· война, восстание, бунты, гражданские или военные конфликты, акты саботажа, забастовки, пожар, ущерб, причиненный наводнением или иными стихийными бедствиями, аварии и несчастные случаи, взрывы, механические повреждения, срыв работы компьютерных систем, оборудования, отказ или плохое функционирование средств связи, прекращение подачи электроэнергии и т. п.;
· вступившие в силу законы и подзаконные акты, судебные разбирательства и судебные решения, определения, постановления, указы и распоряжения, нормы, приказы или любые другие действия и бездействия, как законные так и незаконные, органов исполнительной или судебной власти, которые делают невозможными хотя бы для одной из Сторон продолжать выполнение полностью или частично своих обязательств по Типовому договору и/или настоящим Условиям;
· действия регистраторов, депозитариев, с которыми у Депозитария отсутствуют междепозитарные отношения при перерегистрации ценных бумаг, вызвавшие задержку исполнения обязательств по перерегистрации ценных бумаг.
8.4.2 Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по депозитарному договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения депозитарного договора, или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.
8.4.3 Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форс-мажорными обстоятельствами.
8.4.4 Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна также без промедления известить другую Сторону о прекращении этих обстоятельств. Если в случае необоснованного промедления другая Сторона понесла убытки, такие убытки подлежат возмещению Стороной, допустившей промедление.
8.4.5 Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.
8.4.6 Срок исполнения обязательств по заключённому Типовому договору Стороной, испытывающей воздействие обстоятельств непреодолимой силы, сдвигается на период действия этих обстоятельств и их последствий.
8.4.7 По прошествии форс-мажорных обстоятельств Стороны обязуются принять все меры для ликвидации их последствий и уменьшения причиненного ущерба.
9 Общий порядок и сроки осуществления депозитарных операций
9.1 Классификация депозитарных операций
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
· инвентарные
· административные
· информационные
· комплексные
· глобальные
9.2 Перечень депозитарных операций
9.2.1 Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
· прием ценных бумаг на хранение и учет
· снятие ценных бумаг с хранения и учета
· перевод ценных бумаг
· перемещение ценных бумаг
9.2.2 Административные операции
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К таким операциям относятся:
· открытие счета депо;
· закрытие счета депо;
· изменение анкетных данных Депонента;
· назначение Попечителя счета;
· отмена полномочий Попечителя счета;
· назначение Оператора счета (раздела счета);
· отмена полномочий Оператора счета (раздела счета);
· назначение Распорядителя счета;
· отмена Распорядителя счета;
· отмена неисполненного поручения по счету депо.
9.2.3 Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или отчетов об исполненных депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
· формирование выписки о состоянии счета депо;
· формирование отчета о проведенных операциях по счету депо;
· формирование выписки о денежных средствах на счете депо;
· формирование отчета о проведенных операциях с денежными средствами по счету депо;
· формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
9.2.4 Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
· блокирование ценных бумаг;
· снятие блокирования ценных бумаг;
· блокирование счета депо;
· снятие блокирования счета депо;
· фиксация залога без передачи предмета залога;
· фиксация залога с передачей предмета залога;
· прекращение залога;
· последующий залог;
· передача права залога;
· замена предмета залога.
9.2.5 Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
· конвертация ценных бумаг;
· погашение выпуска ценных бумаг;
· аннулирование выпусков эмиссионных ценных бумаг;
· дробление или консолидация ценных бумаг;
· объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг;
· начисление ценных бумаг (при реорганизации акционерного общества, при размещении выпуска путем распределения среди акционеров, при начислении доходов ценными бумагами).
9.3 Общий порядок проведения депозитарных операций
9.3.1 Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
9.3.2 Стадии совершения депозитарной операции:
· прием поручения от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения (включая проверку полномочий лица, подписавшего поручение в бумажном и/или электронном виде);
· регистрация в Журнале принятых поручений или в Журнале отказов в приеме поручений;
· сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
· передача отказа в приеме поручения инициатору операции;
· исполнение поручения;
· составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
· регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
9.4 Основания для проведения депозитарной операции
9.4.1 Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий способом, указанным в анкете Депонента.
