Клиентский регламент депозитария закрытого акционерного общества «Электронная торговая сеть «Дайрект» (стр. 11 )

Депозитарий сообщает нижеследующее.

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Уполномоченный представитель Депозитария _______________________ / ______________________

Депозитарий «Дайрект»

Москва, 1-я Тверская-Ямская ул., т.

Анкета клиентского счета

№ ___________

Дата ___________________

Наименование счета ___________________________________________________________________

Статус счета: ___________________________________________________________________________

Тип счета: ______________________________________________________________________________

Дата открытия ___________________

Сведения о выписках

Дата первой выписки ________________

Дата последней выписки______________

Частота формирования выписок ___________________________

Способ доставки выписок ________________________________

Банковские реквизиты

Тип расчетного счета в банке _____________________________

Номер счета _______________________________ Банк ____________________________________

БИК ____________________ К/С _______________________________________________________

Сведения о владельце

Наименование _______________________________________________________________________

Тип субъекта ________________________________________________________________________

ИНН ___________________________

Код ОКПО ______________________

Код ОКОНХ _____________________

Документ __________________ № ____________________

Дата выдачи _________________ Место выдачи __________________________________________

Юрисдикция _______________________________________

Юридический адрес ___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Почтовый адрес ______________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Телефон __________________ Электронный адрес _________________________________________

Информация о распорядителях __________________________________________________________

Уполномоченный представитель Депозитария _______________________ / ______________________

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

НАИМЕНОВАНИЕ ПОЛЕЙ	ПОЯСНЕНИЯ
Полное наименование юридического лица	Þ	Указывается полное официальное наименование юридического лица, включая организационно-правовую форму юридического лица, без каких-либо сокращений. на русском и английском языках
Сокращенное наименование юридического лица	Þ	Указывается краткое официальное наименование юридического лица
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица	Þ	Указывается полное наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
Номер регистрации, дата регистрации	Þ	Указывается номер свидетельства о регистрации в качестве юридического лица
Дата регистрации	Þ	Указывается дата регистрации юридического лица в формате чч. мм. гг.
Место нахождения юридического лица	Þ	Указывается официальный адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо с обязательным указанием: индекса, полного наименования населенного пункта (города, поселка, и т. п.) и улицы (проспекта, бульвара, переулка, площади и т. п.), а также номера дома, корпуса и офиса.
Почтовый адрес	Þ	Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка, и т. п.) и улицы (проспекта, бульвара, переулка, площади и т. п.), а также номер дома, корпуса и офиса по почтовому адресу юридического адреса, по которому Клиент будет получать корреспонденцию от «Дайрект».
Телефон	Þ	Указывается телефонный номер юридического лица с указанием междугороднего кода
Факс	Þ	Указывается номер факсимильной связи юридического лица
Е-mail (адрес электронной почты)	Þ	Указывается постоянно действующий адрес электронной почты юридического лица, по которому с ним осуществляется оперативная связь
Код ОКПО	Þ	Указывается код ОКПО, присвоенный юридическому лицу Государственным Комитетом РФ по статистике (8 символов)
Код ОКОНХ	Þ	Указывается код ОКОНХ, присвоенный юридическому лицу Государственным Комитетом РФ по статистике (5 символов)
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Þ	Указывается идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный налоговым органом юридическому лицу в свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе (10 символов).
Код причины постановки на учет	Þ	Указывается код причины постановки на учет юридического лица в налоговом органе, присвоенный юридическому лицу в свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе (9 символов).
Лицензия	Þ	Указывается наименование деятельности юридического лица на который распространяется действие лицензии (при отсутствии лицензии не заполняется)
Номер лицензии	Þ	Указывается номер лицензии юридического лица
Дата выдачи лицензии	Þ	Указывается дата выдачи лицензии юридическому лицу в формате чч. мм. гг. (при отсутствии лицензии не заполняется)
Срок действия лицензии	Þ	Указывается дата после которой прекращается действие лицензии юридического лица в формате чч. мм. гг. (при отсутствии лицензии не заполняется)
Орган, выдавший лицензию	Þ	Указывается наименование органа, выдавшего лицензию юридическому лицу (при отсутствии лицензии не заполняется)
Тип счета	Þ	Для юридических лиц – небанковских учреждений – указывается наименование банковского счета. Для юридических лиц-банков – не заполняется.
Номер счета		Для юридических лиц – небанковских учреждений – указывается номер банковского счета (20 символов). Для юридических лиц-банков – не заполняется.
Наименование банка	Þ	Для юридических лиц – небанковских учреждений – указывается полное наименование банка (филиала банка), через который юридическое лицо осуществляет денежные расчеты. Для юридических лиц – банков – указывается полное наименование главного территориального управления Банка России по открытому корреспондентскому счету.
Местонахождение банка	Þ	Указывается юридический адрес банка (его филиала), в котором открыт банковский счет юридического лица.
Корреспондентский счет		Указывается номер корреспондентского счета банка (его филиала) в расчетно-кассовом центре Центрального Банка России
Банковский идентификационный код (БИК)	Þ	Указывается присвоенный банку (его филиалу) БИК
Форма выплаты доходов по ценным бумагам	Þ	Указывается наиболее приемлемый для Клиента способ получения доходов по ценным бумагам и получатель таких доходов с указанием банковских реквизитов
Получатель	Þ	Указывается получатель доходов по ценным бумагам – сам Клиент или назначенный им получатель с указанием банковским реквизитов получателя
Форма доставки выписки из Депозитария	Þ	Указывается наиболее приемлемый для Клиента способ получения выписок из Депозитария
Руководитель юридического лица (лицо с правом первой подписи) – фамилия, имя, отчество	Þ	Указываются фамилия, имя, отчество лица, действующего на основании Устава от имени юридического лица без доверенности и имеющего право первой подписи на документах, исходящих от юридического лица.
Должность руководителя юридического лица	Þ	Указывается официальное наименование должности руководителя юридического лица в соответствии с учредительными документами юридического лица.
Действующий на основании (документ о назначении)	Þ	Указываются учредительные документы юридического лица, на основании которых действует руководитель юридического лица, а также реквизиты протокола или приказа об избрании или назначении на должность руководителя юридического лица или договора, на основании которого осуществляются функции руководителя юридического лица.
Главный бухгалтер (Бухгалтер) (лицо с правом второй подписи) – фамилия, имя, отчество	Þ	Указываются фамилия, имя, отчество главного бухгалтера (бухгалтера) юридического лица, имеющего право второй подписи на расчетных, кассовых и иных финансовых документах. В случае отсутствия должности главного бухгалтера (бухгалтера) делается пометка: «в штатном расписании должность главного бухгалтера (бухгалтера) не предусмотрена».
Документ о назначении	Þ	Указываются реквизиты приказа или иного документа о назначении на должность главного бухгалтера (бухгалтера).

