Проспект ценных бумаг (стр. 35 )

Цена (цены) или порядок определения цены (цен) размещения каждой размещаемой ценной бумаги
:

Порядок определения цены размещения акций, в том числе лицам, имеющим преимущественное право приобретения акций: После окончания срока действия преимущественного права приобретения акций Совет директоров Банка по итогам конкурса поступивших от инвесторов Предложений определяет единую для всех инвесторов, в том числе для лиц, имеющих преимущественное право приобретения акций, цену размещения акций.

Цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим преимущественное право приобретения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)[115]:

Порядок определения цены размещения акций, в том числе лицам, имеющим преимущественное право приобретения акций: После окончания срока действия преимущественного права приобретения акций Совет директоров Банка по итогам конкурса поступивших от инвесторов Предложений определяет единую для всех инвесторов, в том числе для лиц, имеющих преимущественное право приобретения акций, цену размещения акций.

9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг[116]

Дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг:	«19» апреля 2012 года
Число лиц, которые могут реализовать преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг:	более 400
	(более 10, более 50, более 100, более 500 и т. п.)

Порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг:

После государственной регистрации выпуска ценных бумаг Банк направляет акционерам письменное Уведомление заказным почтовым отправлением (или передает его акционерам лично под роспись) о возможности осуществления акционерами преимущественного права приобретения акций. Уведомление о возможности осуществления преимущественного права одновременно направляется/вручается Банком всем лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг. Уведомление о возможности осуществления акционерами преимущественного права приобретения акций направляется/вручается Банком акционерам и размещается на странице Банка в сети Интернет (www. *****) не ранее даты публикации сообщения о существенном факте «Сведения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг» в ленте новостей и в газете «Известия».

Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг:

