Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (стр. 4 )

а) если Поручение не относится к Поручениям с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату регистрации Поручения;

б) в противном случае операция исполняется:

-  либо при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения;

-  либо после осуществления вспомогательной операции, а именно - после получения отчета об исполнении вспомогательной операции :

а) после предоставления Депонентом в Депозитарий отчета реестродержателя (другого депозитария) об осуществлении операции списания ценных бумаг со счета Депонента;

б) после осуществления Депозитарием вспомогательной операции в реестре (в другом депозитарии) и получения отчета реестродержателя (другого депозитария) об осуществлении операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.

Д) Форма отчета Депоненту

После принятия на учет ценных бумаг, Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо Депонента.

2.10.1.2. Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг.

Прием документарных ценных бумаг на хранение и учет возможен при наличии договора счета депо с Депонентом и заключенного к нему соглашения о депозитарном обслуживании неэмиссионных ценных бумаг (векселей, депозитных или сберегательных сертификатов).

Прием документарных ценных бумаг возможен только после проведения экспертизы в Депозитарии в соответствии с утвержденной процедурой и у эмитента ценных бумаг на факт выдачи бланков ценных бумаг и отсутствие обстоятельств, препятствующих их законному обращению.

На обслуживание в Депозитарий принимаются документарные ценные бумаги
, проверку которых на факт выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих их законному обращению, возможно провести в г. Москве и Санкт-Петербурге.

На депозитарный учет и хранение принимаются только ценные бумаги, срок оплаты которых не наступил.

В случае наличия индоссаментов на векселе, последний индоссамент на векселе не обязательно должен быть бланковым.

Депозитарий вправе отказать в приеме векселей на обслуживание без указания причин на любой стадии приема и проверки бланков ценных бумаг.

Депозитарий не принимает на хранение и учет документарные ценные бумаги, если:

Принятие ценных бумаг на депозитарный учет и хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, исполнительным листом суда или постановлением органов предварительного следствия.

В отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций.

Данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в Депозитарий.

Данные ценные бумаги объявлены недействительными или похищенными, находятся в розыске, или включены в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

При возникновении сомнений в подлинности бланков ценных бумаг.

А) Действия Депонента.

а) Согласовать с Депозитарием возможность принятия на хранение и учет документарных ценных бумаг конкретного эмитента.

б) Заключить с Депозитарием соглашение к договору счету депо о депозитарном обслуживании неэмиссионных ценных бумаг.

в) Исполнить совместно с Депозитарием процедуру проверки документарных ценных бумаг.

г) Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на прием документарных ценных бумаг на хранение и учет.

д) Передать оригиналы бланков ценных бумаг Депозитарию.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом

·  Заявка о возможности принятия неэмиссионных ценных бумаг на учет и хранение с указанием их перечня и идентификационных признаков;

·  Письмо на проведение экспертизы бланков неэмиссионных ценных бумаг на факт их выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению указанных неэмиссионных ценных бумаг;

·  Поручение Депонента на прием документарных ценных бумаг - 2 экз. (Форма № 9).

·  Бланки ценных бумаг;

·  Заключение эмитента ценных бумаг о проведенной экспертизе бланков неэмиссионных ценных бумаг на факт их выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению указанных неэмиссионных ценных бумаг (при наличии);

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. Депозитарий дополнительно с Депонентом осуществляет экспертизу бланков ценных бумаг в соответствии с порядком, определенном в соглашении к договору счета депо о депозитарном обслуживании неэмиссионных ценных бумаг.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий и принимает бланки ценных бумаг по акту приема-передачи.

в) После регистрации поручения и приема бланков ценных бумаг Депозитарий приступает к исполнению поручения и зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента в Депозитарии.

Г) Сроки проведения операции

Операция по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента исполняется в дату приема ценных бумаг.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением о принятии на учет и хранение ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо Депонента.

2.10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг).

2.10.2.1. Снятие с хранения и/или учета бездокументарных именных ценных бумаг.

