Жалобы, обращения и заявления, поданные в установленном порядке, подлежат обязательному рассмотрению. Отказ в приеме жалоб, обращений и заявлений не допускается.
В целях настоящих Условий:
· под «жалобой» (претензией) понимается письменное обращение Депонента по вопросу о восстановлении его прав и законных интересов, установленных нормативными правовыми актами и заключенным с ним договором счета депо и нарушенных при осуществлении Депозитарием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
· под обращением понимается любое письменное обращение Депонента в , целью которого является получение интересующей Депонента информации;
· под «заявлением» понимается письменное обращение Депонента по вопросу о нарушении законодательства о ценных бумагах
и Условий, допущенном при осуществлении Депозитарием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не содержащее требований в отношении восстановления нарушенных прав или законных интересов заявителя.
Для целей настоящих Условий, под «процедурой рассмотрения жалоб Депонентов» понимается установленный порядок действий, во исполнение которого выполняются следующие действия.
а) Прием и регистрация жалобы.
Жалобы (претензии), обращения и заявления (далее - жалобы) Депонентов принимаются в письменном виде, с указанием на существо жалобы. К жалобе должны быть приложены копии документов, подтверждающие предъявляемые претензии. Жалобы, в которых отсутствуют фамилия (для организаций – полное наименование), почтовый адрес и подпись заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) Депонентом, и ему Депозитарием был открыт счет депо, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).
Поступившие в Банк жалобы, касающиеся депозитарной деятельности Банка, регистрируются в общем отделе Банка.
б) Анализ жалобы и составление ответа на жалобу.
Уполномоченные лица готовят ответ на жалобу в сроки, определенные для ее рассмотрения. Срок рассмотрения жалобы составляет 15 (Пятнадцать) календарных дней со дня его получения. Срок рассмотрения жалобы может быть продлен до 30 календарных дней в случае, когда для объективного ее рассмотрения необходимо затребовать дополнительные документы, а также по наиболее сложным вопросам, требующим дополнительного изучения и проверки. В случае необходимости, имеет право запрашивать у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения жалобы, с указанием срока предоставления документов.
Обращения, не подлежащие рассмотрению, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
в) Согласование ответа на жалобу.
Решение по жалобе составляется в письменной форме, должно быть мотивированным и подписано уполномоченным лицом Банка.
г) Передача ответа Депоненту, направившему жалобу.
Ответ на жалобу регистрируется в общем отделе Банка, вручается лично под подпись или направляется заказным письмом с уведомлением по адресу Депонента.
3.2. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
Размер оплаты Депонентами услуг Депозитария определяется «Тарифами на оказание депозитарных услуг Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга» (далее – тарифы), являющихся неотъемлемой частью договора счета депо и утвержденных приказом Банка.
Для оплаты услуг Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав собственности Депонента на ценные бумаги, переданные Депозитарию на хранение, как номинальному держателю Депозитарий ежемесячно выставляет Депоненту счета. Указанные счета подлежат оплате Депонентом не позднее десяти рабочих дней после получения счета Депонентом. Оплата услуг может быть списана в безакцептном порядке с лицевого счета Депонента, открытого по договору по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг в .
Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек, включающих в себя:
- транспортные расходы;
- расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Депозитарием;
- расходы на оплату услуг сторонних организаций:
- реестродержателей и расчетных депозитариев ценных бумаг,
- расчетных организаций,
- трансфер-агентов,
- агентов по перерегистрации,
- курьеров,
- почты (в том числе, при необходимости),
- нотариусов и переводчиков,
- консульской службы;
- другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения поручений Депонента.
В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент, в течение вышеуказанного срока, направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в ином случае разногласия между Сторонами разрешаются в порядке, установленном законом и договором счета депо.
В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения поручения Депонента единовременных расходов, превышающих рублей (Тридцать тысяч рублей), и в случае, предусмотренном в дополнительном соглашении к договору счета депо, Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы. В случае расторжения договора счета депо или полного списания ценных бумаг со счета депо Депозитарий вправе потребовать от Депонента предварительной оплаты депозитарных услуг в соответствии с действующими тарифами Депозитария.
В случае неоплаты Депонентом в течение 30 календарных дней с даты получения Депонентом счета, выставленного в соответствии с действующими тарифами Депозитария, Депозитарий имеет право отказать Депоненту в совершении операции по счету депо до момента погашения задолженности по оплате.
