Условия осуществления депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Балтийское финансовое агентство» (стр. 1 )

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель генерального директора

_______________

Приказ № 000/2011-1 от «08» августа 2011 г.

Приложение

К депозитарному договору

К договору о междепозитарных отношениях

К договору с попечителем счета

К договору транзитного счета депо

К договору эмиссионного счета депо

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

«БАЛТИЙСКОЕ ФИНАНСОВОЕ АГЕНТСТВО»

(клиентский регламент)

(новая редакция)

Санкт-Петербург

2011

СОДЕРЖАНИЕ

1 Общие положения 5

1.1 Сведения о Депозитарии 5

1.2. Статус настоящего документа 5

1.3. Термины и определения 6

2. Объекты депозитарной деятельности 10

3 Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием 10

3.1 Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием 10

3.2 Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием 11

4 Способы учета ценных бумаг 12

5 Депозитарные услуги 12

5.1 Основные депозитарные услуги 12

5.2 Услуги по содействию владельцам в реализации прав по ценным бумагам 12

5.3 Сопутствующие депозитарные услуги 13

6 Взаимоотношения Депозитария с Депонентами и их уполномоченными представителями, регистраторами и вышестоящими депозитариями 13

6.1 Классификация Депонентов Депозитария 13

6.2 Отношения с Депонентами на основе депозитарного договора 14

6.3 Отношения с Депонентами на основе договора о междепозитарных отношениях 14

6.4 Отношения с Попечителями счетов депо 14

6.5 Отношения с управляющими компаниями, осуществляющими деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, на основе договора транзитного счета депо 15




6.6 Отношения с Распорядителями счетов депо 16

6.7 Отношения с Операторами счетов 16

6.8 Отношения с регистраторами 16

6.9 Отношения с вышестоящими депозитариями 16

7 Права и обязанности Депозитария и Депонента по Типовым договорам 17

7.1 Обязанности Депозитария 17

7.2 Обязанности Депонента 18

7.3 Права Депозитария 18

7.4 Не предоставленные Депозитарию права 19

7.5 Права Депонента 19

8 Ответственность Депозитария и Депонента по Типовым договорам 20

8.1 Ответственность Депозитария 20

8.2 Ответственность Депонента 20

8.3 Ограничение ответственности Депозитария 20

8.4 Форс-мажор 20

9 Общий порядок и сроки осуществления депозитарных операций 21

9.1 Классификация депозитарных операций 21

9.2 Перечень депозитарных операций 21

9.3 Общий порядок проведения депозитарных операций 22

9.4 Основания для проведения депозитарной операции 23

9.5 Основания для отказа в проведения депозитарной операции 24

9.6 Сроки выполнения депозитарных операций 25

9.7 Завершение депозитарной операции 26

10 Порядок совершения административных депозитарных операций 26

10.1 Открытие счета депо 26

10.2 Закрытие счета депо 27

10.3 Изменение анкетных данных Депонента 27

10.4 Назначение Попечителя счета 28

10.5 Отмена полномочий Попечителя счета 28

10.6 Назначение Распорядителя счета 28

10.7 Отмена полномочий Распорядителя счета 29

10.8 Назначение Оператора счета (раздела счета) 29

10.9 Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) 30

10.10 Отмена неисполненного поручения по счету депо 30




11 Порядок совершения инвентарных депозитарных операций 30

11.1 Прием ценных бумаг на хранение и учет 30

11.2 Снятие с хранения и учета ценных бумаг 31

11.3 Перевод ценных бумаг 32

11.4 Перемещение ценных бумаг 32

11.5 Требования к оформлению депозитарных поручений на инвентарные операции по счетам депо несовершеннолетних лиц 33