А) Действия Депонента

Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах Поручение на списание ценных бумаг.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом

·  Поручение депо - 2 экз. (Форма № 7).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и предоставляет реестродержателю или расчетному депозитарию
поручение на списание ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя на счет, указанный Депонентом в поручении.

г) При получении Депозитарием уведомления из системы ведения реестра
о списании ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария (выписки из расчетного депозитария о списании ценных бумаг со счета депо Депозитария как номинального держателя), ценные бумаги списываются со счета депо Депонента в Депозитарии.

Г) Сроки проведения операции

а) если Поручение не относится к Поручениям с исполнением вспомогательной операции или с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату приема Поручения;

б) в противном случае операция исполняется:

-  либо при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения;

-  либо после осуществления вспомогательной операции, а именно - после получения отчета об исполнении вспомогательной операции :

а) после предоставления Депонентом в Депозитарий отчета реестродержателя (расчетного депозитария) об осуществлении операции списания ценных бумаг со счета Депонента;

б) после осуществления Депозитарием вспомогательной операции в реестре (в расчетном депозитарии) и получения отчета реестродержателя (расчетного депозитария) об осуществлении операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.

Д) Форма отчета Депоненту

Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту на следующий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.10.2.2. Снятие с хранения и/или учета документарных ценных бумаг.

Депозитарий не производит снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг, если:

·  Указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют или их количество недостаточно.

·  Ценные бумаги обременены обязательствами.

А) Действия Депонента

Депонент или его представитель предоставляют в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на выдачу из хранения документарных ценных бумаг.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом

·  Поручение депо по документарным ценным бумагам – 2 экз. (Форма № 9).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения, передает Депоненту бланки ценных бумаг по акту приема-передачи и списывает ценные бумаги со счета депо Депонента в Депозитарии.

Г) Сроки проведения операции

Не позднее следующего рабочего дня после даты регистрации поручения.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением снятия с хранения и учета ценных бумаг является подписанный акт приема-передачи и отчет о совершенной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции.

2.10.3. Прием или снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций.

А) Действия Депонента

а) Заключить с Банком Договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

б) В целях отражения по счету депо Депонента биржевых операций
за каждый торговый день по покупке и/или продаже ценных бумаг, приобретенных или проданных в рамках Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, Депоненту необходимо передать Депозитарию:

- оформленное в двух экземплярах единое поручение депо (Форма № 8) на группу связанных (брокерских) операций с ценными бумагами;

- оформленную Доверенность (Форма № 19 а, б) на уполномоченное лицо Депозитария на право составлять и подписывать сводное поручение по итогам торгов на зачисление/списание ценных бумаг за каждый торговый день отдельно по каждому организатору торгов.

в) В случае, если Депонент в ходе биржевых операций в один торговый день покупает и продает ценные бумаги одного выпуска в рамках Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, то в целях отражения по счету депо Депонента таких биржевых операций Депонент может подавать в Депозитарий поручение на зачисление/списание ценных бумаг в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на бирже, если сальдо больше нуля.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом

·  Уведомление о заключении с Банком Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

·  Единое поручение депо - 2 экз. (Форма № 8).

·  Доверенности на уполномоченные лица Депозитария (Форма № 19 а, б).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения.

г) В день получения Депозитарием документов, подтверждающих факт совершения сделок в торговой системе и документов, отражающих факт проведения операции по счету депо номинального держателя в расчетном депозитарии, Депозитарий составляет сводное поручение по итогам торгов за торговый день отдельно по каждому организатору торгов. Депозитарий зачисляет или списывает ценные бумаги на(со) счет(-а) Депонента на основании сводного поручения по итогам торгов, составленного Депозитарием за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли (в соответствии с выданной Депонентом доверенностью (Форма № 19 а, б) и единым поручением депо (Форма № 8 Условий)), поручения на покупку/продажу ценных бумаг (Приложение к заключенному с Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг), отчета брокера () из торговой системы о проведенных сделках и отчета о совершенных операциях по счету депо номинального держателя из расчетного депозитария за каждый торговый день.

