УТВЕРЖДЕНЫ
Приказ Председателя Правления Банка
от 01.01.2001 г. № 000
Условия осуществления
депозитарной деятельности
Открытого акционерного общества
«Международный банк Санкт-Петербурга»
г. Санкт-Петербург
2011 г.
Содержание
1. Общие положения
1.1. Назначение документа
1.2. Используемые термины и понятия
1.3. Общие принципы учета ценных бумаг в Депозитарии
1.3.1. Общие положения
1.3.2. Порядок учета ценных бумаг
1.3.3. Способы учета и хранения ценных бумаг
1.4. Выверка Депозитарием остатков на счетах депо
1.5. Взаимодействие с третьими лицами
1.6. Взаимодействие с реестродержателями
1.7. Информация о Депозитарии
2. Депозитарные операции
2.1. Общий порядок осуществления депозитарных операций
2.1.1. Общие принципы исполнения депозитарных операций
2.1.1.1. Операционный день
2.1.1.2. Депозитарные операции
2.1.1.3. Основания для совершения операций
2.1.1.4. Процедура приема и исполнения поручения
2.1.1.5. Сроки подачи и исполнения поручений Депонента
2.1.1.6. Отчеты о совершении операций
2.2. Перечень депозитарных операций
, совершаемых Депозитарием
2.3. Открытие счета депо
2.3.1. Открытие счета депо Депоненту – физическому лицу
2.3.2. Открытие счета депо Депоненту – юридическому лицу
2.4. Внесение изменений в анкетные данные Депонента
2.5. Закрытие счета депо
2.5.1. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по поручению Депонента
2.5.2. Закрытие счета депо и расторжение договора счета депо по инициативе Депозитария
2.6. Назначение Оператора счета депо
2.7. Назначение Попечителя счета депо
2.8. Назначение Распорядителя счета депо
2.9. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг /иностранных финансовых инструментов
в Депозитарии
2.9.1. Прием выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов на обслуживание
2.9.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов на обслуживание
2.10. Прием или снятие ценных бумаг на(с) хранение(-я) и/или учет(-а)
2.10.1.Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (Ценные бумаги принимаются на учет вне рамок заключенного с договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
2.10.1.1. Прием на хранение и/или учет бездокументарных именных ценных бумаг
2.10.1.2. Прием на хранение и/или учет документарных ценных бумаг
2.10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)
2.10.2.1.Снятие с хранения и/или учета бездокументарных именных ценных бумаг
2.10.2.2. Снятие с хранения и/или учета документарных ценных бумаг
2.10.3. Прием или снятие на (с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций
2.10.4. Прием, снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг, погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение или выкуп бездокументарных именных ценных бумаг на основании проведения официальных или глобальных депозитарных операций
2.11. Перевод ценных бумаг
2.12. Перемещение ценных бумаг
2.13. Блокирование ценных бумаг
2.13.1. Блокирование ценных бумаг по инициативе Депонента
2.13.2. Блокирование ценных бумаг не по инициативе Депонента
2.14. Прекращение блокирования ценных бумаг
2.14.1. Прекращение блокирования ценных бумаг по инициативе Депонента
2.14.2. Прекращение блокирования ценных бумаг не по инициативе Депонента
2.15. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг
2.15.1. Обременение ценных бумаг
2.15.2. Прекращение обременения ценных бумаг
2.16. Отмена неисполненных поручений
2.17. Обслуживание корпоративных действий эмитента
2.17.1. Корпоративные действия, не зависящие от решения Депонента
2.17.1.1. Операция объединения дополнительных выпусков
2.17.1.2. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг
2.17.2. Корпоративные действия эмитентов, не требующие утверждения Депонента.
2.17.3. Корпоративные действия, требующие утверждения Депонента
2.17.4. Предоставление списка владельцев ценных бумаг
2.18. Информационное обслуживание
2.19. Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц»
2.20. Исправление ошибочно произведенных операций
2.21. Порядок предоставления отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги
2.21.1. Порядок предоставления Депонентам отчетов, выписок по счету депо и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги
2.21.2. Порядок предоставления государственным и иным уполномоченным органам в соответствии с законодательством РФ выписок по счету депо Депонента и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
2.22. Выплата доходов по ценным бумагам
2.23. Прочие сопутствующие услуги Депозитария.
3. Дополнительные положения
3.1. Процедура рассмотрения жалоб, обращений и заявлений Депонентов
3.2. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария
3.3. Конфиденциальность
3.4. Меры безопасности и защиты информации
3.5. Контроль за депозитарной деятельностью
3.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия
4.Типовые формы Депозитария
1. Общие ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Назначение документа.