Лица, включенные в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения акций, начиная с даты направления/вручения Уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения акций, в течение 20 (двадцати) дней вправе заявить о своем намерении полностью или частично осуществить право преимущественного приобретения акций, путем подачи Банку Заявления в письменной форме. До окончания срока действия преимущественного права размещение акций иначе, как посредством осуществления указанного преимущественного права, не допускается. В процессе осуществления преимущественного права приобретения акций с лицами, имеющими преимущественное право приобретения акций, заключаются гражданско-правовые договоры в указанном ниже порядке. Прием Заявлений в письменной форме осуществляется ежедневно (кроме субботы и воскресенья, а также праздничных дней) с 9-00 часов до 18-00 часов по адресам, указанным в п. 10.9. Проспекта ценных бумаг, и информация о которых будет доступна в филиалах Банка после государственной регистрации настоящего дополнительного выпуска акций. Заявление подается лично лицом или уполномоченным им лицом, с приложением надлежащим образом оформленной доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия представителя. Приобретатели акций Банка - нерезиденты Российской Федерации подают Заявления по адресам, информация о которых будет опубликована в Уведомлении о возможности осуществления акционерами преимущественного права приобретения акций. Заявление должно содержать следующие сведения: - заголовок «Заявление на приобретение обыкновенных акций акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) в порядке осуществления преимущественного права»; - фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или наименование с указанием организационно-правовой формы (для юридических лиц); - ИНН, КПП (при наличии); - указание места жительства (для физических лиц) или места нахождения (для юридических лиц); - дату рождения, указание паспортных данных - номер, дата и орган, выдавший паспорт (для физических лиц); - указание номера, даты и места выдачи свидетельства о государственной регистрации юридического лица, а также ОГРН, даты внесения записи в ЕГРЮЛ и органа, осуществившего внесение записи (для юридических лиц); - указание количества приобретаемых акций; - подпись лица (уполномоченного лица), подающего Заявление (для юридических лиц – также оттиск печати, при ее наличии). К Заявлению, подписанному уполномоченным представителем лица, имеющего преимущественное право приобретения акций, должен быть приложен оригинал или нотариально заверенная копия надлежащим образом оформленной доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия представителя. Рекомендуется включить в Заявление также следующие сведения: - почтовый адрес для направления уведомления о результатах рассмотрения Заявления; - указание платежных реквизитов, по которым может осуществляться возврат денежных средств; - номер счета в реестре владельцев именных ценных бумаг или сведения о номинальном держателе, если акции должны быть зачислены в реестре владельцев именных ценных бумаг на счет номинального держателя (полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата государственной регистрации (внесения в единый государственный реестр юридических лиц), номер договора о счете депо и номер договора о междепозитарных отношениях – при необходимости); - номер контактного телефона / факса. В случаях, предусмотренных Положением Банка России -П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц – учредителей (участников) кредитной организации» и Положением Банка России -П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц – учредителей (участников) кредитной организации», к Заявлению должны быть приложены соответствующие документы для подтверждения достаточности средств приобретателя для оплаты акций Банка. Банк рассматривает поступившие Заявления в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения Заявления, но не позднее окончания срока приема Заявлений. В случае если: • Заявление не содержит сведений, которые должны в нем содержаться согласно положениям настоящего Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг; • к Заявлению не приложены документы, которые должны быть к нему приложены согласно положениям настоящего Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг; • Заявление не позволяет идентифицировать лицо, от имени которого подано Заявление, как лицо, включенное в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций; • Заявление получено Банком по истечении срока действия преимущественного права; • к Заявлению, подписанному уполномоченным представителем лица, осуществляющим преимущественное право приобретения, не приложен оригинал или заверенная нотариально копия надлежащим образом оформленной доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия представителя. Банк не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения Заявления направляет лицу, подавшему Заявление, по реквизитам, указанным в Заявлении, уведомление о невозможности осуществления преимущественного права на условиях, указанных в Заявлении, с указанием причин, по которым осуществление преимущественного права не представляется возможным. В случае получения такого уведомления лицо, имеющее преимущественное право приобретения акций, до истечения срока действия преимущественного права имеет право подать Заявление повторно, устранив причины, по которым осуществление преимущественного права не представлялось возможным. Максимальное количество акций, которое может приобрести лицо при осуществлении преимущественного права приобретения акций, пропорционально количеству имеющихся у него обыкновенных акций Банка на дату принятия Советом директоров Банка решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных обыкновенных акций и определяется акционером по следующей формуле: K= Q х (50000/54), где K – максимальное количество размещаемых акций, которое может быть приобретено акционером, Q – количество именных бездокументарных обыкновенных акций Банка, принадлежащих данному акционеру на дату составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций; 50000 – количество дополнительно размещаемых обыкновенных бездокументарных именных акций Банка; 54 – количество размещенных акций на дату принятия решения об увеличении уставного капитала путем размещения обыкновенных бездокументарных именных акций Банка. Лицо, осуществляющее преимущественное право приобретения акций, оплачивает приобретаемые акции в течение 7 (семи) рабочих дней с даты публикации Банком информации о цене размещения акций. Лицо, осуществляющее преимущественное право приобретения акций, вправе оплачивать приобретаемые акции по своему усмотрению как денежными средствами, так и неденежными средствами – указанным в пункте 2.6. проспекта имуществом. Оплатой акций признается зачисление денежных средств на накопительный счет и (или) переход к Банку права собственности на имущество, передаваемое в оплату размещаемых акций. Договор о приобретении акций с лицом, осуществляющим преимущественное право приобретения акций, считается заключенным, а дополнительные акции размещенными в дату поступления денежных средств на накопительный счет, но не позднее срока, установленного для оплаты акций. При оплате акций дополнительного выпуска неденежными средствами лица, осуществляющее преимущественное право приобретения акций заключают с Банком договор мены акций на недвижимое имущество. Договор мены акций на недвижимое имущество подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации. Государственная регистрация перехода права собственности на недвижимое имущество производится уполномоченным органом по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним на территории регионального округа по месту нахождения недвижимого имущества. Регистрация прав на недвижимое имущество в Едином государственном реестре прав удостоверяется свидетельством о государственной регистрации прав собственности В случае, если количество приобретаемых акций, указанное в Заявлении лицом, осуществляющим преимущественное право приобретения акций, меньше максимального количества акций, которое может приобрести лицо и оплата которого произведена в сроки, определенные для оплаты приобретаемых акций, считается, что такое лицо осуществило принадлежащее ему преимущественное право приобретения акций в отношении целого количества оплаченных акций, не превышающем количества, указанного в Заявлении. При этом Заявление удовлетворяется в отношении целого количества оплаченных акций. В случае, если количество приобретаемых акций, указанное в Заявлении лицом, осуществляющим преимущественное право приобретения акций, больше количества акций, оплата которого произведена в сроки, определенные для оплаты приобретаемых акций, считается, что такое лицо осуществило принадлежащее ему преимущественное право приобретения акций в отношении целого количества оплаченных акций. В случае, если количество акций, указанных в Заявлении, превышает количество акций, которое может быть приобретено лицом, осуществляющим преимущественное право приобретения, то считается, что такое лицо осуществляет принадлежащее ему преимущественное право приобретения акций в количестве, равном максимальному количеству акций, которое может быть приобретено данным лицом в порядке реализации преимущественного права.

