- отзыва у Оператора счета (раздела счета) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
10.9.3. При отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-3) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
10.10 Отмена неисполненного поручения по счету депо
10.10.1. Операция по отмене неисполненного поручения депо представляет собой действия Депозитария по отмене поданного ранее Депонентом поручения.
10.10.2. Депонент может подать поручение на отмену ранее поданного поручения депо.
10.10.3. Не допускается отмена исполненного поручения.
10.10.4. Отмена ранее поданного поручения осуществляется по поручению на отмену поручения депо по форме №1-26 за подписью инициатора операции.
10.10.5. При отмене поручения по счету депо Депонента Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-15) и предоставляет его инициатору операции способом, указанным в анкете Депонента.
11 Порядок совершения инвентарных депозитарных операций
11.1 Прием ценных бумаг на хранение и учет
11.1.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарий.
11.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
11.1.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и настоящими Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
11.1.4. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг производится на основании поручения инициатора операции, а также при передаче Депонентом или его уполномоченным представителем сертификатов этих ценных бумаг на учет и хранение в Депозитарий после проведения предварительной проверки подлинности сертификатов ценных бумаг за счет Депонента и в присутствии сотрудника . При передаче сертификатов ценных бумаг на хранение оформляется акт приема-передачи ценных бумаг, который является промежуточным отчетным документом в процедуре выполнения поручения Депонента.
11.1.5. Прием ценных бумаг на хранение и учет без передачи Депозитарию сертификатов этих ценных бумаг производится на основании:
· поручения инициатора операции (форма №1-11);
· одного из следующих документов:
- уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя;
- отчета вышестоящего депозитария о совершенной операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария.
В случае зачисления ценных бумаг из реестра на междепозитарный счет Депозитария необходимо также предоставить уведомление (справку) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет вышестоящего депозитария как номинального держателя с указанием междепозитарного договора Депозитария с вышестоящим депозитарием.
11.1.6. Для приема именных ценных бумаг в номинальное держание необходимо осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре владельцев с зарегистрированного лица на лицевой счет номинального держателя, принадлежащий Депозитарию или вышестоящему депозитарию, по отношению к которому Депозитарий является депонентом, или перевод ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария внутри вышестоящего депозитария.
11.1.7. Депозитарий не производит прием ценных бумаг на хранение и учет в следующих случаях:
· в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;
· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
· существуют сомнения в подлинности или платежности сертификатов ценных бумаг.
11.1.8. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (форма №2-4).
11.2 Снятие с хранения и учета ценных бумаг
11.2.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента в Депозитарии.
11.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
11.2.3. Снятие с хранения и/или учета предъявительских документарных ценных бумаг производится при выдаче Депоненту либо его представителю сертификатов этих ценных бумаг на основании поручения инициатора операции. Обязательным условием завершения операции является оформление акта приема-передачи ценных бумаг.
11.2.4. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентификационные признаки (номер, серия и т. д.), которые имели переданные Депонентом сертификаты ценных бумаг.
11.2.5. Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета со счета депо Депонента производится при списании именных ценных бумаг:
· с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
· с междепозитарного счета депо Депозитария в вышестоящем депозитарии при списании с лицевого счета вышестоящего депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
· с междепозитарного счета депо Депозитария в вышестоящем депозитарии при переводе ценных бумаг внутри вышестоящего депозитария.
11.2.6. Снятие с учета именных ценных бумаг производится на основании поручения инициатора операции (форма №1-11).
11.2.7. Завершением депозитарной операции по снятию ценных бумаг с учета является передача Депоненту:
· отчета об операции (форма №2-4);
· в случае необходимости, копии уведомления (справки) регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя или с лицевого счета вышестоящего депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
11.2.8. Снятие с учета документарных именных ценных бумаг может сопровождаться переоформлением сертификата на имя владельца или другого номинального держателя, которое производится регистратором или его уполномоченным представителем.
11.2.9. Депозитарий не производит снятия с хранения и/или учета ценные бумаги, если:
· указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо заблокированы;
· отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете Депонента
· в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;
· снятие ценных бумаг с хранения и/или учета запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент.