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее - Условия) устанавливают порядок совершения операций, связанных с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги (депозитарных операций) в Открытом акционерном обществе «Международный банк Санкт-Петербурга».
Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга» осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (№ 000 от 01.01.2001 г.). Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее также Банк; ) совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.
Депозитарий осуществляет свою деятельность по обслуживанию клиентов (далее - Депонентов) в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального Закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г., Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» № 36 от 01.01.2001г. (далее – Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации), а также иных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг (далее – ФСФР РФ), и Центрального Банка РФ, нормами гражданского права, заключенными депозитарными договорами, междепозитарными договорами, договорами счета депо доверительного управляющего
, договорами между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, договорами об обслуживании эмиссионного счета депо, а также настоящими Условиями.
Учет прав на ценные бумаги Депозитарий осуществляет в соответствии с «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» № 44, утвержденными приказом Банка России № 02-259 от 01.01.2001г. в части, не противоречащей «Положению о депозитарной деятельности в Российской Федерации». Материалы учета представляют собой последовательность электронных записей в системе учетных регистров Депозитария, основанием для совершения которых служат документы на бумажных носителях.
Права и обязанности Депозитария и Депонента устанавливаются в заключаемом между ними депозитарном договоре
, междепозитарном договоре, договоре счета депо доверительного управляющего, договоре между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, договоре об обслуживании эмиссионного счета депо. Настоящие Условия являются неотъемлемой составной частью заключаемого между Депозитарием и Депонентом депозитарного договора, междепозитарного договора, договора счета депо доверительного управляющего.
Настоящие Условия носят открытый характер и размещаются на сайте в сети Интернет по адресу: www. *****.
1.2. Используемые термины и понятия.
Значение терминов и понятий, используемых в настоящих Условиях, трактуется в соответствии с действующим законодательством.
В частности, в настоящих Условиях используются следующие термины и понятия:
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Неэмиссионная ценная бумага – ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной ценной бумаги
. К неэмиссионным ценным бумагам в настоящий момент относятся векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и другие.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарий – Депозитарный отдел Управления депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга».
Депозитарные операции - операции, проводимые Депозитарием, в рамках осуществления им депозитарной деятельности.
Клиент (депонент) - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Правила ведения учета депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» – документ, утвержденный Приказом Банка, который определяет порядок ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) «далее – Правила».
Депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Договор - депозитарный договор, междепозитарный договор, договор счета депо доверительного управляющего, договор между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо, договор об обслуживании эмиссионного счета депо, заключенный между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет депо депонента - пассивный аналитический счет депо, необходимый для исполнения Депозитарием договора счета депо с Депонентом.
Счет депо места хранения - активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.
Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги Депонента, при котором последний, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.
Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. Состав и форма документов определены, настоящими Условиями, Правилами и действующим законодательством.
Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее в Депозитарий требование на исполнение депозитарной операции способом, предусмотренным Условиями.
Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.
Распорядитель счета - физическое лицо, уполномоченное Депонентом, подписывать поручения, инициирующие проведение депозитарных операций в соответствии с доверенностью в рамках предоставленных ею полномочий.
Попечитель счета – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
1.3. Общие принципы учета ценных бумаг в Депозитарии.
1.3.1. Общие положения.
Объектом депозитарных операций являются ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также иностранные финансовые инструменты, эмитированные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.
Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Услуги по хранению и/или учету неэмиссионных ценных бумаг – векселей, депозитных и сберегательных сертификатов – являются типовыми (оказываются клиентам в индивидуальном порядке и осуществляются с ограниченным кругом ценных бумаг (см. пункт 2.10.1.2. и 2.10.3. Условий). Перечень ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, определяется Депозитарием самостоятельно.
Установленные Депозитарием правила ведения учета депозитарных операций обеспечивают обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента (путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо).
Ценные бумаги каждого Депонента учитываются на отдельном счете депо. Депозитарий не имеет права использовать ценные бумаги со счетов Депонентов для обеспечения собственных обязательств.
При возникновении разногласий по правам на ценные бумаги, находящиеся на счете депо Депонента, и по порядку доступа к информации об этом счете депо, Депозитарий и Депонент руководствуются п.3.1. Условий и действующим законодательством.
1.3.2. Порядок учета ценных бумаг.
Каждому счету депо присваивается уникальный в рамках Депозитария цифровой код. Учет ценных бумаг на счетах депо, открытых в Депозитарии, ведется в штуках. Для эмиссионных ценных бумаг одной ценной бумагой (одной штукой) является минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На каждом отдельном лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.
Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо, в соответствии с Правилами и не требует заключения между Депозитарием и Депонентом отдельного договора. Допускается закрытие лицевых счетов, на которых имеется нулевой остаток в течение одного года, на основании служебного поручения
Уполномоченного лица Депозитария.
