.

Г) Сроки проведения операции

Депозитарий отражает в системе депозитарного учета операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее трех дней со дня получения уведомления от реестродержателя или расчетного депозитария.

Д) Форма отчета Депоненту

При завершении депозитарной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается отчет о совершенной операции, содержащий следующую информацию:

-  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

-  индивидуальные номера (коды) объединенных выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

-  количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо Депонента;

-  дату проведения операции.

Отчет о совершенной Депозитарием операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг направляется Депоненту не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

Депозитарий в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков не вправе отказать Депоненту или его уполномоченному представителю в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении Депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

2.17.1.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

А) Действия реестродержателя (расчетного депозитария)

Реестродержатель или расчетный депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

Б) Документы, предоставляемые реестродержателем (расчетным депозитарием)

Уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

В) Выполнение операции Депозитарием

При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Депозитарий выполняет следующие действия:

- формирует служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением реестродержателя или расчетного депозитария;

-  вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;

-  проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

-  осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении реестродержателя или депозитария, с суммарным количеством ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования;

-  осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении реестродержателя или депозитария, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, после проведения операции аннулирования.

Г) Сроки проведения операции

Депозитарий отражает в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех дней со дня получения уведомления реестродержателя или депозитария.

Д) Форма отчета Депоненту

При завершении депозитарной операции
аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Депоненту передается отчет о совершенной операции, содержащий следующие сведения:

-  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

-  индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

-  дату проведения операции в Депозитарии.

Отчет о проведении Депозитарием операции аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг направляется Депоненту не позднее следующего рабочего дня после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

Депозитарий в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода не вправе отказать Депоненту или его уполномоченному представителю в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении или распоряжении Депонента индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Депозитарий обеспечивает проведение операций по счету депо Депонента с полным сохранением информации об учете ценных бумаг и операциях с ними по счету депо до объединения выпусков и до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. Сохранность информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков и аннулировании кода дополнительного выпуска обеспечивается существующей автоматизированной системой депозитарного учета, разработанной и применяемой в Депозитарии.

2.17.2. Корпоративные действия эмитентов, не требующие утверждения Депонента.

Корпоративные действия эмитентов, выполнение которых не требует утверждения Депонента:

-  дробление;

-  консолидация;

-  конвертация;

-  реорганизация;

-  ликвидация;

-  другие возможные действия эмитентов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов не зависит от принятия Депонентом того или иного решения. Такие действия выполняются Депозитарием без предварительного согласия Депонента в соответствии с условиями выполнения этого действия.

А) Действия реестродержателя (расчетного депозитария)

Реестродержатель или расчетный депозитарий предоставляют в Депозитарий уведомление о проведении по счету номинального держателя Депозитария депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента.

Б) Документы, предоставляемые реестродержателем (расчетным депозитарием)

Уведомление или выписка о проведении по счету номинального держателя Депозитария депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента.

В) Выполнение операции Депозитарием

Депозитарий на основании полученного уведомления реестродержателя или расчетного депозитария о проведении эмитентом корпоративных действий выполняет следующие действия:

- формирует служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария в соответствии с уведомлением реестродержателя или расчетного депозитария;

-  вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг;

-  проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

-  осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении реестродержателя или расчетного депозитария, с суммарным количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.

Г) Сроки проведения операции

Операции исполняются в Депозитарии не позднее третьего рабочего дня после поступления уведомления или выписки реестродержателя или расчетного депозитария о проведении корпоративного действия.

Д) Форма отчета Депоненту

При завершении депозитарной операции Депоненту передается отчет о совершенной операции не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по счету депо способом, указанным в анкете Депонента.

2.17.3. Корпоративные действия, требующие утверждения Депонента.

Корпоративные действия эмитентов, выполнение которых в пользу Депонента лицом, уполномоченным эмитентом, зависит от решения Депонента:

-  подписка на новый выпуск ценных бумаг эмитента;

-  приобретение опционных свидетельств на новый выпуск ценных бумаг;

-  решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска (при условии предоставления эмитентом такого выбора);

-  подтверждение преимущественного права на акции и ценные бумаги, конвертируемые в акции;

-  формирование повестки собрания акционеров (предложения по повестке);

-  предложения кандидатур в состав Совета директоров;

-  другие действия, требующие решения Депонента.

А) Действия эмитента, реестродержателя (расчетного депозитария)

Эмитент, реестродержатель или расчетный депозитарий предоставляют в Депозитарий сообщение о предстоящем корпоративном действии эмитента или регистрирующего органа.

Б) Документы, предоставляемые эмитентом, реестродержателем (расчетным депозитарием)

Сообщение о предстоящем корпоративном действии эмитента или регистрирующего органа.

В) Выполнение операции Депозитарием

При получении извещения о таком корпоративном действии Депозитарий:

-  сообщает Депоненту все необходимые сведения об указанном корпоративном действии;

-  предлагает в указанный Депозитарием срок уведомить Депозитарий о принятом Депонентом решении;

-  сообщает о варианте действий, который будет осуществлен при неполучении инструкций Депонента.

Г) Сроки проведения операции

Депозитарий сообщает Депоненту все необходимые сведения о корпоративном действии не позднее третьего рабочего дня после получения информации от эмитента, реестродержателя или расчетного депозитария.

Д) Действия Депонента

Предоставить необходимые документы если это предусмотрено в сообщении эмитента. В случае необходимости осуществления перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел в расчетном депозитарии, Депонент предоставляет в Депозитарий Поручение депо на перевод ценных бумаг по разделам (Форма № 13).

Е) Форма отчета Депоненту

В случае проведения операций по счету депо Депонента Депозитарий при завершении депозитарной операции передает Депоненту отчет о совершенной операции не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по счету депо способом, указанным в анкете Депонента.

2.17.4. Предоставление списка владельцев ценных бумаг.

В случае поступления в Депозитарий запроса от реестродержателя (эмитента), или от депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, Депозитарий направляет соответствующий запрос Депоненту - депозитарию, имеющему в Депозитарии междепозитарный счет депо. В течение оговоренного в запросе срока с момента получения запроса Депонент-депозитарий предоставляет Депозитарию список владельцев ценных бумаг, которые учитываются на междепозитарных счетах депо Депонента-депозитария в Депозитарии на указанную дату. Сформированный список владельцев предоставляется Депозитарием реестродержателю (эмитенту), или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг в установленный срок.

Депозитарий обеспечивает Депоненту:

-  возможность личного участия в собрании акционеров эмитента, своевременно предоставляя эмитенту или уполномоченному эмитентом лицу информацию о собственниках соответствующих ценных бумаг;

-  возможность выражения своей воли путем участия сотрудника Депозитария в собрании акционеров и голосовании на основании поручения Депонента и выданной им доверенности;

-  возможность заочного выражения своей воли путем обеспечения получения эмитентом заполненного клиентом Депонента бюллетеня для голосования.

Способ участия в собрании акционеров определяется Депонентом в зависимости от формы проведения собрания акционеров, установленной эмитентом.

Вышеуказанные услуги предоставляются Депоненту на основании его письменного поручения.

2.18. Информационное обслуживание.

Запросы могут поступать от Депонента в следующей форме:

·  По телефону, с последующим письменным обоснованием.

·  В письменной форме.

А) Действия Депонента.

Предоставить в Депозитарий запрос в письменной форме.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Запрос Депонента.

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием.

На основании запроса Депонента Депозитарий готовит официальный ответ.

Г) Сроки проведения операции

Ответы на запросы предоставляются Депоненту в письменном виде не позднее 5 рабочих дней с даты получения запроса.

В случае получения запроса, требующего для составления полного ответа больше времени, чем это предусмотрено Условиями, Депозитарий высылает в предусмотренные сроки ответ, содержащий сроки предоставления Депоненту полного ответа на полученный запрос.

Д) Форма отчета Депоненту

Ответ на запрос передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

2.19. Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц».

Проведение операции по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» возможно в следующих случаях:

·  Если сведения о владельце ценных бумаг, либо неполны, либо не точны и не дают возможности его однозначной идентификации Депозитарию;

·  Когда ценные бумаги зачисляются на счет депо Депозитария в результате безадресного междепозитарного перевода.

·  При обнаружении излишков или недостачи ценных бумаг в хранилище или по междепозитарным счетам Депозитария.

В Депозитарии может вестись только один счет депо «Ценные бумаги неустановленных лиц».

