13.1.7 Завершением операции по конвертации является передача отчета о совершенной операции Депоненту (форма №2-6).
13.2 Дробление и консолидация ценных бумаг
13.2.1 Операция дробления (консолидации) ценных бумаг представляет собой операцию Депозитария, связанную с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
13.2.2 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении (консолидации) и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
13.2.3 Депозитарий совершает операции по дроблению или консолидации ценных бумаг на счетах Депонентов на основании служебного поручения, составленного на основании уведомления регистратора о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
13.2.4 Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
13.2.5 Завершением операции по дроблению или консолидации является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
13.3 Погашение (аннулирование) ценных бумаг
13.3.1 Погашение (аннулирование) ценных бумаг представляет собой операцию списания ценных бумаг эмитента со счетов депо, связанную с ликвидацией эмитента или принятием им решения об аннулировании или погашении выпуска ценных бумаг.
13.3.2 Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
· ликвидации эмитента;
· принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении выпуска ценных бумаг;
· принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
13.3.3 Депозитарий вносит указанные изменения в записи по счетам депо на основании служебного поручения, составленного в строгом соответствии с:
· решением эмитента;
· документом, подтверждающим факт погашения ценных бумаг эмитентом;
· уведомлением регистратора о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчетом о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
13.3.4 Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача Депоненту отчета о проведенной операции (форма №2-6).
13.4 Начисление доходов ценными бумагами
13.4.1 Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой операцию приема на хранение и/или учет ценных бумаг путем перевода со счета эмитента на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или междепозитарный счет депо Депозитария в вышестоящем депозитарии в виде доходов по тем или иным ценным бумагам.
13.4.2 Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
13.4.3 Депозитарий совершает операции по зачислению ценных бумаг на счета Депонентов на основании служебного поручения, составленного на основании уведомления регистратора о зачислении необходимого количества ценных бумаг, которыми производится выплата дохода, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.
13.4.4 Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие зачисление ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
13.4.5 Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
13.5 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
13.5.1 Операция представляет собой отражение в системе депозитарного учета объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий обеспечивает после проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
13.5.2 Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг проводится Депозитарием на основании служебного поручения, составленного в строгом соответствии с уведомлением регистратора об объединении выпусков ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчетом вышестоящего депозитария о проведенной операции объединения выпусков по междепозитарному счету депо Депозитария,.
13.5.3 Депозитарий проводит операцию объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления/отчета.
13.5.4 Вся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохраняется в материалах депозитарного учета Депозитария.
13.5.5 Завершением операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
13.6 Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
13.6.1 Операция представляет собой отражение в системе депозитарного учета аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий обеспечивает после проведения операции сохранение в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
13.6.2 Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг проводится на основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом соответствии с уведомлением об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, полученным от регистратора, или отчетом вышестоящего депозитария о проведении соответствующей операции по междепозитарному счету депо Депозитария.
13.6.3 Депозитарий проводит операцию аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг не позднее 3 (трех) дней со дня получения уведомления/отчета.
13.6.4 Вся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохраняется в материалах депозитарного учета Депозитария.
13.6.5 Завершением операции по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
13.7 Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров
13.7.1 Операция представляет собой операцию приема на хранение и/или учет дополнительного выпуска ценных бумаг на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров.
13.7.2 Операция зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, проводится на основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом соответствии с уведомлением регистратора о проведенной операции зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, на лицевой счет Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчетом по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии о совершенной операции зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров.
13.7.3 Депозитарий проводит операцию зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления/отчета.
13.7.4 Завершением операции зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров, является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
13.8 Начисление выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества
13.8.1 Операция представляет собой операцию приема на хранение и/или учет выпуска ценных бумаг на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества.
13.8.2 Операция начисления выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества проводится на основании служебного поручения Депозитария, составленного в строгом соответствии с уведомлением регистратора о проведенной операции начисления выпуска ценных бумаг на лицевой счет Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчетом по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии о совершенной операции начисления выпуска ценных бумаг.
13.8.3 Депозитарий проводит операцию начисления выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления/отчета.
13.8.4 Завершением операции начисления выпуска ценных бумаг при реорганизации акционерного общества является передача Депоненту отчета о совершенной операции (форма №2-6).
14 Порядок совершения информационных депозитарных операций
14.1 Виды предоставляемой информации
14.1.1 Депозитарий совершает информационные операции путем предоставления:
· отчетов об исполнении операций;
· выписок о состоянии счета депо;
· отчетов о проведенных операциях по счету депо за период;
· выписок о денежных средствах на счете депо;
· отчетов о проведенных операциях с денежными средствами по счету депо за период;
· информации о проведении эмитентом корпоративных действий;
· иной информации по запросам лиц, имеющих право на получение информации из Депозитария в реестре именных ценных бумаг (в вышестоящем депозитарии).