Порядок подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг:

Подведение итогов осуществления преимущественного права производится Советом директоров Банка в течение 2 (двух) рабочих дней с даты окончания срока, установленного для оплаты акций лицами, осуществляющими преимущественное право приобретения акций. Акции, денежные средства в оплату которых не были зачислены на накопительный счет Банка и оставшиеся неразмещенными при осуществлении акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, подлежат размещению по открытой подписке среди иного круга лиц.

Порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг:

Информация об итогах осуществления преимущественного права приобретения акций раскрывается Банком в следующие сроки после подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения акций: - в ленте новостей информационных агентств «Интерфакс» или «AK&M» – не позднее 3 (трех) дней; - на странице Банка в сети Интернет (www. *****) – не позднее 3 (трех) дней (после опубликования в ленте новостей).

9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»:

а) обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых подлежит государственной регистрации, запрещается до их полной оплаты и государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) указанных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных федеральными законами;

б) публичное обращение ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых подлежит государственной регистрации, допускается при одновременном соблюдении следующих условий:

регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);

раскрытии кредитной организацией - эмитентом информации в соответствии с требованиями федерального законодательства;

в) запрещается публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ограничения, установленные кредитной организацией – эмитентом, являющейся акционерным обществом, в соответствии с ее уставом на максимальное количество акций или их номинальную стоимость, принадлежащих одному акционеру[117]:

Приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 1% акций (долей) кредитной организации - эмитента требует уведомления Банка России, более 20% акций (долей) кредитной организации - эмитента требует предварительного согласия Банка России.

Ограничения, предусмотренные уставом кредитной организации - эмитента и законодательством Российской Федерации, для потенциальных приобретателей - нерезидентов, в том числе ограничения на размер доли участия иностранных лиц в уставном капитале кредитной организации – эмитента[118]:

Приобретение акций (долей) кредитной организации - эмитента нерезидентами регулируется федеральными законами.

Иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами (уставом) кредитной организации - эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг:

Иные ограничения отсутствуют.

9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги
эмитента[119]

Ценные бумаг кредитной организации – эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.

9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и (или) по размещению эмиссионных ценных бумаг[120]

Размещение ценных бумаг осуществляется кредитной организацией-эмитентом самостоятельно. Лица, оказывающие услуги по организации размещения и (или) размещению ценных бумаг выпуска, отсутствуют.

9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг[121]

Информация не приводится. Так как ценные бумаги не размещаются путем закрытой подписки.

9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и (или) обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Ценные бумаги	не размещаются	посредством подписки путем проведения торгов,
	(указывается: «размещаются» или «не размещаются»)
организатором которых является фондовая биржа или иной организатор торговли на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги являются
дополнительным выпуском,	не обращаются через фондовую биржу
	(указывается: «не обращаются» или «обращаются через фондовую биржу» (иного организатора торговли на рынке ценных бумаг)

Кредитная организация - эмитент	не предполагает	обратиться к фондовой бирже
	(указывается: «предполагает» или «не предполагает»)
или иному организатору торговли на рынке ценных бумаг для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению через этого организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Предполагаемый срок обращения ценных бумаг кредитной организации – эмитента:
сведения не указываются

Иные сведения о фондовых биржах или иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, на которых предполагается размещение и (или) обращение размещаемых ценных бумаг, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению

Размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг на фондовых биржах не предполагается.

9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг[122]

Размер, на который может измениться доля участия акционера в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения ценных бумаг[123]:

а) по отношению к размеру уставного капитала кредитной организации - эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг:

17,6991

%

б) по отношению к количеству размещенных на дату утверждения проспекта ценных бумаг акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа), а при наличии у кредитной организации - эмитента размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или опционов кредитной организации - эмитента - к количеству размещенных на дату утверждения проспекта ценных бумаг акций и акций, в которые могут быть конвертированы размещенные ценные бумаги, конвертируемые в акции, или опционы кредитной организации – эмитента:

17,6991

%

9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг

Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг:

№ пп	Название статьи расходов	Руб.	%
1	2	3	4
1.	Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг (сумма строк со 2 по 7)	2900000	1,16
2.	Сумма уплаченной госпошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг	200000	0,08
3.	Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих кредитной организации-эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг	0	0
4.	Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с допуском ценных бумаг кредитной организации - эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг кредитной организации - эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг)	0	0
5.	Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг	200000	0,08
6.	Размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show)	0
7.	Иные расходы кредитной организации - эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг	2500000	1,00

Расходы кредитной организации - эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг,

не оплачиваются третьими лицами

(указывается слова «не оплачиваются третьими лицами» или «оплачиваются третьими лицами» и раскрываются сведения о таких лицах и оплаченных (оплачиваемых) ими расходах кредитной организации – эмитента)

9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

Способы и порядок возврата средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: