18.8 Обращения, заявления, жалобы рассматриваются Депозитарием в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 (пятнадцати) дней, если иной срок не установлен федеральным законом.
18.9 Обращения, заявления, жалобы могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. В этом случае заявителю направляется извещение об оставлении обращения, заявления, жалобы без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
18.10 Депозитарий вправе при рассмотрении обращения, заявления, жалобы запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.
18.11 Письменный ответ Депоненту (уполномоченному представителю Депонента) о результатах рассмотрения обращения, заявления, жалобы должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Депозитария и настоящих Условий, депозитарных договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный в обращении, заявлении, жалобе довод.
18.12 Письменный ответ Депозитария на обращение, заявление, жалобу предоставляется на фирменном бланке за подписью Генерального директора или уполномоченного лица.
Ответ Депоненту о результатах рассмотрения обращения, заявления, жалобы Депозитарием должен вручаться под расписку, либо должен быть направлен заказным письмом с уведомлением о вручении.
19 Сведения о тарифах на депозитарные услуги и порядок расчетов с Депонентами
19.1 Депозитарные услуги оплачиваются Депонентами в соответствии с тарифами на депозитарные услуги, установленными и в соответствии с установленным для Депонента тарифным планом на основании Заявления Депонента на выбор (изменение) тарифного плана, являющегося Приложением № 1 к Тарифам на депозитарные услуги ЗАО «БФА», принятого Депозитарием от Депонента. В случае отсутствия в Депозитарии указанного заявления от Депонента, Депонент оплачивает исполнение депозитарных услуг в соответствии с текущим стандартным тарифным планом.
19.2 Тарифы на депозитарные услуги и/или Тарифные планы вводятся в действие приказом Генерального директора с даты, установленной соответствующим приказом.
19.3 Порядок оплаты депозитарных услуг определяются настоящими Условиями и Типовыми договорами.
19.4 Порядок изменения тарифов на депозитарные услуги установлен ст. 24 настоящих Условий.
19.5 Депозитарий вправе по взаимному согласию с Депонентом установить индивидуальные тарифы на депозитарные услуги, размер которых устанавливается в дополнительном соглашении к соответствующему Типовому договору. В этом случае Заявление Депонента на выбор (изменение) тарифного плана в соответствии с п. 19.1 настоящих Условий предоставлять не требуется.
19.6 Депозитарий имеет право требовать предварительной оплаты Депонентом оказываемых услуг.
19.7 Оплата производится на основании счета, выставленного Депозитарием, путем перечисления денежных средств на расчетный счет в течение 10 (десяти) банковских дней с момента получения счета, переданного Депозитарием Депоненту способом, указанным в анкете Депонента. Депоненты также могут производить оплату счетов путем внесения наличных средств в кассу в соответствии с законодательством РФ.
19.8 В случае задержки оплаты услуг Депозитария по заключенному Типовому договору Депозитарий имеет право выставить, а Депонент обязан уплатить пени в размере 0,1% от суммы счета за каждый банковский день просрочки платежа, но не более 10% от суммы счета. Выплата пени не освобождает Депонента от обязательств по договору.
19.9 В случае наличия задолженности по счету депо Депонента, оплата услуг Депозитария может осуществляться путем безакцептного списания Депозитарием суммы задолженности в момент получения доходов по ценным бумагам на специальный депозитарный банковский счет Депозитария и/или путем безакцептного списания денежных средств, учитываемых на инвестиционном счете Депонента, открытом в на основании договора о брокерском обслуживании.
19.10 В случае отмены Депонентом полномочий Попечителя счета в порядке, установленном настоящими Условиями, услуги Депозитария за полный и неполный календарный месяц, в течение которого была исполнена операция отмены полномочий Попечителя счета, оплачиваются Депонентом в соответствии с действующими тарифами на депозитарные услуги. Депонент также оплачивает услуги Депозитария в случае их неоплаты или несвоевременной оплаты Попечителем счета в соответствии с заключенным договором Депозитария с Попечителем счета.
20 Конфиденциальность
20.1 Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, включая информацию о проводимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
20.2 Под конфиденциальной информацией также понимаются сведения, составляющие коммерческую тайну. К таким сведениям, помимо указанных в законодательстве Российской Федерации, относятся не являющиеся общедоступными сведения (включая технологические процедуры работы Сторон), разглашение которых может опорочить деловую репутацию Сторон и/или привести к возникновению убытков, не связанных с исполнением Сторонами заключенного между ними договора.
20.3 Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется:
· Депонентам и их уполномоченным представителям;
· указанным Депонентами лицам;
· контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
· саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
· иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
20.4 Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются регистратору или вышестоящему депозитарию, осуществляющим составление списка владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
20.5 Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.
20.6 В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством РФ.
21 Меры безопасности и защиты информации
21.1 Хранение документов и информации, архивы
21.1.1 Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
21.1.2 Все документы, анкеты, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив, где в соответствии с внутренними документами, регламентирующими учет и хранение документов, хранятся не менее 5 (пяти) лет с даты прекращения отношений с клиентом.
21.1.3 Если законодательством страны Депонента определены другие сроки исковой давности, хранение документов и информации, касающихся данного Депонента, осуществляется в течение соответствующего времени.
21.2 Защита документов и информации
21.2.1 Защита информации и документов от форс-мажорных обстоятельств осуществляется путем:
· регулярного копирования и архивирования информации на магнитных носителях, копирование и архивирование информации осуществляется по итогам операционного дня;
· хранения документации в архиве, при этом состояние архивной базы данных должно позволять в течение суток восстановить утраченную информацию, информация передается в архив в течение суток после проведения операции;
· наличия запасных помещений, позволяющих осуществлять депозитарную деятельность при наступлении форс-мажорных обстоятельств.
21.2.2 Требования по организации формирования, использования, хранения и защиты информации:
· помещения Депозитария, в которых размещаются технические и программные средства, а также архивы и картотеки, обеспечивают конфиденциальность проводимых работ;
· размещение помещений и их оборудование исключают возможность бесконтрольного проникновения в них посторонних лиц и обеспечивают сохранность находящихся в этих помещениях конфиденциальных документов и технических средств;
· размещение оборудования, технических средств, предназначенных для обработки конфиденциальной информации, соответствуют требованиям техники безопасности, санитарным нормам и требованиям пожарной безопасности;
· входные двери помещений Депозитария оборудованы замками, обеспечивающими надежное закрытие помещений в нерабочее время;
· окна и двери помещений Депозитария оборудованы охранной сигнализацией, связанной с пультом централизованного наблюдения за сигнализацией;
· размещение технических средств в режимном помещении исключает возможность визуального просмотра конфиденциальных документов и экранов мониторов, на которых отражается конфиденциальная информация, через окна;
· в помещения Депозитария допускаются: руководство Депозитария, сотрудники подразделения безопасности и службы технической поддержки, а также исполнители, имеющие прямое отношение к обработке, передаче и приему конфиденциальных документов.
21.2.3 С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
21.2.4 Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
21.2.5 Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.
22 Контроль депозитарной деятельности
В целях проверки деятельности Депозитария осуществляется внутренний и внешний контроль.
22.1 Внутренний контроль
22.1.1 Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на основании Инструкции о внутреннем контроле в целях:
· защиты прав и интересов Депонентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, настоящих Условий, внутренних правил и процедур;
· обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;
· разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
22.1.2 Внутренний контроль Депозитария осуществляется с учетом проверки соответствия депозитарной деятельности требованиям, изложенным в:
· Перечне мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ,
· Перечне мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ,
· Перечне мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и его клиентами,
· Перечне мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающих меры при совмещении различных видов профессиональной деятельностси на рынке ценных бумаг.
22.1.3 Внутренний контроль Депозитария включает следующие процедуры:
· внутренний контроль документооборота;
· операционный контроль;
· сверка баланса учитываемых ценных бумаг.
22.2 Внешний контроль
22.2.1 Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют государственные органы, в компетенцию которых входит лицензирование и контроль за осуществлением депозитарной деятельности, инспекционная комиссия саморегулируемой организации, членом которой является , а также другие уполномоченные органы в соответствии с законодательством РФ.
23 Взаимодействие при прекращении депозитарной деятельности
23.1 прекращает депозитарную деятельность в случае приостановления действия, аннулирования лицензии на право осуществления данного вида деятельности или ликвидации , структурным подразделением которой является Депозитарий.
23.2 В случае намерения отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Депозитарий уведомляет Депонентов о таком намерении путём передачи Депонентам соответствующих уведомлений; обязательно проставление Депонентами отметок о получении на указанных уведомлениях и предоставление их копий в Депозитарий.
23.3 В случае если действие лицензии на осуществление депозитарной деятельности приостановлено, либо лицензия аннулирована, Депозитарий осуществляет следующие действия:
· прекращает осуществление депозитарной деятельности;
· незамедлительно, не позднее 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления от ФСФР России уведомляет Депонентов об аннулировании или приостановлении своей лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг путем размещения соответствующей информации на интернет-сайте ЗАО «БФА» по адресу: www. *****;
· одновременно с вышеуказанным уведомлением предлагает Депонентам перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на их лицевые счета в системах ведения реестра или счета депо в других депозитариях;
· в соответствии с поручением Депонента (для случая приостановления лицензии – только при наличии поручения) передает принадлежащие ему ценные бумаги путем:
- перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии;
- и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.
Оплату указанных в данном подпункте операций Депозитарий производит за свой счет.
· по требованию Депонента и в соответствии с его указаниями осуществляет возврат денежных средств Депоненту, если таковые ранее были переданы Депозитарию в качестве предоплаты депозитарных услуг или получены Депозитарием от эмитентов / регистраторов / вышестоящих депозитариев для последующей передачи Депонентам.
23.4 Задолженность Депонента по оплате услуг Депозитария не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных настоящей статьей.
23.5 Порядок взаимодействия Депозитария, прекращающего депозитарную деятельность по предусмотренным законодательством РФ причинам, с регистраторами и вышестоящими депозитариями в процессе прекращения исполнения функций номинального держателя, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством РФ и соответствующими нормативными правовыми актами ФСФР России.
23.6 С момента приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только административные и информационные операции. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию.
23.7 С момента аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только информационные операции, связанные с выдачей информации об операциях и/или состоянии счетов депо в период наличия лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента.
24 Порядок внесения изменений и дополнений
24.1. Внесение изменений и дополнений в Типовые договоры, настоящие Условия и приложения к ним, включая тарифы на депозитарные услуги, осуществляется по Соглашению Сторон или в одностороннем порядке по инициативе Депозитария.
24.2. Изменения и дополнения, вносимые в одностороннем порядке по инициативе Депозитария, включая тарифы на депозитарные услуги, за исключением случаев, указанных в п.24.3 настоящих Условий, считаются вступившими в силу через 10 (десять) дней с момента их опубликования на интернет-сайте по адресу: www. *****.
24.3. В случае, если необходимость внесения изменений и дополнений вызвана изменениями законодательства РФ, в том числе внесением ФСФР России, Центральным банком РФ, Министерством финансов РФ, другими органами законодательной или исполнительной власти РФ изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, а также внесением изменений в документы вышестоящих депозитариев, регистраторов, организаторов торгов, влияющие на порядок взаимодействия Сторон, указанные изменения и дополнения считаются вступившими в силу не позднее вступления в силу таких документов (изменений в таких документах), независимо от времени уведомления Депонентов Депозитарием о таких изменениях.
24.4. Изменения и дополнения, вносимые по соглашению Сторон, оформляются путем заключения дополнительных соглашений в письменном виде и вступают в силу с момента их подписания Сторонами.
24.5. Изменения и дополнения Условий и приложений к ним, включая тарифы на депозитарные услуги, вносимые по инициативе Депозитария, равно распространяются на всех лиц, заключивших соответствующий Типовой договор, с момента их вступления в силу с соблюдением процедур настоящей Статьи.
24.6. В случае несогласия Депонента с вносимыми Депозитарием изменениями и дополнениями в Условия, он обязан не позднее даты вступления данных изменений и дополнений в силу письменно уведомить Депозитарий о намерении расторгнуть Типовой договор. Расторжение Типового договора осуществляется в порядке, установленном Условиями до внесения в них изменений и дополнений.
24.7. В случае получения Депозитарием письменного уведомления Депонента о намерении прекратить договорные отношения по причине несогласия с вносимыми по инициативе Депозитария изменениями до момента вступления их в силу, такие изменения и дополнения в отношении Депонента в силу не вступают, а обязательства Депозитария сохраняются в объеме, связанном с прекращением договорных отношений.
24.8. Депозитарий рассматривает как акцепт изменений и дополнений, вносимых по инициативе Депозитария в Условия и приложения к ним, включая тарифы на депозитарные услуги, факт неполучения письменных возражений от Депонента до момента вступления в силу таких изменений и дополнений.
24.9. При изменении реквизитов Стороны обязаны в течение 5 (пяти) рабочих дней уведомить друг друга. Депозитарий уведомляет Депонента об изменении реквизитов путем опубликования на интернет-сайте по адресу: www. *****. Депонент уведомляет Депозитарий об изменении реквизитов путем внесения изменений в анкету Депонента в порядке, установленном настоящими Условиями.
25 Порядок расторжения Типовых договоров
25.1 Типовой договор подлежит расторжению в следующих случаях:
· при аннулировании или истечении срока действия у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
· в одностороннем порядке по инициативе любой из Сторон, в том числе, по инициативе Депозитария в связи с отсутствием ценных бумаг на счете депо сроком более 1 (одного) года с момента проведения последней операции, нарушением Депонентом законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и настоящих Условий, неоплате или несвоевременной оплате Депонентом услуг Депозитария.
· в случае поступления уведомления от какой-либо из Сторон о прекращении Типового договора в связи с отказом от его продления на следующий календарный год в соответствии с условиями Договора;
· в случае несогласия Депонента с изменениями, вносимыми Депозитарием в одностороннем порядке в Условия или Тарифы на депозитарные услуги;
· в случае ликвидации одной из Сторон как юридического лица;
· в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ.
25.2 С момента наступления обстоятельств, перечисленных в п. 25.1. настоящих Условий, влекущих расторжение Типового договора, Стороны обязаны осуществлять только те действия, которые направлены на урегулирование имеющихся к этому моменту взаимных обязательств, при этом Депозитарий прекращает прием от Депонента поручений по операциям с ценными бумагами, кроме поручений, ведущих к списанию ценных бумаг со счета депо Депонента.
25.3 Сторона, желающая расторгнуть Типовой договор, уведомляет об этом другую Сторону в письменном виде о намерении прекратить действие настоящего Договора не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до расторжения Договора.
25.4 В случае прекращения Типового договора по инициативе Депонента, он обязан в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента направления им соответствующего уведомления подать поручение на списание всех ценных бумаг, учитываемых на его счете депо и оплатить Депозитарию оказанные услуги в соответствии с действующими Тарифами.
25.5 В случае неисполнения этого обязательства и по истечении указанного срока Депонент обязан уплатить Депозитарию неустойку в размере 100% от суммы, причитающееся с Депонента за ведение счета и хранение ценных бумаг с момента, определенного в качестве даты обязательного списания всех ценных бумаг.
25.6 В случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, или истечения срока ее действия Депозитарий незамедлительно письменно уведомляет Депонента о расторжении Типового договора, что влечет за собой прекращение предусмотренных Договором операций по счету депо, за исключением исполнения операций по списанию ценных бумаг со счета депо.
25.7 При расторжении Договора по причинам ликвидации Депозитария, лишения его лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, либо по инициативе Депозитария, не связанной с нарушением Депонентом условий Типового договора, расходы по перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента или на имя другого номинального держателя (по указанию Депонента) ценных бумаг Депонента возмещаются Депозитарием.
25.8 Договор считается расторгнутым после осуществления окончательных взаиморасчетов и закрытия счета депо Депонента. Закрытие счета депо осуществляется в соответствии с Условиями. При этом Сторонами должны быть исполнены обязательства Депозитария по списанию по поручению Депонента всех ценных бумаг Депонента с его счета депо и закрытие счета депо Депонента, а также обязательства Депонента по списанию ценных бумаг со счета депо и по оплате всех фактически оказанных Депозитарием услуг, включая оплату всех расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручений по списанию всех ценных бумаг с счета депо Депонента.
25.9 В случае если какой-то пункт, условие или положение Типового договора или дополнительного соглашения к нему будут признаны недействительными, незаконными или не имеющими силу по какой-либо причине, по решению суда или иным путем, это не будет ущемлять или влиять на действительность и юридическую силу прочих пунктов, условий и положений такого Типового договора или дополнительного соглашения к нему.
26 ПРИЛОЖЕНИЯ
26.1 Приложение 1. Формы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария
26.1.1 Форма №1-1.
26.1.2 Форма №1-2
26.1.3 Форма №1-3
26.1.4 Форма №1-4
26.1.5 Форма №1-5
26.1.6 Форма №1-6
26.1.7 Форма №1-7
26.1.8 Форма №1-8
26.1.9 Форма №1-9
26.1.10 Форма №1-10
26.1.11 Форма №1-11
26.1.12 Форма №1-12
26.1.13 Форма №1-13
26.1.14 Форма №1-14
26.1.15 Форма №1-15
26.1.16 Форма №1-16
26.1.17 Форма №1-17
26.1.18 Форма №1-18
26.1.19 Форма №1-19
26.1.20 Форма №1-20
26.1.21 Форма №1-21
26.1.22 Форма №1-22
26.1.23 Форма №1-23
26.1.24 Форма №1-24
26.1.25 Форма №1-25
26.1.26 Форма №1-26
26.1.27 Форма №1-27
26.1.28 Форма №1-28
26.1.29 Форма №1-29
26.1.30 Форма №1-30
26.1.31 Форма №1-31
26.1.32 Форма №1-32
26.1.33 Форма №1-33
26.2 Приложение 2. Формы документов, которые Депоненты получают на руки
26.2.1 Форма №2-1.
26.2.2 Форма №2-2
26.2.3 Форма №2-3
26.2.4 Форма №2-4
26.2.5 Форма №2-5
26.2.6 Форма №2-6
26.2.7 Форма №2-7
26.2.8 Форма №2-8
26.2.9 Форма №2-9
26.2.10 Форма №2-10
26.2.11 Форма №2-11
26.2.12 Форма №2-12
26.2.13 Форма №2-13
26.2.14 Форма №2-14
26.2.15 Форма №2-15
26.2.16 Форма №2-16
26.2.17 Форма №2-17
26.3 Приложение 3. Перечень документов, необходимых для заключения депозитарного договора и открытия счёта депо владельца, залогодержателя, доверительного управляющего.
26.4 Приложение 4. Перечень документов, необходимых для заключения договора о междепозитарных отношениях и открытия междепозитарного счёта депо.
26.5 Приложение 5. Перечень документов, необходимых для заключения договора с Попечителем счёта
26.6 Приложение 6. Перечень документов, необходимых для заключения договора транзитного счёта депо и открытия транзитного счёта депо
26.7 Приложение 7. Перечень документов, необходимых для заключения договора эмиссионного счёта депо и открытия эмиссионного счёта депо
26.8 Приложение 8. Дополнительное соглашение к депозитарному договору (Типовая форма)
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