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

НАИМЕНОВАНИЕ ПОЛЕЙ	ПОЯСНЕНИЯ
Фамилия, имя, отчество	Þ	Указывается фамилия, имя, отчество физического лица полностью
Дата рождения	Þ	Указывается дата рождения физического лица
Гражданство	Þ	Указывается наименование государства (страны), гражданином (подданным) которого является физическое лицо
Тип документа	Þ	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность физического лица
Номер документа	Þ	Указывается номер документа, удостоверяющего личность физического лица
Серия документа	Þ	Указывается серия документа, удостоверяющего личность физического лица
Дата выдачи	Þ	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица
Орган, выдавший документ	Þ	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица
Адрес регистрации (прописки)		Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка, и т. п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома и корпуса по адресу регистрации физического лица
Почтовый адрес	Þ	Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка, и т. п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома и корпуса по адресу фактического места жительства физического лица
Телефон	Þ	Указывается телефонный номер юридического лица с указанием междугороднего кода
Факс	Þ	Указывается номер факсимильной связи юридического лица
Е-mail (адрес электронной почты)	Þ	Указывается постоянно действующий адрес электронной почты юридического лица, по которому с ним осуществляется оперативная связь
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Þ	Указывается идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный налоговым органом физическому лицу в свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе (12 символов).
Код причины постановки на учет	Þ	Указывается код причины постановки на учет физического лица в налоговом органе, присвоенный физическому лицу в свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе (__ символов).
Лицензия	Þ	Указывается наименование деятельности физического лица на который распространяется действие лицензии (при отсутствии лицензии не заполняется)
Номер лицензии	Þ	Указывается номер лицензии физического лица (при отсутствии лицензии не заполняется)
Дата выдачи лицензии	Þ	Указывается дата выдачи лицензии физическому лицу в формате чч. мм. гг. (при отсутствии лицензии не заполняется)
Срок действия лицензии	Þ	Указывается дата после которой прекращается действие лицензии физического лица в формате чч. мм. гг. (при отсутствии лицензии не заполняется)
Орган, выдавший лицензию	Þ	Указывается наименование органа, выдавшего лицензию физическому лицу (при отсутствии лицензии не заполняется)
Тип счета	Þ	Указывается наименование банковского счета физического лица
Номер счета		Указывается номер банковского счета (20 символов) физического лица
Наименование банка	Þ	Указывается полное наименование банка (филиала банка), через который физическое лицо осуществляет денежные расчеты.
Местонахождение банка	Þ	Указывается юридический адрес банка (его филиала), в котором открыт банковский счет физического лица.
Корреспондентский счет		Указывается номер корреспондентского счета банка (его филиала) в расчетно-кассовом центре Центрального Банка России
Банковский идентификационный код (БИК)	Þ	Указывается присвоенный банку (его филиалу) БИК
Форма выплаты доходов по ценным бумагам	Þ	Указывается наиболее приемлемый для Клиента способ получения доходов по ценным бумагам и получатель таких доходов с указанием банковских реквизитов
Получатель	Þ	Указывается получатель доходов по ценным бумагам – сам Клиент или назначенный им получатель с указанием банковским реквизитов получателя
Форма доставки выписки из Депозитария	Þ	Указывается наиболее приемлемый для Клиента способ получения выписок из Депозитария

1. Инструкция Клиенту по заполнению поручения депо.