12 Порядок совершения комплексных депозитарных операций 33

12.1 Блокирование ценных бумаг 33

12.2 Снятие блокирования ценных бумаг 34

12.3 Блокирование счета депо 34

12.4 Снятие блокирования счета депо 35

12.5 Регистрация обременения ценных бумаг залогом 35

12.6 Прекращение обременения ценных бумаг залогом 36

12.7 Последующий залог 37

12.8 Передача права залога 37

12.9 Замена предмета залога 38

13 Порядок совершения глобальных депозитарных операций 38

13.1 Конвертация ценных бумаг 38

13.2 Дробление и консолидация ценных бумаг 39

13.3 Погашение (аннулирование) ценных бумаг 39

13.4 Начисление доходов ценными бумагами 40

13.5 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 40

13.6 Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 40

13.7 Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров 41

13.8 Начисление выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества 41

14 Порядок совершения информационных депозитарных операций 41

14.1 Виды предоставляемой информации 41

14.2 Лица, имеющие право на получение информации из Депозитария 42




14.3 Формирования отчета об исполнении операции 42

14.4 Формирование выписки о состоянии счета депо 43

14.5 Формирование отчета о проведенных операциях по счету депо 43

14.6 Формирование выписки о денежных средствах на счете депо 44

14.7 Формирование отчета о проведенных операциях по денежным средствам на счете депо 44

14.8 Порядок предоставления информации по запросу 45

14.9 Способы предоставления отчетов и информации 45

15 Порядок и условия открытия транзитного счета депо и осуществления операций по нему 46

15.1 Транзитный счет депо 46

15.2 Открытие субсчета депо 46

15.3 Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо 47

16 Содействие Депонентам в реализации прав по ценным бумагам 50

16.1 Предоставление информации о владельцах ценных бумаг по запросу 50

16.2 Информирование Депонентов о проведении эмитентом корпоративного действия 51

16.3 Порядок обеспечения выплаты Депонентам доходов по принадлежащим им ценным бумагам 51

16.4 Действия Депозитария в случаях выкупа акций 53

17 Система электронного документооборота 55

18 Порядок рассмотрения ДЕПОЗИТАРИЕМ ОБРАЩЕНИЙ, ЗАЯВЛЕНИЙ, жалоб Депонентов 56

19 Сведения о тарифах на депозитарные услуги и порядок расчетов с Депонентами 57

20 Конфиденциальность 58

21 Меры безопасности и защиты информации 58

21.1 Хранение документов и информации, архивы 58

21.2 Защита документов и информации 59

22 Контроль депозитарной деятельности 59

22.1 Внутренний контроль 59

22.2 Внешний контроль 60

23 Взаимодействие при прекращении депозитарной деятельности 60




24 Порядок внесения изменений и дополнений 61

25 Порядок расторжения Типовых договоров 62

26 ПРИЛОЖЕНИЯ 63

26.1 Приложение 1. Формы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария 65

26.2 Приложение 2. Формы документов, которые Депоненты получают на руки 99

26.3 Приложение 3. Перечень документов, необходимых для заключения депозитарного договора и открытия счёта депо владельца, залогодержателя, доверительного управляющего 116

26.4 Приложение 4. Перечень документов, необходимых для заключения договора о междепозитарных отношениях и открытия междепозитарного счёта депо. 118

26.5 Приложение 5. Перечень документов, необходимых для заключения договора с Попечителем счёта 119

26.6 Приложение 6. Перечень документов, необходимых для заключения договора транзитного счёта депо и открытия транзитного счёта депо 120

26.7 Приложение 7. Перечень документов, необходимых для заключения договора эмиссионного счёта депо и открытия эмиссионного счёта депо 121

26.8 Приложение 8. Дополнительное соглашение к депозитарному договору (Типовая форма) 122

Общие положения

1.1  Сведения о Депозитарии

1.1.1.  Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство» (далее – ЗАО «БФА») осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) от 17 июня 2003г. № 000–0 без ограничения срока действия, строго в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, законов и иных правовых актов, заключенными депозитарными договорами и настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности (клиентским регламентом) (далее – Условия).




1.1.2.  Депозитарная деятельность осуществляется отдельным подразделением ЗАО «БФА» (далее – Депозитарий), для которого данная деятельность является исключительной.