Инициатором проведения операции по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» всегда является Депозитарий.

Основанием проведения операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» является служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария и первичный документ, послуживший основанием для зачисления ценных бумаг на данный счет депо, в том числе выписки реестродержателя или расчетного депозитария, а также акт плановой или внеплановой сверки количества ценных бумаг, учитываемый в Депозитарии, с данными, предоставленными внешними депозитариями и реестродержателями.

2.20. Исправление ошибочно произведенных операций.

Исправление ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

В случае ошибочно произведенной операции составляется протокол. Протокол должен содержать информацию о содержании и причине допущенной ошибки и подписываться администрацией Депозитария.

На основании протокола оформляется служебное поручение на проведение исправительной операции с указанием в качестве основания «Исправление ошибочной записи (протокол № ____ от «___»______________ г.)».

Согласие (поручение) Депонента на проведение такой операции не требуется. По завершении операции для Депонента формируется отчет об исполнении операции по форме, соответствующей описанию конкретной операции в Условиях.

2.21. Порядок предоставления отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Депозитарий предоставляет Депонентам, уполномоченным им лицам и уполномоченным государственным органам следующие отчеты и выписки на основании их поручения:

·  Выписку о состоянии счета депо на определенную дату по всем ценным бумагам, учтенным на счете депо или по определенной группе ценных бумаг, учтенным на счете депо (Форма № 15).

·  Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по одной группе ценных бумаг (Форма № 17а).

·  Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам (Форма № 17б).

2.21.1. Порядок предоставления Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

А) Действия Депонента

Предоставить в Депозитарий оформленное Поручение на предоставление информации.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение на предоставление информации из Депозитария – 2 экз. (Форма № 14).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления и получения документов в случаях, предусмотренных законодательством

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и формирует запрашиваемый Депонентом отчет.

Г) Сроки предоставления отчета Депоненту

Отчеты и выписки предоставляются Депоненту и иным уполномоченным лицам в течение 3 рабочих дней после получения соответствующего запроса.

Д) Форма отчета Депоненту

Отчет предоставляется Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

2.21.2. Порядок предоставления государственным и иным уполномочным органам в соответствии с законодательством РФ выписок по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Основаниями для предоставления выписки по счету депо Депонента являются также запросы государственных и иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.

На основании полученного запроса Депозитарий проверяет правомерность запроса на получение выписки по счету депо Депонента и в случае положительной проверки составляет выписку и предоставляет ее уполномоченным лицам способом, указанным в запросе.

2.22. Выплата доходов по ценным бумагам.

Депозитарий получает от эмитента, его платежного агента или депозитария, осуществляющего учет прав на эмиссионные ценные бумаги
с обязательным централизованным хранением причитающиеся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в Депозитарии, и перечисляет эти суммы доходов на счета Депонента, указанные в представленной Депонентом Анкете, не позднее трех рабочих дней после получения соответствующих сумм доходов на корреспондентский счет Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга», но не позднее 10 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бюумагам.

Передача выплат по ценным бумагам осуществляется Депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом:

1) на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;

2) на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.

Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную в соответствии с вышеуказанным порядком настоящей статьи.

В случае изменения банковский реквизитов Депонента для перечисления сумм доходов Депонент заблаговременно предоставляет Депозитарию письменное уведомление с указанием новых реквизитов, на которые следует перечислить сумму доходов Депонента по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента.

В случае возникновения каких-либо расхождений поступивших сумм доходов по ценным бумагам с данными Депозитария Депозитарий оставляет за собой право не производить выплаты доходов Депонентам до полного урегулирования расхождений.

Выплата сумм доходов по ценным бумагам, учитываемым на счете депо залогодержателя, производится Депозитарием в соответствии с условиями залогового поручения.

2.23. Прочие сопутствующие услуги Депозитария.

Депозитарий может на основании отдельных заключаемых соглашений с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

·  по поручению владельца представлять его интересы на общих собраниях акционеров;

·  отслеживать корпоративные действия эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в договоре - выполнять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

·  оказывать иных не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуиг, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

3. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

3.1. Процедура рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов.

Рассмотрение жалоб (претензий), обращений и заявлений Депонентов осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, включая законодательство Российской Федерации на рынке ценных бумаг.

Основной целью рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов является устранение нарушений, явившихся основанием для обращения Депонентов.