В рамках счета депо могут быть открыты разделы счета депо. Открытие раздела счета депо может производиться внутри счета депо на основании договора между Депозитарием и Депонентом, договора между Депонентом и третьим лицом, договора между Депозитарием и оператором счета депо, служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария и т. п.
Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах на основании служебного поручения Уполномоченного лица Депозитария, если в течение одного года по ним не проводились операции. Однако раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета, не может быть закрыт.
Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, в соответствии с Правилами, которое обеспечит раздельный учет ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.
Не допускается наличие отрицательных остатков на счетах депо.
1.3.3.Способы учета и хранения ценных бумаг.
Учет ценных бумаг в Депозитарии осуществляется тремя следующими способами:
- открытым;
- закрытым;
- маркированным.
Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
Учет неэмиссионных ценных бумаг и эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, осуществляется только закрытым способом.
Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом.
Местом хранения ценных бумаг могут являться:
- Депозитарий;
- Расчетные депозитарии, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;
- Реестродержатели, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя.
Сертификаты ценных бумаг Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.
1.4. Выверка Депозитарием остатков на счетах депо.
Ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения, на основании выписок по счетам депо Депозитария в расчетных депозитариях
и лицевым счетам номинального держателя у реестродержателей.
Сверка количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо мест хранения, производится в сроки, оговоренные в междепозитарных договорах и договорах о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета, но не реже одного раза в год.
В случае необходимости проводится внеплановая сверка остатков по данным выписок по междепозитарным счетам депо Депозитария в расчетных депозитариях и лицевых счетах номинального держателя у реестродержателей с записями на активных счетах депозитарного учета в Депозитарии.
1.5. Взаимоотношения с третьими лицами.
Депозитарий по поручению Депонента имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента.
Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, расположенных в различных депозитариях, без осуществления перерегистрации в реестре или проведения инкассации.
Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.
1.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями.
Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя по принимаемым на хранение ценным бумагам и учитываемые права по ценным бумагам только по поручению Депонента. Порядок реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, в этом случае осуществляется в соответствии с депозитарным договором, междепозитарным договором, договором счета депо доверительного управляющего и действующими нормативными актами Российской Федерации.
Депозитарий регистрируется у реестродержателя в качестве номинального держателя в срок от трех до семи рабочих дней после получения поручения Депонента.
С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или реестродержателя, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых он является, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента.
1.7. Информация о Депозитарии.
Юридический адрес:
Санкт-Петербург, Крапивный пер., д.5
Почтовый адрес:
Санкт-Петербург, Крапивный пер., д.5
Местонахождение Депозитария:
Санкт-Петербург, Крапивный пер., тел./, доб.229, доб.228
2. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
2.1. Общий порядок осуществления депозитарных операций.
2.1.1. Общие принципы исполнения депозитарных операций.
2.1.1.1. Операционный день.
Операционный день - время с 09.30 до 16.00, в течение которого Депозитарий принимает первичные документы от Депонентов, а также предоставляет Депонентам отчеты и выписки. Прием-передача документов осуществляется в головном офисе Банка.
Для отдельных операций (в соответствии с настоящими Условиями и приложениями к ним) границы операционного дня могут устанавливаться индивидуально.
2.1.1.2. Депозитарные операции.
В зависимости от характера выполняемых действий, различаются три основных класса депозитарных операций:
- административные операции;
- инвентарные (бухгалтерские) операции;
- информационные операции.
Наряду с вышеперечисленными существуют:
- комплексные операции;
- глобальные операции.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
К административным операциям относятся:
- открытие счета депо, раздела счета депо;
- закрытие счета депо, раздела счета депо;
- изменение анкетных данных Депонента/Попечителя/Оператора счета депо;
- назначение Попечителя счета депо;
- назначение Оператора раздела счета депо;
- назначение Распорядителя счета депо/раздела счета депо;
- прекращение полномочий Попечителя счета депо/ Оператора раздела счета депо/ Распорядителя счета депо/раздела счета депо.
Инвентарные (бухгалтерские) операции - депозитарные операции, изменяющие остатки на лицевых счетах депо. Инвентарная операция Депозитария может состоять из одной или нескольких проводок. Каждая проводка Депозитария изменяет остатки на двух лицевых счетах депо и учитывается по принципу двойной записи.
К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перевод ценных бумаг между разделами счета депо;
- внутридепозитарный перевод ценных бумаг между Депонентами;
- перемещение ценных бумаг (изменение места хранения).
Исполнение значительной части инвентарных операций требует осуществления вспомогательных действий, которые являются "промежуточным" этапом исполнения инвентарных операций и связаны с проведением операций с лицевыми счетами в реестрах владельцев именных ценных бумаг и счетами депо, открытыми в других депозитариях, а также экспертизой ценных бумаг (далее - вспомогательные операции).