9.4.2 В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов:
· судов (арбитражных и общей юрисдикции);
· органов дознания и предварительного следствия;
· судебных приставов-исполнителей.
Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
· судебных актов;
· исполнительных документов;
· постановлений органов дознания и предварительного следствия.
9.4.3 В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
· клиентские - инициатором является Депонент, его уполномоченный представитель, Попечитель (Оператор) счета депо;
· служебные - инициатором являются уполномоченные представители ;
· официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
· глобальные – инициатором является эмитент, регистратор или вышестоящий депозитарий.
9.4.4 В Депозитарии предусмотрены две формы поручений: клиентское поручение – для клиентского вида поручений (формы клиентских поручений различных типов представлены в Приложении №1 к настоящим Условиям), и служебное поручение (оформляется в свободной форме) – для остальных видов поручений.
9.4.5 Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено с соблюдением требований действующих правовых актов РФ и настоящих Условий и может быть оформлено на бумажном носителе и/или в виде электронного документа. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящими Условиями.
9.4.6 При наличии у счета депо Попечителя счета при проведении биржевых операций Попечитель счета по результатам биржевых торгов предоставляет в Депозитарий Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14), содержащее информацию по биржевым операциям Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета, проводившимся в торговых системах за один торговый день по всем выпускам ценных бумаг, купленных или проданных Попечителем счета по поручению этого клиента.
9.4.7 При наличии у счета депо (раздела счета депо) Оператора счета (раздела счета) при проведении биржевых операций Оператор счета (раздела счета) по результатам биржевых торгов предоставляет в Депозитарий Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14), содержащее информацию по биржевым операциям Депонента, являющегося клиентом Оператора счета (раздела счета), проводившимся в торговых системах за один торговый день по всем выпускам ценных бумаг, купленных или проданных Оператором счета (раздела счета) по поручению этого клиента.
9.4.8 Попечитель счета или Оператор счета (раздела счета) передает Депозитарию Сводные поручения по биржевым операциям не позднее 10:00 дня, следующего за днем совершения сделок в торговой системе.
9.4.9 При наличии у счета депо Попечителя счета и Оператора счета (раздела счета), Оператор счета (раздела счета) предоставляет Попечителю счета данные об исполненных клиентских поручениях в результате сделок, совершенных Оператором счета (раздела счета) во время торговой сессии в соответствующей торговой системе, а Попечитель счета предоставляет в Депозитарий Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14) по каждому Депоненту – клиенту Попечителя счета и Оператора счета (раздела счета) не позднее 10:00 дня, следующего за днем совершения сделок в торговой системе. Порядок взаимодействия Попечителя счета и Оператора счета (раздела счета) может устанавливаться заключаемым между ними договором.
9.4.10 В случае если Попечитель счета и Оператор счета (раздела счета) - одно юридическое лицо, функции Оператора счета в отношении торгового раздела счета депо выполняет Попечитель счета.
9.4.11 В случае если Оператором счета (раздела счета) является , то основанием для совершения депозитарных операций по счету депо по результатам торгового дня в торговых системах является Сводное поручение по биржевым операциям (форма №1-14), подписанное уполномоченным представителем , содержащее информацию по биржевым операциям Депонента, проводившимся в торговой системе за один торговый день по всем выпускам ценных бумаг, купленных или проданных Оператором счета (раздела счета) по поручению клиента.
9.4.12 Поручения, указанные в пп. 9.настоящих Условий могут быть оформлены в виде электронных документов, при этом порядок приема, проверки электронной подписи и исполнения указанных поручений, оформленных в виде электронных документов, регламентируется внутренними документами Депозитария и, в случае необходимости, отдельным соглашением об электронном документообороте с Попечителем счёта или Оператором счёта (раздела счёта).