3.3. Конфиденциальность.
Депозитарий гарантирует конфиденциальность проводимых депозитарных операций и информацию о состоянии счетов Депонентов. Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить конфиденциальность сведений об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов, а также иные сведения о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:
· сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
· сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с агентами, расчетными депозитариями
, Депонентами;
· сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
· сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся;
· сведения об остатках ценных бумаг по счетам депо и операциях, проводимых по счетам депо.
Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, уполномоченным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.
Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, держателю реестра или депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.
Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций
, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются конфиденциальными статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список расчетных депозитариев, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
3.4. Меры безопасности и защиты информации.
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты при чрезвычайных обстоятельствах в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий. Комплекс мероприятий описан в «Правилах внутреннего контроля для обеспечения целостности данных депозитарных операций Открытого акционерного общества «Международный банк Санкт-Петербурга».
Документарные ценные бумаги, переданные в Депозитарий, хранятся в специально оборудованном хранилище, имеющем сертификацию Центрального Банка Российской Федерации.
Учетные записи Депозитария хранятся в течение 10 лет в архиве, а затем подлежат уничтожению.
При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой депозитарий.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.
3.5. Контроль за депозитарной деятельностью
.
Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля и инструкцией «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», утвержденными Приказом по Банку и разработанными на их основе внутренними документами, регламентирующими процедуры защиты прав Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий служащих Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов Депонентов.
Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют государственные органы, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария.
3.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия.
Условия и все изменения и дополнения к ним утверждаются Приказом по Банку.
В случае внесения изменений в Условия, Депозитарий обязан уведомить Депонента обо всех изменениях в Условиях не позднее, чем за 30 календарных дней до вступления в силу новой редакции Условий заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному Депонентом в анкете Депонента или вручить соответствующее уведомление Депоненту под роспись. Если в течение тридцати календарных дней с момента направления/вручения Депоненту уведомления, от Депонента не поступило возражений касательно осуществляемых изменений, эти изменения вступают в силу для Депонента и считаются неотъемлемой частью договора, заключенного с Депозитарием.
В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение одного месяца с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть договор счета депо в порядке, определенном настоящими Условиями и договором счета депо.
В случае расторжения договора счета депо по причине несогласия Депонента с Условиями до момента расторжения для данного Депонента будет действовать предыдущая редакция Условий. Это правило не применяется, если Депонент подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, запрос на исполнение депозитарной операции, датированное после вступления в силу новой редакции Условий и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее.
4. Типовые формы Депозитария
Заявление на открытие счета депо для физического лица | Форма 1 |
Заявление на открытие счета депо для юридического лица | Форма 2 |
Анкета Депонента (для физического лица - резидента) | Форма 3а |
Анкета Депонента (для физического лица - нерезидента) | Форма 3б |
Анкета Депонента (для юридического лица) | Форма 4 |
Поручение на закрытие счета депо и расторжение договора | Форма 5 |
Поручение о назначении попечителя/оператора счета депо | Форма 6а |
Анкета попечителя/оператора счета депо | Форма 6б |
Поручение депо | Форма 7 |
Единое поручение депо | Форма 8 |
Поручение по документарным ценным бумагам | Форма 9 |
Поручение депо на блокирование и разблокирование ценных бумаг | Форма 10 |
Залоговое поручение | Форма 11 |
Поручение на отмену операции | Форма 12 |
Поручение депо на перевод ценных бумаг по разделам | Форма 13 |
Поручение на предоставление информации из Депозитария | Форма 14 |
Выписка о состоянии счета депо | Форма 15 |
Уведомление о проведенных операциях | Форма 16 |
Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по одной группе ценных бумаг | Форма 17а |
Отчет о совершенных операциях по счету депо за период по всем ценным бумагам | Форма 17б |
Уведомление о перечислении дохода | Форма 18 |
Доверенность от Депонента физического лица | Форма 19а |
Доверенность от Депонента юридического лица | Форма 19б |
Депозитарный договор (для физических лиц) | Приложение а |
Депозитарный договор (для юридических лиц) | Приложение б |
Междепозитарный договор | Приложение |
Договор счета депо доверительного управляющего | Приложение |
Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо | Приложение |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