11.3 Перевод ценных бумаг
11.3.1. Операция по переводу ценных бумаг в рамках одного депозитария без изменения места хранения (внутридепозитарный перевод) представляет собой:
· перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо между разделами счета депо по одному месту хранения;
· перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо того же Депонента без смены места хранения;
· перевод со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента в рамках одного места хранения (внутридепозитарный перевод между счетами депо различных Депонентов).
11.3.2. Операция внутридепозитарного перевода между счетами депо различных Депонентов производится на основании поручения Депонента-отправителя и поручения Депонента-получателя (форма №1-13). Указанные поручения исполняются в случае совпадения необходимых реквизитов поручений. Поручение может быть оформлено одним документом, подписанным двумя сторонами.
11.3.3. Перевод ценных бумаг внутри одного счета депо производится на основании соответствующего клиентского поручения (форма №1-12), либо служебного поручения Депозитария.
11.3.4. Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг и, соответственно, остается без изменений и состояние инвентарного счета депо в Депозитарии.
11.3.5. Срок проведения операции перевода ценных бумаг составляет 1 (один) рабочий день, но может быть увеличен в случае перевода ценных бумаг между разделами счета депо в зависимости от срока проведения операции в вышестоящем депозитарии.
11.3.6. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (форма №2-4).
11.4 Перемещение ценных бумаг
11.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг, находящихся на хранении и/или учете в Депозитарии.
11.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
11.4.3. Можно разделить внутридепозитарное и междепозитарное перемещение. Внутридепозитарное перемещение применяется лишь для сертификатов ценных бумаг при смене хранилища, междепозитарное перемещение заключается в переводе ценных бумаг со счета одного депозитария на счет другого депозитария, который может сопровождаться либо передачей предъявительских ценных бумаг, либо сменой номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг.
11.4.4. Операция перемещения ценных бумаг производится на основании:
· внутридепозитарное: служебного поручения Депозитария, акта приема-передачи ценных бумаг;
· междепозитарное: депозитарного поручения инициатора операции (форма №1-12) или служебного поручения Депозитария (в случаях, оговоренных настоящими Условиями); уведомления регистратора о проведенной операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
11.4.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (форма №2-4).
11.5 Требования к оформлению депозитарных поручений на инвентарные операции по счетам депо несовершеннолетних лиц
11.5.1. Депозитарное поручение на инвентарную операцию физического лица в возрасте до 14 лет должно быть подписано его законным представителем, а именно, по крайней мере одним из его родителей, усыновителей или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете Депонента.
11.5.2. Депозитарное поручение на инвентарную операцию физического лица в возрасте от 14 до 18 лет должно быть подписано им, а также его законным представителем, а именно, по крайней мере одним из его родителей, усыновителей или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете Депонента, за исключением следующих случаев:
· лицо приобрело дееспособность в полном объеме или объявлено полностью дееспособным;
· Депозитарию представлено письменное согласие законного представителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.
11.5.3. К депозитарному поручению на инвентарную операцию по списанию ценных бумаг на основании договора купли-продажи от физического лица в возрасте от 14 до 18 лет должен прилагаться документ, подтверждающий согласие на эту операцию органов опеки и попечительства, в соответствии с законодательством РФ.
12 Порядок совершения комплексных депозитарных операций
12.1 Блокирование ценных бумаг
12.1.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
12.1.2. Блокирование ценных бумаг - операция, исполняемая Депозитарием и/или по его поручению другим депозитарием, и предназначенная для предотвращения передачи заблокированных ценных бумаг в следующих случаях:
· возникновение обязательств по поставке ценных бумаг,
· временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц,
· открытие наследственного дела в отношении ценных бумаг,
· по решению Депонента,
· и в других случаях в соответствии с законодательством РФ.
12.1.3. Операция заключается в отметке о блокировании ценных бумаг на счете депо Депонента в рамках одного раздела, либо в проведении операции перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел одного счета депо, предназначенный для блокированных ценных бумаг.
12.1.4. Блокировка ценных бумаг означает приостановление на определенный срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления движения этих ценных бумаг по счетам. Ограничения могут быть наложены на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой, или на некоторые из этих прав.
12.1.5. Операция блокирования ценных бумаг производится на основании:
· поручения Депонента, чьи ценные бумаги блокируются, заверенного Депонентом или его уполномоченным представителем (форма №1-23);
· служебного поручения, составленного Депозитарием на основании решения суда, отчета регистратора или вышестоящего депозитария и др.;
· справки нотариуса об открытии наследственного дела в отношении ценных бумаг, в которой указывается срок вступления лица в права наследования;
· других документов в соответствии с законодательством РФ.