9.4.13 При осуществлении депозитарных операций по инициативе эмитента, регистратора, вышестоящего депозитария или уполномоченных государственных органов, основаниями для совершения операций в Депозитарии являются служебные распоряжения Депозитария, подписанные уполномоченным представителем Депозитария.
9.4.14 Депозитарий вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.5 Основания для отказа в проведения депозитарной операции
9.5.1 Депозитарий не принимает поручения в следующих случаях:
· поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
· поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим договору с Депонентом, и/или способом, не соответствующим указанным в анкете Депонента, либо не предусмотренным настоящими Условиями;
· поручение подписано лицом, не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции;
· наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
· поручение оформлено с исправлениями и/или с нарушениями требований настоящих Условий;
· не предоставлены все документы, помимо поручения, необходимые для проведения данной депозитарной операции в соответствии с настоящими Условиями или действующим законодательством РФ;
· в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
· несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
9.5.2 При отказе в приеме поручения на поручении указывается причина отказа или выдается мотивированный отказ в письменной форме (форма №2-16).
9.5.3 Депозитарий не исполняет поручения по следующим основаниям:
· предоставленное поручение не содержит всей необходимой информации либо содержит информацию, не соответствующую имеющейся в материалах депозитарного учета в отношении данного Депонента или участвующих в операции ценных бумаг;
· не предоставлены документы, необходимые для исполнения депозитарного поручения.
· несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
· количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением операции зачисления ценных бумаг);
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
· операция связана с зачислением ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, не являющегося квалифицированным инвестором, и не связана с приобретением указанных ценных бумаг в результате универсального правопреемства, конвертации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица.
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.
9.6 Сроки выполнения депозитарных операций
9.6.1 Прием поручений и иных документов в Депозитарии осуществляется с 9:00 до 18:00 часов по московскому времени в рабочие дни в соответствии с законодательством РФ и внутренними документами . Поручения, предоставленные в Депозитарий с 9:00 до 16:00 часов обрабатываются текущим днем. Депозитарные поручения, предоставленные в Депозитарий с 16:00 до 18:00 часов могут обрабатываться на следующий рабочий день, за исключением поручений на проведение депозитарных операций по результатам биржевых торгов в торговых системах.
9.6.2 Прием поручений на проведение депозитарных операций по результатам торгов в торговых системах (включая Сводные поручения по биржевым операциям) осуществляется в срок до 10:00 часов следующего дня после проведения торгов. Проведение депозитарных операций на основании вышеуказанных поручений осуществляется Депозитарием в срок до 10:30 часов дня, следующего за днем совершения сделок в торговой системе.
9.6.3 В случае приема поручения к исполнению, оно регистрируется в Журнале принятых поручений.
9.6.4 Срок действия депозитарного поручения составляет 30 (тридцать) дней с момента регистрации в Журнале принятых поручений. Если в течение указанного срока операция по поручению не была исполнена по причинам, не зависящим от Депозитария, то Депозитарий предоставляет мотивированный отказ в связи с истечением срока действия поручения.
9.6.5 Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
9.6.6 Срок выполнения административных операций составляет 1 (один) рабочий день с момента получения от инициатора операции всех необходимых документов.
9.6.7 Срок исполнения информационных операций составляет 1 (один) рабочий день с момента получения от инициатора операции поручения на информационную операцию. Срок предоставления отчетов о проведенных операциях по счету депо составляет 1 (один) рабочий день со дня совершения операции по счету депо. Срок предоставления ответов на запросы составляет 10 (десять) рабочих дней с момента получения запроса.
9.6.8 Срок исполнения инвентарных операций по приему ценных бумаг на хранение и/или учет и операций по переводу ценных бумаг составляет 1 (один) рабочий день с момента получения от инициатора операции депозитарного поручения на соответствующую операцию и необходимых документов к нему. Срок исполнения инвентарных операций по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета и операций по перемещению ценных бумаг зависит от сроков проведения операций в вышестоящих депозитариях и/или регистраторах, либо контрагентов.
9.6.9 Срок исполнения комплексных операций составляет 1 (один) рабочий день с момента получения от инициатора операции депозитарного поручения на соответствующую операцию.
9.6.10 Срок исполнения глобальных операций составляет 3 (три) рабочих дня с момента получения всех необходимых документов от эмитента и/или регистратора и/или вышестоящего депозитария, либо срок проведения глобальных операций устанавливается решением эмитента.
9.6.11 В случае, если выполнение операции по поручению или запросу Депонента связано с осуществлением операции в вышестоящем депозитарии и/или у регистратора в системе ведения реестра акционеров, либо связано с взаимодействием Депозитария с иными контрагентами (при проверке подлинности сертификатов ценных бумаг и т. д.), срок исполнения поручения (запроса) Депонента увеличивается на время проведения операции в вышестоящем депозитарии и/или у регистратора, либо у иных контрагентов согласно регламентам указанных лиц. Срок исполнения таких операций в Депозитарии составляет 1 (один) рабочий день с момента получения Депозитарием всех необходимых подтверждающих документов от вышестоящего депозитария и/или регистратора, либо от иных контрагентов.
9.7 Завершение депозитарной операции
9.7.1 Завершением депозитарной операции является передача отчета о совершении операции инициатору, Депоненту и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.
9.7.2 Информация обо всех выданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
10 Порядок совершения административных депозитарных операций
10.1 Открытие счета депо
10.1.1 Операция открытия счета депо представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
10.1.2 Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.
10.1.3 При открытии счета депо ему присваивается уникальный код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
10.1.4 Для физических лиц открытие счета депо осуществляется на основании:
· заключенного с депозитарного договора;
· документов, необходимых для заключения депозитарного договора в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям.
10.1.5 Для физических лиц в возрасте до 14 лет открытие счета депо осуществляется на основании следующих документов, заверенных подписью законного представителя такого лица, а именно, по крайней мере, одного из его родителей или усыновителей или опекуна:
· заключенного с депозитарного договора;
· документов, необходимых для заключения депозитарного договора с физическими лицами, не достигшими совершеннолетия, в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям.
10.1.6 Для физических лиц в возрасте от 14 до 18 лет счет депо открывается на основании следующих документов, заверенных собственной подписью Депонента:
· заключенного с депозитарного договора;
· документов, необходимых для заключения депозитарного договора с физическими лицами, не достигшими совершеннолетия, в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям.
10.1.7 Для юридических лиц открытие счета депо владельца, залогодержателя или доверительного управляющего осуществляется на основании:
· заключенного с депозитарного договора;
· документов, необходимых для заключения депозитарного договора в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям.
10.1.8 Для юридических лиц, являющихся депозитариями, открытие междепозитарного счета депо осуществляется на основании:
· заключенного с договора о междепозитарных отношениях;
· документов, необходимых для заключения договора о междепозитарных отношениях в соответствии с Приложением №4 к настоящим Условиям.
10.1.9. Для юридических лиц - эмитентов открытие эмиссионного счета депо осуществляется на основании:
· заключенного с договора эмиссионного счета депо;
· документов, необходимых для заключения договора эмиссионного счёта депо в соответствии с Приложением №7 к настоящим Условиям.
10.1.10. Для открытия каждого нового счета депо Депонент представляет в Депозитарий следующие
документы:
· заключенный с депозитарный договор / договор о междепозитарных отношениях;
· поручение на открытие счета депо (форма №1-1);
· анкету Депонента (формы №№1-2, 1-3, 1-4, 1-5).
Иные документы, необходимые для открытия каждого последующего счета депо, могут не предоставляться в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии предыдущего счета депо.
10.1.11. Депозитарий открывает Депоненту счет депо в случае наличия всех документов,
необходимых для открытия счета депо.