В зависимости от того, кем исполняется та или иная вспомогательная операция, выделяется два типа вспомогательных операций:
тип 1 - осуществляемые Депонентом;
тип 2 - осуществляемые Депозитарием.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся операции, перечисленные в пп.2.1.1.6, 2.18 и 2.21 Условий.
Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:
- блокировка ценных бумаг;
- снятие блокировки ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции - депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг (проведение глобальных операций, как правило, связано с проведением эмитентом корпоративных действий).
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- погашение (аннулирование) ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- выплата доходов (дивидендов) ценными бумагами;
- другие возможные действия эмитентов, а также регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, которые могут осуществляться в соответствии с действующим законодательством РФ и которые не требуют от Депонента принятия того или иного решения.
2.1.1.3. Основания для совершения депозитарных операций.
Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
- клиентские - инициатором является Депонент (Попечитель счета депо, иное уполномоченное лицо Депонента);
- служебные - инициатором является Уполномоченное лицо Депозитария (в случаях, предусмотренных действующим законодательством, депозитарным договором, междепозитарным договором, договором счета депо доверительного управляющего и настоящими Условиями) в соответствии с внутренними документами Банка;
- официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по поручению эмитента.
Основанием для совершения клиентских операций являются:
· поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета - документ, подписанный инициатором (его уполномоченным представителем) и переданный в Депозитарий (в необходимых случаях, указанных в Условиях - с приложением дополнительных документов) по форме Приложений к Условиям.
· на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;
· на основании дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений.
Основанием для совершения служебных операций являются:
· протокол об ошибочно произведенной записи Депозитарием по счету депо Депонента;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Основанием для совершения официальных операций являются:
· документы, подлежащие обязательному исполнению в соответствии с законодательством;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Основанием для совершения глобальных операций являются:
· документы, подтверждающие проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента;
· служебное поручение Уполномоченного лица Депозитария.
Клиентское поручение на исполнение операций должно быть предоставлено в Депозитарий в бумажном виде в двух экземплярах по акту приема-передачи, либо направлено по почте заказным письмом с уведомлением о вручении в адрес Депозитария, указанный в п.1.7. Условий, либо передано ключеванным сообщением SWIFT. Прием сообщений в иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором, междепозитарным договором, договором счета депо доверительного управляющего и/или дополнительными соглашениями к указанным договорам.
Официальное поручение на исполнение операций должно быть предоставлено либо лично уполномоченным сотрудником государственных органов, либо заказным письмом.
Глобальное поручение на исполнение операций должно быть предоставлено либо с использованием электронного документооборота, либо заказным письмом.
Прием поручения является началом исполнения депозитарной операции. Возможно также начало депозитарной операции при наступлении срока или события, предусмотренного депозитарным договором, междепозитарным договором, договором счета депо доверительного управляющего или дополнительным соглашением к нему.
Депозитарий зачисляет иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов на счета депо владельца на основании оригиналов или должным образом заверенных документов, указанных в Положении «Об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги», утвержденном Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 05 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н.
В случае не предоставления Депонентом необходимого вышеуказанного документа поручение Депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо не подлежит исполнению. Депозитарий уведомляет депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и сроки, установленные Условиями. При этом, если ценные бумаги уже были зачислены на счет Депозитария у депозитария-корреспондента или реестродержателя, Депозитарий совершает действия по возврату ценных бумаг на счет, с которого эти ценные бумаги были переведены. При этом понесенные Депозитарием расходы, связанные с возвратом ценных бумаг, подлежат возмещению Депонентом.
2.1.1.4. Процедура приема и исполнения поручения.
Схема приема документов и проведения операции:
- прием поручения по акту приема-передачи от инициатора операции (уполномоченного его лица) или поступление поручения от инициатора по почте заказным письмом с уведомлением с регистрацией в общем отделе Банка или получение ключеванного сообщения SWIFT. Подписанный акт приема-передачи (или поручение, поступившее по почте заказным письмом с уведомлением и зарегистрированное в общем отеделе Банка или полученное ключеванное сообщение SWIFT) является документом о приеме поручения Депозитарием на проверку. Депозитарий осуществляет следующую проверку документов:
- проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
- отсутствие задолженности Депонента по оплате выставленных Депозитарием счетов. Под задолженностью понимается неоплата Депонентом счетов в течение более 30 дней с даты получения счета Депонентом.
Общий срок проверки документов не должен превышать три рабочих дня.
- составление уведомления об отказе в исполнении поручения и направление его инициатору операции при невозможности исполнить поручение в случаях, указанных ниже.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