12.1.6. При блокировании ценных бумаг в учете Депозитария отражается следующая информация:
· причина блокирования;
· реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокирование ценных бумаг;
· срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка (при необходимости).
12.1.7. Операция блокирования ценных бумаг завершается передачей инициатору операции отчета о совершенной операции (форма №2-11).
12.2 Снятие блокирования ценных бумаг
12.2.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
12.2.2. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
12.2.3. Снятие блокирования ценных бумаг производится на основании:
· поручения Депонента или его уполномоченного представителя (форма №1-23). Поручение оформляется после истечения установленного срока в поручении на блокировку или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав. Основанием для таких действий служит документ, подтверждающий, что причина блокирования ценных бумаг перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда о возобновлении операций с ценными бумагами, обстоятельства, связанные с условиями обращения выпуска и т. п.)
· служебного поручения Депозитария.
12.2.4. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции (форма №2-11).
12.3 Блокирование счета депо
12.3.1. Операция по блокированию счета депо представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений на совершение любых операций (кроме информационных) по счету депо Депонента.
12.3.2. Блокирование счета депо - операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения операций по заблокированному счету депо в следующих случаях:
· временное прекращение операций по счету депо по решению суда или уполномоченных органов и лиц,
· смерть владельца счета депо,
· открытие наследственного дела в отношении Депонента,
· в других случаях в соответствии с законодательством РФ.
12.3.3. Операция заключается в отметке о блокировании счета депо Депонента (все ценные бумаги на счете депо блокируются в Депозитарии в рамках разделов, на которых они учитываются).
12.3.4. Операция блокирования счета депо производится на основании:
· служебного поручения Депозитария;
· решения суда о временном прекращении операций по счету депо;
· свидетельства о смерти Депонента
· справки нотариуса об открытии наследственного дела, в которой указывается срок вступления лица в права наследования;
· других документов в соответствии с законодательством РФ.
12.3.5. При блокировании счета депо в учете Депозитария отражается следующая информация:
· причина блокирования;
· реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокирование счета депо;
· срок блокирования счета депо или событие, с наступлением которого прекращается блокирование (при необходимости).
12.3.6. Операция блокирования счета депо завершается передачей Депоненту и/или его уполномоченным представителям отчета о совершенной операции (форма №2-12).
12.4 Снятие блокирования счета депо
12.4.1. Операция по снятию блокирования счета депо представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций по счету депо Депонента.
12.4.2. Срок прекращения блокирования счета депо и связанных с ним ограничений по совершению операций по счету депо может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
12.4.3. Снятие блокирования счета депо производится на основании:
· служебного поручения Депозитария. Поручение оформляется после истечения установленного срока в служебном поручении на блокирование счета депо или наступления события, прекращающего установленные ограничения на совершение операций.
· документа, подтверждающего, что причина блокирования счета депо перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда о возобновлении операций по счету депо и т. п.)
12.4.4. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования счета депо является передача Депоненту и/или его уполномоченным представителям отчета о совершенной операции (форма №2-12).
12.5 Регистрация обременения ценных бумаг залогом
12.5.1. Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на осуществление регистрации фактов обременения залогом ценных бумаг Депонентов.
12.5.2. При проведении Депозитарием операций по обременению ценных бумаг залогом Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о залоге и вправе не требовать предоставления договора залога, иного договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о залоге является соответствующее депозитарное поручение.
12.5.3. В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги Депозитарий информирует залогодателей обо всех корпоративных событиях эмитента. Начисленный в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход переводится Депозитарием залогодателю или залогодержателю в соответствии с условиями залога, указанными в залоговом поручении.
12.5.1 Фиксация возникновения залога без передачи предмета залога залогодержателю
12.5.1.1 При обременении ценных бумаг обязательствами без передачи предмета залога залогодержателю Депозитарий осуществляет блокировку на счете депо Депонента-залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом залога, на основании залогового поручения на внесение записи о возникновении залога ценных бумаг (форма №1-24), подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями), которое содержит следующую информацию:
· описание ценных бумаг, ставших предметом залога;
· количество закладываемых ценных бумаг;
· наименование и реквизиты залогодержателя;
· основание залога (ссылка на соответствующий договор);
· условия залога, включая отметку «без передачи предмета залога».
12.5.1.2 Операция по фиксации возникновения залога без передачи предмета залога залогодержателю завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13).
12.5.2 Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю
12.5.2.1 Обеспечение прав залогодержателя может также осуществляться путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, на счет депо залогодержателя в Депозитарии и блокирования их на этом счете (заклад). Счет депо залогодержателя открывается в порядке, общем для открытия счетов депо в соответствии с настоящими Условиями.
12.5.2.2 Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю заключается в отражении в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента залогом путем их перевода на счет депо залогодержателя.
12.5.2.3 Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю осуществляется Депозитарием на основании:
· залогового поручения (форма №1-24), подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем (их уполномоченными представителями) или
· двух залоговых поручений (форма №1-24), – от Депонента-залогодателя и от Депонента-залогодержателя, – все параметры которых совпадают.
12.5.2.4 Залоговое поручение на внесение записи о возникновении залога ценных бумаг с передачей предмета залога залогодержателю содержит следующую информацию:
· описание ценных бумаг, ставших предметом залога;
· количество закладываемых ценных бумаг;
· наименование и реквизиты залогодержателя;
· основание залога (ссылка на соответствующий договор);
· условия залога, включая отметку «с передачей предмета залога».
12.5.2.5 Операция по фиксации возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13).
12.6 Прекращение обременения ценных бумаг залогом
12.6.1 Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом включает в себя действия Депозитария по снятию обременения залогом ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их разблокирования на счете депо Депонента-залогодателя (в случае фиксации возникновения залога без передачи предмета залога залогодержателю) или перевода со счета депо залогодержателя на счет депо Депонента-залогодателя (в случае фиксации возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю).
12.6.2 При проведении Депозитарием операций по прекращению обременения ценных бумаг залогом, Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки исполнения обеспеченного залогом обязательства и вправе не требовать предоставления документа, подтверждающего факт исполнения такого обязательства и отсутствие у залогодержателя (кредитора) каких-либо претензий к залогодателю (должнику). Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим факт исполнения обеспеченного залогом обязательства, является соответствующее депозитарное поручение и/или решение уполномоченного государственного органа.
12.6.3 Основанием для прекращения обременения ценных бумаг залогом по инициативе залогодателя и залогодержателя является
· депозитарное поручение на прекращение обременения ценных бумаг залогом (форма №1-24), подписанное залогодателем и залогодержателем, или
· два таких поручения, – от Депонента-залогодателя и от Депонента-залогодержателя, – все параметры которых совпадают.
12.6.4 Основаниями для прекращения обременения ценных бумаг залогом по инициативе залогодержателя являются:
· поручение на прекращение обременения ценных бумаг залогом, предполагающее перевод ценных бумаг на счет владельца, подписанное залогодержателем (форма №1-24);
· оригинал или нотариально удостоверенная копия решения суда и договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в случае прекращения залога в связи с обращением на них взыскания по решению суда);
· договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, если залогодержатель оставляет заложенные ценные бумаги за собой, - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в случае прекращения залога в связи с обращением на них взыскания без решения суда).
В случае реализации залога ценные бумаги, являющиеся его предметом, переводятся на счет, указанный залогодержателем, либо если они находятся на счете залогодержателя, снимается ограничение прав по этим ценным бумагам.
12.6.5 Основаниями для прекращения обременения ценных бумаг залогом по инициативе залогодателя являются:
· поручение на прекращение обременения ценных бумаг залогом, подписанное залогодателем (форма №1-24);
· протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более одного месяца.
В случае прекращения залога ценные бумаги, являющиеся его предметом, переводятся на счет залогодателя, либо, если они находятся на счете залогодателя, снимается ограничение прав по этим ценным бумагам.
12.6.6 Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13).
12.7 Последующий залог
12.7.1 Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на осуществление регистрации фактов передачи обременённых залогом ценных бумаг Депонентов в последующий залог.
12.7.2 При проведении Депозитарием операций по фиксации последующего залога ценных бумаг Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о последующем залоге и вправе не требовать предоставления договора залога, иного договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о последующем залоге, является соответствующее депозитарное поручение.
12.7.3 В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги Депозитарий информирует залогодателей обо всех корпоративных событиях эмитента. Начисленный в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход переводится Депозитарием залогодателю или залогодержателю в соответствии с условиями залога в залоговом поручении.