10.1.12. При открытии счета депо Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма
№2-1) и предоставляет инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.1.13. В случае обнаружения расхождений реквизитов счета, включенных в отчет Депозитария, со
сведениями, предоставленными Депонентом, последний сообщает о найденных
расхождениях в Депозитарий, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения отчета
Депозитария.
10.2 Закрытие счета депо
10.2.1 Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.
10.2.2 Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
· при исполнении поручения Депонента на закрытие счета депо;
· при наступлении иных оснований для прекращения депозитарного договора / договора о междепозитарных отношениях / договора транзитного счета депо, предусмотренных соответствующими Типовыми договорами.
10.2.3 Закрытие счета депо осуществляется после урегулирования взаимных обязательств по оплате услуг и в случае нулевого остатка ценных бумаг и денежных средств на счете депо Депонента.
10.2.4 По инициативе Депонента закрытие счета депо производится по поручению Депонента на закрытие счета депо (форма №1-1).
10.2.5 Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария, если в течение 1 (одного) года с ним не производилось никаких операций.
10.2.6 Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается.
10.2.7 При закрытии счета депо Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-1) и предоставляет его Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.
10.3 Изменение анкетных данных Депонента
10.3.1 Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.
10.3.2 При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
10.3.3 Изменение анкетных данных осуществляется на основании:
· поручения на изменение анкетных данных (форма №1-9);
· анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные (формы №№ 1-2, 1-3, 1-4, 1-5);
· документов, подтверждающих внесенные изменения (в случае наличия оригиналов, копий или нотариально заверенных копий – в зависимости от конкретных изменений).
10.3.4 Изменение анкетных данных Депонента - физического лица в возрасте до 14 лет - осуществляется на основании документов, оформленных лицами, на основании поручений которых в соответствии с настоящими Условиями был открыт соответствующий счет депо. В этих случаях на поручение на изменение анкетных данных Депонента распространяются требования к подписанию поручения на открытие счета депо.
10.3.5 В случае назначения опекуна или попечителя, замены опекуна или попечителя соответствующие изменения вносятся на основании поручения на изменение анкетных данных Депонента (форма №1-9) с приложением новой анкеты Депонента (форма №1-3). При этом к поручению должна быть приложена копия документа о назначении опекуна (нового опекуна) или попечителя (нового попечителя), заверенная в установленном порядке.
10.3.6 Исключение из анкеты Депонента - физического лица, достигшего совершеннолетия или приобретшего дееспособность в полном объеме, данных о его законных представителях осуществляется на основании соответствующего поручения Депонента на изменение анкетных данных (форма №1-9) , а также новой анкеты Депонента (форма №1-3). Данное поручение и анкета подписываются Депонентом.
10.3.7 К поручению Депонента на изменение анкетных данных в связи с приобретением дееспособности в полном объеме должны быть приложены копии подтверждающих это документов (документ, подтверждающий вступление в брак, решение суда и т. п.), заверенные в установленном порядке.
10.3.8 При внесении изменений анкетных данных Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-2) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.4 Назначение Попечителя счета
10.4.1 Операция по назначению Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Попечителем счета, а также о назначении Попечителя счета по счетам депо.
10.4.2 Назначение Попечителя счета осуществляется на основании:
· поручения на назначение Попечителя счета (форма №1-10);
· копии договора Депонента с Попечителем счета и/или доверенности, выданной Депонентом на Попечителя счета;
· договора с Попечителем счета;
· документов, необходимых для заключения договора с Попечителем счёта в соответствии с Приложением № 5 к настоящим Условиям.
10.4.3 Для назначения Попечителем счета депо юридического лица, которое уже было назначено Попечителем другого счета депо, в Депозитарий представляются следующие документы:
· поручение на назначение Попечителя счета (форма №1-10);
· копия договора Депонента с Попечителем счета и/или доверенность, выданная Депонентом на Попечителя счета.
Иные документы, необходимые для назначения Попечителя счета каждого последующего счета депо, могут не предоставляться в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий при назначении Попечителя счета предыдущего счета депо.