1.1.3.  осуществляет депозитарную деятельность на условиях совмещения с брокерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 078‑06789‑100000 от 01.01.2001 г. на осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России без ограничения срока действия), дилерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 078‑06792‑010000 от 01.01.2001 г. на осуществление дилерской деятельности, выдана ФСФР России без ограничения срока действия), деятельностью по управлению ценными бумагами (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 078‑06794‑001000 от 01.01.2001 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами выдана ФСФР России без ограничения срока действия), деятельностью в качестве специализированного депозитария (лицензия № 22‑000‑0‑00086 от 01.01.2001 г. на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдана ФСФР России без ограничения срока действия).

1.2.  Статус настоящего документа

1.2.1.  Настоящие Условия устанавливают порядок взаимодействия Депозитария с физическими или юридическими лицами, пользующимися услугами Депозитария на основании депозитарного договора (далее – Депонент), их уполномоченными представителями и третьими лицами при осуществлении депозитарной деятельности, и являются документом, определяющим основные условия оказания услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.




1.2.2.  Настоящие Условия содержат сведения, касающиеся:

·  определения операций, выполняемых Депозитарием;

·  порядка и сроков выполнения депозитарных операций;

·  прав и обязанностей Депонента и Депозитария при выполнении депозитарных операций;

·  порядка действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;

·  оснований для проведения операций;

·  порядка приема документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария и требований к их заполнению, а также образцов этих документов;

·  порядка и сроков предоставления Депонентам выписок с их счетов, отчетов о проведенных операциях, а также образцов этих документов;

·  тарифов на депозитарные услуги;

·  процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг Депозитарием.

·  иные условия, определяющие взаимоотношения Депонента и Депозитария.

1.2.3.  Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними договоров, указанных в п.1.2.4. настоящих Условий, которые определяют существенные условия предоставляемых услуг Депонентам, а также порядок и размеры оплаты этих услуг согласно Тарифам Депозитария.

1.2.4.  Депозитарий вправе заключать следующие типы договоров:

·  Депозитарный договор – договор между Депозитарием и Депонентом, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

·  Договор о междепозитарных отношениях – договор между Депозитарием и Депонентом, имеющим лицензию профессиональным участником рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и выступающим в качестве номинального держателя ценных бумаг своих депонентов.




·  Договор с Попечителем счета – договор между Депозитарием и профессиональным участником рынка ценных бумаг, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, находящимся на хранении и/или учете в Депозитарии на счете депо указанного Депонента.

·  Договор транзитного счета депо – договор между Депозитарием и управляющей компанией, осуществляющей деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, для хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании.

·  Договор эмиссионного счёта депо – договор между Депозитарием и эмитентом для хранения ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги, подлежащие размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения эмитентом

1.2.5.  Настоящие Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора, договора о междепозитарных отношениях, договора с попечителем счета, договора транзитного счета депо, договора эмиссионного счёта депо (далее – Типовые договоры).

1.2.6.  Условия и Типовые договоры носят открытый характер и размещаются для ознакомления всеми заинтересованными лицами на интернет-сайте по адресу: www. *****.

1.2.7.  Заключение Типовых договоров возможно с физическими и юридическими лицами, резидентами и нерезидентами РФ исключительно в соответствии с законодательством РФ и настоящими Условиями.

1.2.8.  Депозитарий вправе отказать в заключении Типовых договоров в случае если это противоречит законодательству РФ и/или настоящим Условиям.




1.3.  Термины и определения

1.3.1.  В настоящих Условиях используются следующие понятия и термины:

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Внутренний регламент – совокупность внутренних документов , разработанных Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФСФР России, законодательства РФ для осуществления депозитарной деятельности.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Вышестоящий депозитарий – депозитарий, который оказывает другому депозитарию (депозитарию-депоненту) депозитарные услуги в отношении ценных бумаг его депонентов на основании договора о междепозитарных отношениях.




Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.

Депозитарий-депонент – юридическое лицо, пользующееся услугами вышестоящего депозитария по хранению и/или учету прав на ценные бумаги своих депонентов на основании договора о междепозитарных отношениях.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, информационные, административные, комплексные и глобальные.