12.7.4 При фиксации последующего залога Депозитарий осуществляет блокировку на счете депо Депонента-залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом залога (в случае залога без передачи предмета залога), или переводит ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на счет депо залогодержателя в Депозитарии и блокирует их на этом счете (в случае залога с передачей предмета залога), на основании залогового поручения на внесение записи о последующем залоге ценных бумаг (форма №1-24), подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями), которое содержит следующую информацию:
· описание ценных бумаг, ставших предметом последующего залога;
· количество закладываемых ценных бумаг;
· наименование и реквизиты залогодержателя;
· сведения о предыдущих залогодержателях;
· основание последующего залога (ссылка на соответствующий договор);
· условия последующего залога.
12.7.5 Операция по фиксации возникновения последующего залога завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13).
12.8 Передача права залога
12.8.1 Операция представляет собой действия Депозитария, направленные на осуществление регистрации фактов передачи права залога ценных бумаг Депонентов новому залогодержателю.
12.8.2 При проведении Депозитарием операций по передаче права залога ценных бумаг Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о передаче права залога и вправе не требовать предоставления договора залога, цессии, иного договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о передаче права залога является соответствующее депозитарное поручение.
12.8.3 В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги, по которым проведена передача права залога, Депозитарий информирует залогодателей обо всех корпоративных событиях эмитента. Начисленный в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход переводится Депозитарием залогодателю или залогодержателю, которому передано право залога, в соответствии с условиями залога в залоговом поручении.
12.8.4 При передаче права залога Депозитарий осуществляет блокировку на счете депо Депонента-залогодателя ценных бумаг, являющихся предметом залога (в случае залога без передачи предмета залога), или переводит ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на счет депо залогодержателя, которому передаётся право залога, в Депозитарии и блокирует их на этом счете (в случае залога с передачей предмета залога), на основании залогового поручения на внесение записи о передаче права залога ценных бумаг (форма №1-24), подписанного Депонентом-залогодателем (в случае, если в поручении стоит отметка «Уступка прав по договору залога без согласия залогодателя не допускается» и/или в случае фиксации залога без передачи предмета залога с блокировкой ценных бумаг на счёте Депонента-залогодателя), залогодержателем и залогодержателем, которому передаётся право залога (их уполномоченными представителями), которое содержит следующую информацию:
· описание ценных бумаг, ставших предметом передачи права залога;
· количество передаваемых ценных бумаг;
· наименование и реквизиты залогодержателя;
· наименование и реквизиты залогодержателя, которому передаётся право залога;
· основание передачи права залога (ссылка на соответствующий договор);
· условия передачи права залога.
12.8.5 Операция по передаче права залога завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-13).
12.9 Замена предмета залога
12.9.1 Замена предмета залога представляет собой одновременное отражение в системе депозитарного учета прекращения обременения ранее заложенных ценных бумаг и регистрации обременения вновь заложенных ценных бумаг.
12.9.2 Замена предмета залога осуществляется Депозитарием на основании:
· одного поручения (форма №1-25), подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем (их уполномоченными представителями), или
· двух поручений, – от Депонента-залогодателя и от Депонента-залогодержателя, – все параметры которых совпадают.
12.9.3 Операция по замене предмета залога по ценным бумагам завершается передачей инициаторам операции отчетов о совершенной операции (форма №2-14).
13 Порядок совершения глобальных депозитарных операций
13.1 Конвертация ценных бумаг
13.1.1 Конвертация ценных бумаг представляет собой операцию, связанную с заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящуюся по решению органа управления эмитента(ов).
13.1.2 Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
13.1.3 Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы выказали такое желание.
13.1.4 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо на основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом соответствии с:
· решением эмитента о проведении конвертации и зарегистрированным надлежащим образом решением о выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента;
· уведомлением регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя Депозитария либо отчетом о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;
· заявлением владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).
13.1.5 При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
13.1.6 В случае если конвертация производится по желанию Депонента (при наличии такой возможности в решении о выпуске ценных бумаг или проспекте эмиссии) Депозитарий и/или по его поручению вышестоящий депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента, либо в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора либо другого депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг (в случае наличия договора о междепозитарных отношениях), и получения от Депонента соответствующего заявления.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