10.4.4 При назначении Попечителя счета Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.5 Отмена полномочий Попечителя счета
10.5.1 Операция по отмене полномочий Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя счета.
10.5.2 Отмена полномочий Попечителя счета осуществляется на основании:
· Поручения Депонента на отмену полномочий Попечителя счета (форма №1-10) с указанием о расторжении договора Депонента с Попечителем счета и/или отзыве доверенности, выданной Депонентом на Попечителя счета.
· Служебного поручения Депозитария, в случаях:
- расторжения или окончания срока действия договора с Попечителем счета;
- истечения срока действия договора Депонента с Попечителем счета и/или доверенности, выданной Депонентом на Попечителя счета, или срока, на который было выдано поручение на назначение Попечителя счета;
- отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя счета.
10.5.3 При отмене полномочий Попечителя счета Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его Депоненту и Попечителю счета способами, указанными в анкетах Депонента и Попечителя счета.
10.6 Назначение Распорядителя счета
10.6.1 Операция по назначению Распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Распорядителем счета.
10.6.2 Назначение Распорядителя счета осуществляется на основании следующих документов, предоставленных в Депозитарий:
· поручения на назначение Распорядителя счета (форма №1-10);
· доверенности, выданной Депонентом, Попечителем счета или Оператором счета (раздела счета), подтверждающей полномочия Распорядителя счета подписывать депозитарные поручения, инициирующие совершение операции по счету депо;
· анкеты Распорядителя счета (форма №1-7).
10.6.3 При назначении Распорядителя счета Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.
10.7 Отмена полномочий Распорядителя счета
Операция по отмене полномочий Распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета.
10.7.1 Отмена полномочий Распорядителя счета осуществляется на основании:
· поручения на отмену полномочий Распорядителя счета (форма №1-10);
· письменного заявления Депонента, Попечителя счета или Оператора счета (раздела счета) об отзыве доверенности на Распорядителя счета;
· служебного поручения Депозитария при истечении срока действия доверенности.
10.7.2 При отмене полномочий Распорядителя счета Депонента Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.8 Назначение Оператора счета (раздела счета)
10.8.1 Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета).
10.8.2 Назначение Оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
· поручения на назначение Оператора счета (раздела счета) (форма №1-10);
· копии договора между Депонентом и Оператором счета (раздела счета) и/или доверенности, выданной Депонентом на Оператора счета (раздела счета);
· анкеты Оператора счета (раздела счета);
· копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, засвидетельствованной нотариально;
· копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
· копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета), засвидетельствованной нотариально;
· копии свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.), засвидетельствованной нотариально;
· копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, засвидетельствованной нотариально;
· документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) (заверенного Оператором счета (раздела счета));
· нотариально заверенного документа (например, банковской карточки), подтверждающего полномочия и подпись первого лица (допустимо предоставление нотариально заверенной копии такого документа);
10.8.3 При назначении Оператором счета (раздела счета) ЗАО «БФА» в Депозитарий предоставляется только поручение на назначение Оператора счета (раздела счета) (форма №1-10), в котором указываются полномочия ЗАО «БФА», остальные документы для назначения Оператора счета (раздел счета), определенные п. 10.8.2. настоящих Условий, предоставлять не требуется. Поручения по соответствующему счету (разделу счета) депо Депонента от имени ЗАО «БФА» как Оператора счета (раздела счета) имеют право подписывать уполномоченные представители в соответствии с действующими нормативными документами.
10.8.4 При назначении Оператора счета (раздела счета) Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.9 Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета)
10.9.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета).
10.9.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) осуществляется на основании:
· Поручения на отмену полномочий Оператора счета (раздела счета) (форма №1-10) с указанием о расторжении договора с ним и/или отзыве его доверенности.
· Служебного поручения Депозитария, в случаях:
- истечения срока действия договора с Оператором счета (раздела счета) и/или его доверенности, или срока, на который было выдано поручение на назначение Оператора счета (раздела счета);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