14.1.2 Все отчеты, выписки, ответы на запросы и иные документы, предоставляемые Депозитарием в соответствии с настоящими Условиями, могут быть заверены печатью Депозитария для документов.
14.2 Лица, имеющие право на получение информации из Депозитария
14.2.1 Лицами, имеющими право на получение информации из Депозитария, являются:
· эмитенты;
· регистраторы;
· вышестоящие депозитарии;
· Депоненты или их уполномоченные представители;
· уполномоченные представители государственных органов;
· подразделения , чьи функции связаны с осуществлением депозитарной деятельности;
· иные лица в соответствии с законодательством РФ и внутренними документами .
14.2.2 Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, эмитент и/или регистратор вправе требовать от Депозитария, зарегистрированного в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, предоставления информации о Депонентах Депозитария в объеме, в порядке и в сроки, предусмотренные действующим законодательством.
14.2.3 Вышестоящие депозитарии имеют право на получении информации о Депонентах Депозитария на основании заключенного договора о междепозитарных отношениях в объеме, в порядке и в сроки, предусмотренные таким договором, а также действующим законодательством.
14.2.4 Депозитарий предоставляет информацию по запросам Депонентов (их уполномоченных представителей), уполномоченных государственных органов, вышестоящих депозитариев, реестродержателей и эмитентов в виде выдачи депозитарных выписок, отчетов, ответов на запросы.
14.2.5 Депозитарий предоставляет информацию другим подразделениям , чьи функции связаны с осуществлением депозитарной деятельности, в порядке и сроки, установленные внутренними документами , в следующем составе: список Депонентов, пользующихся услугами таких подразделений; наименования и количество ценных бумаг, учтенных только на тех разделах счетов депо, которые используются при взаимодействии с этими подразделениями; содержания поручений Депонентов, а также другая информация о движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо, вызванном операциями с участием указанных подразделений; информация об операциях, совершенных Депонентами при участии этих подразделений .
14.3 Формирования отчета об исполнении операции
14.3.1 По результатам исполнения каждой депозитарной операции составляется отчет об операции (соответствующие формы отчётов представлены в Приложении №2 к настоящим Условиям).
14.3.2 Отчеты о выполнении операций предоставляется лицам, указанным в качестве получателей отчета по депозитарным операциям в соответствии с настоящими Условиями. Обязательной является передача отчета инициатору операции по клиентским поручениям. Отчет об операции предоставляется инициатору операции не позднее, чем в следующий рабочий день после дня исполнения операции.
14.3.3 По результатам осуществления депозитарных операций на основании сводных поручений по биржевым операциям (форма №1-14), Депозитарий предоставляет Попечителю счета (Оператору счета (раздела счета)) отчеты о проведенных операциях по сводным поручениям (форма №2-5) по всем клиентам Попечителя счета (Оператора счета (раздела счета)) за указанный торговый день.
14.3.4 При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента или его уполномоченного представителя (глобальные, служебные, официальные поручения) отчет о совершенной операции должен быть передан Депоненту.
14.3.5 Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ Депозитария. Отчет об исполнении Депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.
14.4 Формирование выписки о состоянии счета депо
14.4.1 Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации о состоянии счета депо.
14.4.2 Выписка о состоянии счета депо формируется на определенную дату.
14.4.3 Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
· по всем ценным бумагам на счете депо;
· по одному выпуску ценных бумаг;
· по всем выпускам ценных бумаг одного эмитента.
14.4.4 Выписка о состоянии счета депо содержит следующие данные:
· наименование Депозитария, номер лицензии, местонахождение Депозитария;
· номер и дату выдачи выписки;
· дату, на которую составляется выписка;
· номер счета депо, по которому формируется выписка;
· Депонент: наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (для физических лиц);
· тип счета депо;
· наименование Попечителя счета, если он назначен по данному счету депо;
· номер депозитарного или междепозитарного договора между Депонентом и Депозитарием;
· основание для формирования выписки;
· сведения о ценной бумаге: вид и категория ценной бумаги, наименование эмитента, номер государственной регистрации, номинальная стоимость;
· наименование места хранения ценных бумаг, наименование раздела счета депо, на котором учитываются ценные бумаги, и количество ценных бумаг (с указанием количества заблокированных или обремененных обязательствами ценных бумаг);
· подпись ответственного лица Депозитария и оттиск печати Депозитария.
14.4.5 Операция по формированию выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
· поручения Депонента или его уполномоченного представителя на выдачу выписки по счету депо (форма №1-22);
· служебного поручения Депозитария, составленного на основании запроса государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
14.4.6 Срок проведения операции по формированию выписки о состоянии счета депо составляет 1 (один) рабочий день со дня получения поручения.
14.4.7 Завершением информационной операции формирования выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки о состоянии счета депо (форма №2-7).
14.5 Формирование отчета о проведенных операциях по счету депо
Операция по формированию отчета о проведенных операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по формированию и выдаче Депоненту информации об изменении состояния счета депо за операционный день или период.
14.5.1 Отчет о проведенных операциях по счету депо Депонента формируется за операционный день или за период.
14.5.2 Отчет о проведенных операциях может быть нескольких видов:
· по всем ценным бумагам на счете депо;
· по всем ценным бумагам одного эмитента;
· по одному выпуску ценных бумаг.
14.5.3 В отчете о проведенных операциях, дополнительно к данным, содержащимся в выписке о состоянии счета депо, приводятся:
· операционный день или период, за который формируется отчет;
· входящий остаток ценных бумаг на начало периода, приход или расход ценных бумаг за период, исходящий остаток ценных бумаг на конец периода (по каждому месту хранения и разделу);
· сведения о проведенных операциях за период формирования отчета (по каждой ценной бумаге, по каждому месту хранения и разделу), которые включают: дату исполнения операции, дату проводки в реестре (в случае ее наличия), номер и дату поручения, тип операции, сведения о контрагенте по операции, сведения о количестве ценных бумаг, списанных или зачисленных по результатам операции, основание для проведения операции.
14.5.4 Основаниями для предоставления отчета о проведенных операциях по счету депо Депонента являются:
· поручение Депонента или его уполномоченного представителя на выдачу отчета о проведенных операциях по счету депо (форма №1-22);
· служебное поручение Депозитария, составленное на основании запроса должностных лиц государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
14.5.5 Срок проведения операции по формированию отчета о проведенных операциях по счету депо составляет 1 (один) рабочий день со дня получения поручения.
14.5.6 Завершением информационной операции формирования отчета о проведенных операциях по счету депо является передача инициатору операции отчета о проведенных операциях (форма №2-8).
14.6 Формирование выписки о денежных средствах на счете депо
Операция по формированию выписки о денежных средствах на счете депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации о денежных средствах на счете депо.
14.6.1 Выписка о денежных средствах на счете депо формируется на определенную дату.
14.6.2 Выписка о денежных средствах на счете депо содержит следующие данные:
· наименование Депозитария, номер лицензии, местонахождение Депозитария;
· номер и дату выдачи выписки;
· дату, на которую составляется выписка о денежных средствах на счете депо;
· номер счета депо, по которому формируется выписка;
· Депонент: наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (для физических лиц);
· тип счета депо;
· наименование Попечителя счета, если он назначен по данному счету депо;
· номер депозитарного договора между Депонентом и Депозитарием;
· основание для формирования выписки;
· сведения о сумме денежных средств на счете депо (с указанием доступной и заблокированной суммы денежных средств) и текущей задолженности Депонента перед Депозитарием;
· подпись ответственного лица Депозитария и оттиск печати Депозитария.
14.6.3 Операция по формированию выписки о денежных средствах на счете депо Депонента осуществляется на основании:
· поручения Депонента или его уполномоченного представителя на выдачу выписки о денежных средствах на счете депо (форма №1-22);
· служебного поручения Депозитария, составленного на основании запроса государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
14.6.4 Срок проведения операции по формированию выписки о денежных средствах на счете депо составляет 1 (один) рабочий день со дня получения поручения.
14.6.5 Завершением информационной операции формирования выписки о денежных средствах на счете депо является передача инициатору операции выписки о денежных средствах на счете депо (форма №2-9).
14.7 Формирование отчета о проведенных операциях по денежным средствам на счете депо
Операция по формированию отчета о проведенных операциях по денежным средствам Депонента представляет собой действие Депозитария по формированию и выдаче Депоненту информации об изменении величины денежных средств на счете депо за операционный день или период.
14.7.1 Отчет о проведенных операциях по денежным средствам Депонента формируется за операционный день или за период.
14.7.2 В отчете о проведенных операциях по денежным средствам, дополнительно к данным, содержащимся в выписке о денежных средствах на счете депо, приводятся:
· операционный день или период, за который формируется отчет;
· входящий остаток денежных средств в наличии и задолженность на начало периода, исходящий остаток денежных средств в наличии и задолженность на конец периода;
· сведения о проведенных операциях по денежным средствам за период формирования отчета, которые включают: дату операции, тип и содержание операции, наименование документа, сведения о приходе или расходе денежных средств, формировании или погашении задолженности в результате исполнения операции по денежным средствам.
14.7.3 Основаниями для предоставления отчета о проведенных операциях по денежным средствам Депонента являются:
· поручение Депонента или его уполномоченного представителя на выдачу отчета о проведенных операциях по денежным средствам (форма №1-22);
· служебное поручение Депозитария, составленное на основании запроса должностных лиц государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
14.7.4 Срок проведения операции по формированию отчета о проведенных операциях по денежным средствам составляет 1 (один) рабочий день со дня получения поручения.
14.7.5 Завершением информационной операции формирования отчета о проведенных операциях по денежным средствам является передача инициатору операции отчета о проведенных операциях по денежным средствам (форма №2-10).
14.8 Порядок предоставления информации по запросу
14.8.1 Депозитарий вправе выдавать ответы на запросы, поступающие от уполномоченных государственных органов, других депозитариев, регистраторов, а также иных лиц, которым в силу их профессиональной деятельности предоставлено право запрашивать юридические лица об определенного рода информации (саморегулируемые организации, нотариусы, адвокаты и т. п.).
14.8.2 В запросе в обязательном порядке должна быть ссылка на обстоятельства, послужившие основанием для запроса (рассмотрение судебного спора, возбуждение уголовного дела, открытие нотариусом дела о наследстве и т. д.).
14.8.3 Каждый запрос, поступивший в Депозитарий, а также каждый отчет об исполнении регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке.
14.8.4 Депозитарий обязан в течение 15 (пятнадцати) дней с момента получения запроса рассмотреть его и подготовить мотивированный ответ с учетом соблюдения принципов конфиденциальности информации. Администрация Депозитария обязана контролировать, чтобы все поступившие документы были обработаны в вышеуказанный срок и был дан ответ лицу или уполномоченному государственному органу, подавшему запрос.
14.8.5 Контроль должен осуществляться на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации и первичных документов Депозитария.
14.9 Способы предоставления отчетов и информации
14.9.1 Отчетные документы и информация Депозитария предоставляются лицам, имеющим право на получение информации из Депозитария одним или несколькими из следующих способов:
· лично;
· по почте;
· по факсу;
· по электронной почте;
· с использованием электронного документооборота.
14.9.2 Если инициатором депозитарной операции выступает Депонент (или его уполномоченный представитель), Оператор счета (раздела счета) или Попечитель счета, отчетные документы по итогам проведения депозитарных операций предоставляются способом, указанным каждым из данных лиц в своей анкете, во всех остальных случаях - способом, указанным в информационном запросе.
14.9.3 По согласованию с Депозитарием Депонент имеет возможность установить иной или смешанный способ предоставления отчетных документов, а также выдачу (направление) отчетных документов третьим лицам, включая контрагентов Депонента.
14.9.4 Информация о корпоративных действиях эмитента, требующих утверждения Депонентом (решения Депонента), направляется способом, указанным в анкете Депонента или в анкетах Оператора счета (раздела счета), Попечителя счета при условии наличия у последних соответствующих полномочий.
14.9.5 Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся разъяснений по заполнению форм поручений, отдельных корпоративных действий и т. д. размещаются на интернет-сайте по адресу: www. *****. Датой уведомления считается дата размещения информации на интернет-сайте . Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на интернет-сайте . Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.
15 Порядок и условия открытия транзитного счета депо и осуществления операций по нему
15.1 Транзитный счет депо
15.1.1 Депозитарий на основании действующего законодательства вправе открывать транзитные счета депо и осуществлять операции по ним.
15.1.2 Транзитный счет депо, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, открывается Депозитарием на имя управляющей компании без указания на то, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего.
15.1.3 Для каждого паевого инвестиционного фонда, в оплату инвестиционных паев которого принимаются ценные бумаги, между Депозитарием и управляющей компанией заключается отдельный договор транзитного счета депо и открывается отдельный транзитный счет депо.
15.1.4 Открытие транзитного счета депо
Операция по открытию транзитного счета депо представляет собой действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации об управляющей компании, без указания на то, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего.
15.1.4.1 Основаниями для проведения операции являются:
· заключенный между Депозитарием и управляющей компанией договор транзитного счета депо;
· документы, необходимые для заключения договора транзитного счёта депо в соответствии с Приложением №6 к настоящим Условиям.
15.1.5 Все ценные бумаги, зачисляемые на транзитный счет депо, зачисляются на субсчета депо, открываемые лицам, передавшим соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
15.2 Открытие субсчета депо
15.2.1 В рамках открытого транзитного счета депо для каждой управляющей компании в отдельности открываются субсчета депо.
15.2.2 Субсчет депо открывается лицу, передавшему соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
15.2.3 Основаниями для проведения операции являются:
· поручение управляющей компании на прием ценных бумаг на субсчет депо (форма №1-18);
· анкета субсчета депо (форма №1-8)
· копия заявки на приобретение инвестиционных паев, при условии поступления указанных ценных бумаг Депозитарию на счет номинального держателя.
15.2.4 Анкета субсчета депо должна содержать следующую информацию:
· фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН));
· место проживания или регистрации (место нахождения);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· реквизиты счета (счетов) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и/или счета (счетов) депо (номер депозитарного договора, наименование депозитария, номер междепозитарного договора, наименование депозитария для возврата ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством РФ об инвестиционных фондах);
· способ предоставления информации.
15.2.5 Депозитарий направляет отчет об открытии субсчета депо (форма №2-1) управляющей компании в срок, установленный договором транзитного счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.
15.3 Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо
15.3.1 При поступлении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на лицевой счет (счет депо) номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре именных ценных бумаг (в вышестоящем депозитарии) и отсутствия у Депозитария полного комплекта документов, перечисленных в п. 15.2 настоящих Условий, или их ненадлежащего заполнения, ценные бумаги зачисляются на счет депо "Ценные бумаги до выяснения".
15.3.2 В случае если на день, предшествующий включению имущества в состав паевого инвестиционного фонда, ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев этого фонда, не зачислены на транзитный счет депо, Депозитарий осуществляет все необходимые действия для перевода указанных ценных бумаг на счет (счета) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и/или счет (счета) депо, открытые лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев. Основанием данной операции для Депозитария будет являться служебное распоряжение.
15.3.3 Основанием для приема ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев, являются документы, перечисленные в п. 15.2 настоящих Условий.
15.3.4 В случае поступления ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев соответствующего паевого инвестиционного фонда, на лицевой счет (счет депо) номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре именных ценных бумаг (в вышестоящем депозитарии) иных, чем ценные бумаги, указанные в копии заявки на приобретение инвестиционных паев, такие ценные бумаги зачисляются на счет депо "Ценные бумаги до выяснения", о чем сообщается управляющей компании путем предоставления отчета.
15.3.5 При зачислении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на субсчет депо Депозитарий без поручения управляющей компании (на основании служебного распоряжения), производит блокирование операций по списанию и/или обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением осуществления операций по списанию ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством.
15.3.6 Изменение информации по субсчету депо
15.3.6.1 Операция по изменению данных субсчета депо представляет собой внесение Депозитарием измененных данных в отношении лица, которому открыт субсчет депо, в учетные регистры.
15.3.6.2 При изменении данных субсчета депо Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
15.3.6.3 Документы об изменении данных субсчета депо предоставляются управляющей компании в отношении лица, которому открыт субсчет депо:
15.3.6.4 Основаниями для проведения операции являются:
· поручение на изменение анкетных данных (форма №1-9);
· анкета субсчета депо, содержащая новые анкетные данные (форма №1-8);
· копия заявления лица, по субсчету которого вносятся изменения;
· копии документов, подтверждающих внесенные изменения, заверенные в установленном порядке уполномоченными представителями управляющей компании или засвидетельствованные нотариально.
15.3.6.5 При внесении изменений в данные субсчета депо Депозитарий формирует отчет о совершенной операции (форма №2-2) и предоставляет его управляющей компании в срок, установленный договором транзитного счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции. Отчет предоставляется способом, указанным в анкете субсчета депо.
15.3.7 Блокирование и снятие блокирования операций по субсчету депо
15.3.7.1 Операция представляет собой действия Депозитария по блокированию (снятию блокирования) по списанию и обременению ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо.
15.3.7.2 Основанием для проведения операции является служебное поручение Депозитария, составленное на основании следующих документов (как совместно, так и каждого в отдельности):
· вступившего в законную силу судебного акта;
· постановления судебного пристава-исполнителя;
· решения уполномоченного государственного органа об аресте имущества.
15.3.7.3 Депозитарий направляет отчет о блокировании операций по субсчёту депо (форма №2-12) управляющей компании в срок, установленный договором транзитного счета депо, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.
15.3.7.4 Снятие блокирования операций по субсчету депо производится на основании документов государственных органов об отмене актов, являющихся основанием для блокирования, или на основании документов государственных органов, являющихся основанием для списания ценных бумаг с субсчета депо.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