В случае, если Депонент подает в Депозитарий поручение на зачисление/списание ценных бумаг в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на бирже, то Депозитарий зачисляет или списывает ценные бумаги на(со) счет(-а) Депонента на основании сводного поручения по итогам торгов, составленного Депозитарием в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на бирже, если сальдо больше нуля.

Г) Сроки проведения операции.

а) Не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем приема единого поручения депо и Доверенности, Депозитарий отражает данную операцию в Депозитарии.

б) В день проведения операции брокером в торговой системе и расчетным депозитарием по счету номинального держателя Депозитарий отражает по счету депо Депонента зачисление или списание ценных бумаг.

Д) Форма отчета Депоненту

а) Один экземпляр единого поручения депо и копии Доверенности с отметкой Депозитария передаются Депоненту на следующий рабочий день после приема поручения и доверенности способом, указанным в анкете Депонента.

б) После принятия на учет или списания с учета ценных бумаг по счету депо Депонента по результатам торговой сессии, Депозитарий формирует Депоненту уведомление о проведенных операциях. Уведомление передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо.

2.10.4. Прием, снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг, погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение или выкуп бездокументарных именных ценных бумаг на основании проведения официальных или глобальных депозитарных операций.

Для инвентарных операций, осуществляемых на основании официальных и глобальных поручений, документами-основаниями являются служебные поручения
депо, оформленные и подписанные уполномоченным лицом Депозитария на основе распоряжений уполномоченных государственных органов, уведомлений (отчетов) эмитента, реестродержателя или расчетного депозитария.

А) Документы - основания для составления Депозитарием служебного Поручения депо:

-  если переход права собственности на ценные бумаги происходит во исполнение решения суда – исполнительный лист и копия решения или приговора суда, вступившие в законную силу;

-  если переход права собственности на ценные бумаги происходит в связи с реализацией ценных бумаг во исполнение вступившего в законную силу решения или приговора суда на публичных торгах – заверенные надлежащим образом копия протокола проведения торгов, копия договора, заключенного на торгах, копия исполнительного листа и копия решения или приговора суда, вступившего в законную силу;

-  если право собственности на ценные бумаги признано решением суда – оформленные надлежащим образом исполнительный лист и копия решения суда, вступившего в законную силу и выданная уполномоченным органом;

-  если передача права собственности на ценные бумаги происходит в результате наследования – свидетельство о праве на наследство, выданное нотариусом или должностным лицом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия в соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате (предъявляется оригинал и нотариально удостоверенная копия свидетельства) и если имеется нотариально удостоверенное соглашение о разделе наследственного имущества (предъявляется оригинал и нотариально удостоверенная копия), либо заверенные надлежащим образом копии вступивших в законную силу решений суда о разделе наследственного имущества и/или исполнительного листа;

- если переход права собственности на ценные бумаги происходит в результате конвертации ценных бумаг - извещение о проведении конвертации выпуска ценных бумаг, копия решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока - при условии предоставления этих документов эмитентом/реестродержателем в Депозитарий, выписка об остатках ценных бумаг конвертируемого выпуска на счете Депозитария как номинального держателя у реестродержателя либо в другом депозитарии, уведомление реестродержателя (расчетного депозитария) о проведении операции;

- если переход права собственности на ценные бумаги происходит в результате погашения (аннулирования) выпуска, выкупа ценных бумаг или досрочного погашения ценных бумаг - уведомление/отчет реестродержателя (расчетного депозитария) о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя у реестродержателя (междепозитарного/корреспондентского счета депо Депозитария в расчетном депозитарии) при погашении (аннулировании) выпуска ценных бумаг, выкупе ценных бумаг и иные документы, являющиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для списания ценных бумаг при погашении, аннулировании или выкупе ценных бумаг.

В случае если законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, Депоненты, изъявившие желание предъявить к досрочному погашению/выкупу принадлежащие им ценные бумаги, либо его представитель, выполняющий указания Депонента на предъявление ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, обязаны предоставить в Депозитарий заявление на досрочное погашение или требование о выкупе эмитентом ценных бумаг (в случае указания на необходимость этого в условиях предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу), иные документы, предусмотренные условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, а также договором счета депо. Указанные документы принимаются от Депонентов исключительно в период, установленный эмитентом для предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Форма заявления на досрочное погашение или требования о выкупе эмитентом ценных бумаг, перечень дополнительных документов, предоставляемых Депонентом в Депозитарий, условия проведения досрочного погашения/выкупа, в том числе блокирование предъявляемых к досрочному погашению/выкупу ценных бумаг, определяются условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу и доводятся до сведения Депонентов в информационных сообщениях Депозитария при наличии соответствующей информации.

Б) Выполнение операции Депозитарием

После получения уведомления/отчета реестродержателя (расчетного депозитария) о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя у реестродержателя (расчетного депозитария) при погашении/выкупе ценных бумаг и иные документы, являющиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для списания ценных бумаг при погашении, выкупе ценных бумаг, Депозитарий на основании служебного поручения, составленного Депозитарием, списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонентов на эмиссионный счет депо (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев именных ценных бумаг или в расчетный депозитарий.

В) Сроки проведения операции.

Депозитарий проводит операции по счету депо Депонента в день поступления в Депозитарий документов - оснований для проведения глобальных или официальных операций.

Г) Форма отчета Депоненту

Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной операции со ссылкой на документы, являющиеся основанием для проведения операции по счету депо. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после проведения операции.

2.11. Перевод ценных бумаг.

Перевод ценных бумаг - депозитарная операция
, предоставляющая собой перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента в рамках одного места хранения.

А) Действия Депонента

Для осуществления операции «перевод ценных бумаг», Депонент–поставщик ценных бумаг и Депонент – получатель (уполномоченные им лица) должны предоставить в Депозитарий оформленные в двух экземплярах Поручения депо.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение депо - 2 экз. (Форма № 7,9).

·  Поручение Депонента-поставщика ценных бумаг на перевод ценных бумаг и встречного Поручения Депонента-получателя на прием ценных бумаг, оформленных в соответствии с настоящими Условиями.

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручения согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручений. При встречных Поручениях, не обязательно, чтобы Депоненты представляли свои Поручения одновременно. Операция будет проведена после получения последнего Поручения. На основании сквитованных поручений Депонентов Депозитарий проводит операции по счетам депо Депонентов по переводу ценных бумаг.

Г) Сроки проведения операции

а) если Поручение не относится к Поручениям с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату приема Поручения;

б) в противном случае операция исполняется при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения.

Д) Форма отчета Депоненту

После проведения данной операции, Депозитарий формирует для Депонента – поставщика и Депонента-получателя ценных бумаг отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции.

2.12. Перемещение ценных бумаг.

Перемещение ценных бумаг - депозитарная операция, выражающаяся в смене места хранения и/или учета ценных бумаг, путем перерегистрации в реестре или в расчетном депозитарии. Перемещение ценных бумаг осуществляется путем списания ценных бумаг с одного активного счета депо и зачисления ценных бумаг на другой активный счет депо.

А) Действия Депонента

Для осуществления операции «перемещение ценных бумаг», Депонент (уполномоченное им лицо) должен предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах Поручение на смену места хранения ценных бумаг (перемещение).

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение депо - 2 экз. (Форма № 7).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручения Депозитарий приступает к исполнению поручения и предоставляет реестродержателю или расчетному депозитарию поручение на перемещение ценных бумаг.

г) При получении Депозитарием уведомления из системы ведения реестра (выписки из расчетного депозитария) о перемещении ценных бумаг, Депозитария отражает данную операцию по счету депо места хранения ценных бумаг.

Г) Сроки проведения операции

а) если Поручение не относится к Поручениям с отложенным сроком исполнения, операция исполняется в дату приема Поручения;

б) в противном случае операция исполняется при наступлении срока или события (условия), указанного в Поручении; в этом случае, если до наступления указанного срока или события (условия) Депозитарий получает поручение на отмену поручения, операция снимается с исполнения.

Д) Форма отчета Депоненту

После проведения операции в Депозитарии Депозитарий формирует отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, на следующий рабочий день после совершенной операции.

2.13. Блокирование ценных бумаг.

Блокирование - операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения передачи Депонентом ценных бумаг, обремененных обязательствами (поставка, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерть владельца счета и т. п.), без достаточных на то документально подтвержденных оснований.

2.13.1. Блокирование ценных бумаг по инициативе Депонента.

А) Действия Депонента

Предоставить в Депозитарий поручение на проведение операции блокирования ценных бумаг.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение на блокирование и разблокирование ценных бумаг - 2 экз. (Форма № 10).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отражает операцию блокирования ценных бумаг по счету депо Депонента.

Г) Сроки проведения операции.

В день поступления в Депозитарий поручения для проведения операции блокирования.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением операции блокирования ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения с отметкой Депозитария выдаются на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.13.2. Блокирование ценных бумаг не по инициативе Депонента.

Счет депо блокируется не по инициативе Депонента в случае предоставления в Депозитарий решения уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством РФ или решения временной администрации либо ликвидационной комиссии, а также в случае предоставления или поступления свидетельства о смерти Депонента, запроса нотариуса, справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования.

А) Действия уполномоченных государственных органов

Предоставить в Депозитарий официальный документ, являющийся основанием для проведения Депозитарием операции блокирования по счету депо Депонента.

Б) Документы, предоставляемые государственными и иными уполномоченными органами в соответствии с законодательством РФ:

Оригинал или надлежащим образом заверенная копия одного из следующих документов:

·  решение суда, вступившее в законную силу;

·  свидетельство о смерти Депонента;

·  справка нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования;

·  решения временной администрации либо ликвидационной комиссии;

·  запроса нотариуса.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения, составляет служебное поручение за подписью Уполномоченного лица Депозитария и отражает по счету депо Депонента операцию блокирования ценных бумаг по счету депо Депонента.

Г) Сроки проведения операции

Не позднее трех дней со дня поступления в Депозитарий документов уполномоченных государственных органов для проведения операции блокирования ценных бумаг.

Д) Форма отчета Депоненту

При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, совершенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции передается не позднее следующего рабочего дня Депоненту способом, указанным в анкете и инициатору операции – способом, указанным в официальном документе инициатора. Отчет не передается Депоненту в случае его смерти (для физического лица) или ликвидации (для юридического лица
).

2.14. Прекращение блокирования ценных бумаг.

2.14.1. Прекращение блокирования ценных бумаг по инициативе Депонента.

А) Действия Депонента

Оформить поручение на разблокировку ценных бумаг.

Б) Документы, предоставляемые Депонентом:

·  Поручение на блокирование и разблокирование ценных бумаг – 2 экз. (Форма № 10).

·  Документ, удостоверяющий личность.

·  Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

В) Выполнение операции Депозитарием

а) Депозитарий принимает документы, переданные лично инициатором по акту приема-передачи или поступившие по почте через общий отдел Банка, и осуществляет проверку согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

б) При наличии оснований для отказа в проведении операции, изложенных в п.2.1.1.4 Условий, Депозитарий направляет инициатору соответствующее уведомление согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий. В случае отсутствия оснований для отказа Депозитарий регистрирует поручение согласно процедуре, указанной в п.2.1.1.4 Условий.

в) После регистрации поручений Депозитарий приступает к исполнению поручения и отражает операцию прекращения блокирования ценных бумаг по счету депо Депонента.

Г) Сроки проведения операции

В день поступления в Депозитарий поручения Депонента о проведении операции прекращения блокирования.

Д) Форма отчета Депоненту

Подтверждением о разблокировке ценных бумаг является отчет о совершенной операции. Отчет и один экземпляр поручения Депонента с отметкой Депозитария выдаются на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.14.2. Прекращение блокирования ценных бумаг не по инициативе Депонента.