Депозитарный договор (договор о счете депо) - договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депозитария на основании депозитарного договора. Депонентами Депозитария могут являться владельцы ценных бумаг, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих депонентов, залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами.

Доверительный управляющий - юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющее деятельность по управлению ценными бумагами. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.




Договор о междепозитарных отношениях - договор между депозитариями, один из которых по отношению к другому является депонентом.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Именные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав, требуют обязательной идентификации владельца.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее Депозитарию требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями способом. Инициатором операции может быть Депонент, Оператор, Распорядитель, Попечитель счета депо, иные уполномоченные представители Депонента, уполномоченные должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, действующие в соответствии с законодательством РФ, эмитент или регистратор по поручению эмитента.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Квалифицированные инвесторы – это




·  брокеры, дилеры и управляющие;

·  кредитные организации;

·  акционерные инвестиционные фонды;

·  управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

·  страховые организации;

·  негосударственные пенсионные фонды;

·  некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 01.01.01 года «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;

·  Банк России;

·  государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;

·  Агентство по страхованию вкладов;

·  государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;

·  международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;

·  иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами;

·  лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также внутренними документами .




Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) – утвержденный исполнительным органом документ, содержащий образцы документов и другие обязательные правила и сведения, установленные для взаимодействия Депозитария и Депонента в процессе осуществления депозитарной деятельности.

Комплексная депозитарная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых операций.

Междепозитарный счет депо – счет, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных депозитарием-депонентом, на хранение вышестоящему депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих депонентов на их счетах депо.

Оператор счета - юридическое лицо, не являющееся депонентом - владельцем этого счета, но имеющее право на основании поручения депонента отдавать распоряжения на исполнение депозитарных операций по счету (разделу счета) депо депонента в рамках установленных поручением полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

Подраздел счета места хранения - учетный регистр счета депо места хранения, представляющий совокупность лицевых счетов депо, предназначенных для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете депозитария как номинального держателя.




Попечитель счета депо - юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющееся депонентом - владельцем этого счета, но имеющее на основании договора попечителя с депонентом и соответствующим образом оформленной доверенности полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии, в рамках установленных договором и доверенностью полномочий.

Поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной и/или электронной форме. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции, с которыми регламентированы одним документом.

Распорядитель счета - физическое лицо, являющееся уполномоченным представителем депонента, попечителя счета депо, оператора счета депо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента, в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Регистратор (реестродержатель, держатель реестра) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.




Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, обеспечивающая регистрацию реквизитов владельца, учет хранимых ценных бумаг и официальную фиксацию прав, закрепленных ценными бумагами владельца.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения эмитентом.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение в депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете депозитария как номинального держателя.




Уполномоченный представитель - физическое лицо, являющееся одним из ниже перечисленных:

·  должностное лицо депонента (попечителя, оператора счета) – юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени депонента (попечителя, оператора счета) без доверенности;

·  лицо, уполномоченное депонентом (попечителем, оператором счета), совершать действия с ценными бумагами от его имени и на основании доверенности;

·  законный представитель депонента в соответствии со ст. 28-29 Гражданского Кодекса РФ – родители, усыновители, опекун, попечитель;

·  должностное лицо уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных органов), которые, в соответствии с законодательством РФ, вправе требовать от депозитария исполнения определенных операций.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению закрепленных ими прав.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

·  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

·  размещается выпусками;




·  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

1.3.2.  Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в п. 1.3.1. настоящих Условий, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России , другими нормативными правовыми актами РФ по рынку ценных бумаг.

2.  Объекты депозитарной деятельности

2.1.  В соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных правовых актов настоящими Условиями устанавливается, что объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться:

·  ценные бумаги, выпущенные резидентами РФ;

·  ценные бумаги, выпущенные нерезидентами РФ в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов;

·  эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения;

·  неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка;

·  как именные ценные бумаги, так и ценные бумаги на предъявителя.

Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

3.1  Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием




3.1.1  Прием выпуска ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание осуществляется при выполнении следующих процедур:

·  открытие Депозитарием лицевого счета номинального держателя в системе ведения реестра соответствующего эмитента;

·  получение Депозитарием отчета от вышестоящего депозитария о зачислении на счет депо номинального держателя Депозитария данного выпуска ценных бумаг;

·  получение Депозитарием депозитарного поручения Депонента на прием на хранение и/или учет ценных бумаг данного выпуска;

·  организации внутреннего хранилища или заключении договора с внешним хранилищем (при приеме документарного выпуска);

3.1.2  Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий может быть обусловлен заключением договора с эмитентом.

3.1.3  Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание сопровождается в Депозитарии оформлением анкеты выпуска, в которой должны быть указаны все необходимые реквизиты, позволяющие идентифицировать ценную бумагу.

3.1.4  Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:

·  Депонент;

·  Депозитарий;

·  эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель.

3.1.5  Для инициации процедуры приема ценных бумаг на обслуживание инициатор подает в Депозитарий поручение с указанием реквизитов выпуска ценных бумаг. Если инициатором является Депозитарий, то составляется служебное поручение на прием выпуска на обслуживание.

3.1.6  Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из следующих документов, содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и эмитента:




·  копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (за исключением тех случаев, когда в соответствии с законодательством РФ выпуск ценных бумаг осуществляется без регистрации данных документов) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

·  копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

·  копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг.

3.1.7  При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

·  содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемыми организациями;

·  предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми агентствами, международными и российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

3.1.8  Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается распоряжением руководителя Депозитария.

3.1.9  На основании распоряжения о приеме на обслуживание (иных документов, предусмотренных Условиями), Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

3.1.10  Депозитарий вправе отказать инициатору процедуры приёма на обслуживание выпуска ценных бумаг в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

3.1.11  Депозитарий не принимает на обслуживание выпуск ценных бумаг в следующих случаях:




·  выпуск ценных бумаг не прошел установленную процедуру государственной регистрации (за исключением тех случаев, когда в соответствии с законодательством РФ выпуск ценных бумаг осуществляется без регистрации проспекта эмиссии);

·  ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

·  по данному выпуску ценных бумаг получено предписание/уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ценными бумагами данного выпуска;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено нормативными правовыми актами;

·  у Депозитария возникли сомнения в подлинности сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг, принимаемых на хранение, а также имеется информация о том, что депонируемые сертификаты объявлены недействительными и/или похищенными, находятся в розыске, или включены в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

·  отсутствует законодательная основа для депозитарного учета конкретного вида неэмиссионных ценных бумаг;

·  иные основания для отказа в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг, установленные законодательством РФ.

3.2  Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

3.2.1  Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено в следующих случаях:

·  истечение срока обращения и/или погашение выпуска ценных бумаг;

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7



Подпишитесь на рассылку:


Общество


Проекты по теме:

Балтийск
А
Б
В
Г
Д
Ж
З
И
К
Л
М
Н
П
П
ПамяткиПартнерствоПатриотизмПедагогикаПланированиеПлановые проверкиПланы мероприятийПланыПодготовка к вступительным экзаменамПодготовкаПодразделенияПодрядное строительствоПолиграфическая промышленностьПолное образованиеПоложенияПоставка оборудованияПоставкиПостановленияПояснительные запискиПравила пользованияПрактика менеджментаПрактикаПредложенияПредпринимательская деятельностьПредпринимательствоПредприятияПресс-релизыПрием в университетыПриказыПриложенияПрограммы исследованияПрограммы развитияПрограммы семинаровПрограммы сопровожденияПрограммыПрогрессПроектированиеПроектная деятельностьПроектная документацияПроектные декларацииПроектные работыПроекты правилПроектыПроизводствоПромышленность строительных материаловПросвещениеПротоколы в отношении многоквартирных домовПротоколы внеочередных собранийПротоколы вскрытия конвертовПротоколы заседаний партнерствПротоколы заседаний советовПротоколы заседанийПротоколы некоммерческих партнерствПротоколы общих собранийПротоколы проведения торговПротоколы публичных слушанийПротоколы рассмотрения заявокПротоколыПрофессиональное образованиеПубличные слушания
Р
С
Т
У
Ф
Х
Ц
Ч
Э
Балей
А
Б
В
Г
Г
ГазетыГазопроводГазоснабжениеГазпромГарантииГенеральные планыГеодезия и картографияГеологияГидравликаГимназииГлобализацияГорводоканалыГородские округаГородские поселенияГосударственная аккредитацияГосударственная думаГосударственная казнаГосударственная политикаГосударственное администрированиеГосударственное регулированиеГосударственное управлениеГосударственные должностиГосударственные доходыГосударственные интересыГосударственные предприятияГосударственные расходыГосударственные резервыГосударственные субсидииГосударственный бюджетГосударственный долгГосударственный контрольГосударственный кредитГосударственный сектор в экономикеГрадостроительная документацияГрадостроительный кодексГрадостроительствоГражданская оборонаГражданская службаГражданский кодексГражданское правоГражданско-правовые договорыГрафикиГрузовой транспортГрупповые программы
Д
Д
Дачи и коттеджиДезинфекцияДекларацииДелопроизводствоДемократизацияДенежные расходыДенежные средстваДепартаментыДепозитыДеревняДетские домаДетское дополнительное образованиеДетское питаниеДеятельность администрацийДеятельность комитетовДеятельность министерствДеятельность органов исполнительной властиДиагностикаДилерствоДипломные работыДипломыДиссертацииДистационное образование и курсыДисциплиныДневные курсыДоговора аренды земельного участкаДоговора аренды имуществаДоговора арендыДоговора возмездного оказания услугДоговора инвестированияДоговора комиссииДоговора на оказание услугДоговора на подрядДоговора обслуживанияДоговора перевозкиДоговора подрядаДоговора предоставления общего образованияДоговора предоставления правДоговора продажиДоговора содержанияДоговора управленияДоговора участияДокладыДокументоведениеДокументыДолгосрочные целевые программы - постановленияДолевое строительствоДолевое участиеДолжностные инструкцииДома культурыДополнительное образованиеДополнительный бюджетДорожное хозяйствоДостиженияДоходыДошкольное образование
Е
Ж
И
И
Избирательные комиссииИзбирательные объединенияИзвещенияИздательские домаИздательстваИменные ценные бумагиИмпортИмущественное правоИмущественные договораИмущество - административные регламентыИмуществоИнвестиции в строительствеИнвестицииИнвестиционная деятельностьИнвестиционные паспорта и планыИнвестиционные программыИнвестиционные фондыИнвестиционный капиталИндивидуальное предпринимательствоИнженерияИнженерные системыИнновацииИнновационные проектыИнновационные технологииИнспекцииИнститутыИнструкцииИнструментальные и математические методыИнструментыИнтеллектуальная собственностьИнтерьерИнформативная рекламаИнформатизацияИнформационная безопасностьИнформационная культураИнформационное обеспечениеИнформационные бюллетениИнформационные технологииИнформацияИпотекаИсковые заявленияИскусствоИсполнение обязательствИсполнительная документацияИспользованиеИсследование рынкаИсследованияИсторияИтоги
К
К
Кабинет министровКадастрыКалендарные планыКанализацияКаникулыКапиталКлассные руководителиКодексы поведенияКоллективные договораКомитеты по градостоительствуКомитетыКоммерцияКоммерческие банкиКоммерческие организацииКоммунальное хозяйствоКоммунальные услугиКомпанииКомпенсационные выплатыКомпьютерная техника и расходные материалыКондиционирование и вентиляцияКонкурентоспособностьКонкуренцияКонкурсная документацияКонкурсыКонсолидированный бюджетКонспекты лекцийКонспекты уроковКонспектыКонструированиеКонструкторское и технологическое проектированиеКонтрактыКонтрольКонтрольные работыКонференцииКооперацияКоррекционная работаКотельное оборудованиеКотировочные комиссииКотировочные ценыКраеведениеКредитованиеКредитыКрестьянствоКровельные материалыКруглые столыКультураКультурные центрыКурсовые проектыКурсовые работы
Л
М
М
Магистерские работыМагистратураМагистратурыМакроэкономикаМалое предпринимательствоМалоэтажное строительствоМаркетингМаршрутыМатериалы конференцийМатериалыМашиностроениеМедиаМедицинская техникаМедицинское оборудованиеМежгосударственные структурыМеждународное правоМеждународные выставкиМеждународные отношенияМеждународные соревнованияМежеванияМенеджмент организацийМенеджментМероприятияМестные налогиМестный бюджетМесторожденияМеталлургияМетодикиМетодическая документацияМетодические рекомендацииМетодичкиМетодологияМетодыМетрологияМиграционные службыМиграцияМикрорайоныМногоквартирные домаМоделирование процессовМодернизацияМониторинг деятельностиМонтажные работыМототранспортМузеиМуниципальная собственностьМуниципальные программыМуниципальные управленияМуниципальный сбор
Н
О
О
ОбеспечениеОбзорыОблицовка и отделкаОборотные средстваОборудованиеОбразовательные программыОбразцы документовОбращенияОбслуживаниеОбучениеОбщеобразовательные программыОбщественная палатаОбщественно-государственные объединенияОбщественностьОбщественные работыОбществознаниеОбъединенияОбъекты для ввода в эксплуатациюОбъекты недвижимостиОбязательства имущественного характераОграниченная ответственностьОздоровительные программыОзеленениеОлимпиадыОперативное управлениеОплата жильяОпределенияОпросные листыОпросыОрганизации контроляОрганизацииОрганизация перевозок и управление на транспортеОрганизация событий и праздниковОрганы местного самоуправленияОргтехникаОтветственностьОтветыОтделочные материалы и работыОткрытые торгиОтношения собственностиОтраслиОтходы производстваОтчетная документацияОтчеты по практикеОтчетыОхрана порядкаОхрана природыОхрана труда в строительствеОхрана трудаОхранаОценка стоимостиОценкиОценочная деятельность
П
П
ПамяткиПартнерствоПатриотизмПедагогикаПедиатрияПенсионное обеспечениеПенсионный фондПервенствоПереселениеПланированиеПлановые проверкиПланы мероприятийПланы развитияПланы социального развитияПланыПовестки дняПовышение ценПодготовка к вступительным экзаменамПодготовкаПодразделенияПодрядное строительствоПожарная безопасностьПожарная охранаПокупка бизнесаПолезные ископаемыеПолиграфическая промышленностьПолитикаПолицияПолное образованиеПоложенияПорядок ипотеки и общего кредитованияПоселенияПоставка оборудованияПоставкиПостановленияПотребительский рынокПоэзияПояснительные запискиПрава и обязанности гражданПравила внутреннего трудового распорядкаПравила пользованияПраво собственностиПравовая документацияПравовые актыПравовые нормыПравонарушенияПравопорядокПрактика менеджментаПрактикаПрактические работыПредложенияПредписанияПредпринимательская деятельностьПредпринимательствоПредприятияПрезентацииПреподавательские составыПресс-релизыПриватизация муниципального имуществаПриватизацияПриговорыПрием в университетыПриказы министерства здравоохраненияПриказы министерства образованияПриказы о проведении конкурсовПриказы о проведении олимпиадПриказы о проведении экзаменовПриказы об аттестацииПриказы об утверждении образовательных программ*Приказы об утверждении плановПриказы об утверждении положенийПриказы образовательным учреждениямПриказы по школамПриказыПриложения к решениям и договорамПриложенияПриоритетыПриродопользованиеПрогнозыПрограммы исследованияПрограммы конкурсовПрограммы курсовПрограммы мероприятийПрограммы обученияПрограммы повышения квалификацииПрограммы развитияПрограммы семинаровПрограммы сопровожденияПрограммыПрогрессПродажаПроектированиеПроектная деятельностьПроектная документацияПроектно-сметная документацияПроектные декларацииПроектные работыПроекты договоровПроекты постановленийПроекты правилПроекты самоуправленияПроектыПроизводственные объектыПроизводствоПроишествияПрокуратураПромежуточная аттестацияПромышленность строительных материаловПропагандаПросвещениеПротоколы аукционов на капитальный ремонтПротоколы в отношении многоквартирных домовПротоколы в отношении объектов недвижимостиПротоколы внеочередных собранийПротоколы вскрытия конвертовПротоколы заседаний в отношении земельных вопросовПротоколы заседаний комиссий по размещению запросов котировокПротоколы заседаний партнерствПротоколы заседаний сельских поселенийПротоколы заседаний советовПротоколы заседанийПротоколы заявок на ремонт помещенийПротоколы конкурсов на договора арендыПротоколы котировочных заявокПротоколы межведомственных комиссийПротоколы некоммерческих партнерствПротоколы общих собранийПротоколы оценок котировочных заявокПротоколы проведения котировок ценПротоколы проведения олимпиадПротоколы проведения торговПротоколы публичных слушанийПротоколы рассмотрения заявокПротоколы союзов строителейПротоколы строительных организацийПротоколыПрофессиональная деятельностьПрофессиональное образованиеПрофессиональное совершенствованиеПрофилактикаПрофсоюзыПроцессыПсихологическая деятельностьПубликацииПубличные слушания
С
С
СадоводствоСаморегулированиеСамоуправлениеСанитарная очисткаСанитарные нормыСантехникаСельские поселенияСельское хозяйствоСельскохозяйственное оборудованиеСемейное правоСеместрыСеминарыСервисСервисное обслуживаниеСигнализацияСистемы безопасностиСкорая медицинская помощьСлужбаСметная документацияСобеседованияСобственностьСобственный капиталСовместная деятельностьСовременная литератураСоглашенияСоревнованияСотрудничествоСоциальная защитаСоциальная инфраструктураСоциальная политикаСоциальная помощьСоциальная сфераСоциальное обеспечениеСоциальное обслуживаниеСоциальное партнерствоСоциальное регулированиеСоциальное страхованиеСоциальные выплатыСоциальные пенсииСоциологияСоюзы строителейСписки публикацийСпорт и физкультура москвыСпортивные клубыСпортивный туризмСправочникиСреднее образованиеСреднее предпринимательствоСтандартизацияСтандартыСтатистикаСтатистическая отчетностьСтатьи доходов и расходов бюджетаСтатьиСтихотворенияСтоимость имуществаСтоматологияСтрахованиеСтраховая медицинаСтраховая ответственностьСтраховое правоСтроительно-монтажные работыСтроительные бюджетыСтроительные нормы и правилаСтроительствоСтройматериалыСтруктурыСтуденческие конкурсыСубсидииСубъектыСфера услугСчетные палатыСырье
Т
Т
Табачная промышленностьТаможняТарифы на услугиТеатрыТелевидениеТелекоммуникацииТендерная документацияТендерыТеплоизоляцияТеплоснабжениеТеплоэнергетикаТерриториальное планированиеТерриторияТестированиеТестовые вопросыТехника безопасностиТехникаТехническая документацияТехническая литератураТехнические задания в инженерииТехнические задания в области строительстваТехнические задания муниципалитетовТехнические задания на выполнение разных работТехнические задания на разработку проектовТехнические спецификацииТехнологииТиповые договора и проектыТиповые договораТоргиТорговое правоТоргово-промышленные палатыТорговые договорыТорговые домаТранспортТранспортные системыТребованияТренингиТрудовое правоТрудовые договораТрудоустройство и поиск персоналаТуризмТуристические поездкиТурниры
Ф
Х
Ц
Ч
Ш
Э
Ю
Бизнес
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства

Блокирование содержания является нарушением Правил пользования сайтом. Администрация сайта оставляет за собой право отклонять в доступе к содержанию в случае выявления блокировок.