Для юридических лиц-нерезидентов:
· Анкета Депонента;
· УСТАВ юридического лица - нотариально заверенная копия;
· УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (при наличии) - нотариально заверенная копия;
· ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии;
· ВЫПИСКА ИЗ ТОРГОВОГО РЕЕСТРА (СЕРТИФИКАТ ОБ ИНКОРПОРАЦИИ) страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - нотариально заверенная копия;
· СЕРТИФИКАТ О МЕСТЕ НАХОЖДЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО АДРЕСА - нотариально заверенная копия;
· ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора, а также на право принятия решений от имени Депонента в рамках указанного Договора, подписанную уполномоченным лицом в соответствии с Уставом. ДОВЕРЕННОСТЬ, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст доверенности исполнен на иностранном языке, то Доверенность должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык;
· Нотариально заверенная КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетом юридического лица-нерезидента, а также ОТТИСКА ПЕЧАТИ юридического лица-нерезидента (если печать имеется)
- Документы, (кроме Анкеты Депонента и Поручения на открытие счета депо) должный быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были совершены. Документы, указанные в пунктах предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.
· СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ - нотариально заверенная копия (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент стоит на учет в налоговой инспекции на территории РФ);
Для физического лица - индивидуального предпринимателя:
· Анкета Депонента;
· СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА В КАЧЕСТВЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ - нотариально заверенная копия.
· СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ - нотариально заверенная копия.
· ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора, а также на право принятия решений от имени индивидуального предпринимателя в рамках указанного Договора, оформленную в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, заверенную нотариально - оригинал или нотариально заверенная копия.
Для кредитных организаций:
· Анкета Депонента;
· УСТАВ кредитной организации - нотариально заверенная копия;
· УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (при наличии) или РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ кредитной организации - нотариально заверенная копия;
· ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии;
· ЛИЦЕНЗИЯ БАНКА РОССИИ - нотариально заверенная копия;
· КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ - нотариально заверенная копия или оригинал;
· ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В КАРТОЧКЕ - соответствующие Решения органов управления кредитной организации, Приказы о назначении, Доверенности - (оригинал(ы) или нотариально заверенная (ые) копия(ии), а также документы, подтверждающие согласование назначения на должность лиц, указанных в карточке, с Центральным Банком РФ;
· ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора, а также на право принятия решений от имени юридического лица в рамках указанного Договора, оформленную в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ - оригинал или нотариально заверенная копия;
· ПИСЬМО ГОСКОМСТАТА РФ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ - нотариально заверенная копия;
· СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ - нотариально заверенная копия;
· СВИДЕТЕЛЬСТВО О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г.
Для Физического лица:
· Анкета Депонента;
· Паспорт или другой документ, удостоверяющий личность Заявителя;
· ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора, а также на право принятия решений от имени Депонента в рамках указанного Договора, оформленную в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ - оригинал или нотариально заверенная копия;
5.1.1.3.Физическое лицо, физическое лицо – предприниматель, а также представитель юридического лица при открытии счета депо обязаны иметь при себе паспорт.
5.1.1.4. Документы представленные Заявителем, подлежат обязательной экспертизе с целью определения
- соответствия представленных документов нормам действующего законодательства;
- надлежащей правоспособности Заявителя;
- полномочий, уполномоченного лица.
5.1.1.5. После прохождения юридической экспертизы представленных документов Заявитель вправе заключить с Депозитарием договор (договор счета Депо).
5.1.1.6. На основании подписанного Депозитарного договора Депозитарий открывает Клиенту (Депоненту) в течение одного дня.
Завершением операции является выдача клиенту (Депоненту) подтверждения об открытии счета депо.
5.1.2. Закрытие счета депо.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций. Обязательным условием закрытия счета депо является отсутствие ценных бумаг на этом счете. Закрытие счета депо означает прекращение действия ранее поданных поручений Депонента на назначение оператора и попечителя счета депо. Закрытие междепозитарного счета депо и счета депо доверительного управляющего может быть произведено по инициативе Депозитария в случае прекращения срока действия или аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Депоненту.
5.1.2.1. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
Входящие документы:
· Поручение на закрытие счета депо в двух экземплярах.
Исходящие документы:
· Отчетом об исполнении операции является 2-й экземпляр поручения на закрытие счета с подписью ответственного сотрудника Депозитария.
5.1.3. Изменение информации и анкетных данных Депонента.
Содержание операции: Регистрация в Депозитарии изменений данных о лице, являющемся Депонентом, предусмотренных Условиями.
Входящие документы:
· Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные. Новая анкета признается поручением на изменение анкетных данных. ;
· нотариально заверенные копии документов, подтверждающих изменения анкетных данных;
· Доверенность (в случае назначения Распорядителя счета депо, в которой определяются полномочия Распорядителя счета);
· письмо с отзывом Распорядителя (в случае отзыва/изменения Распорядителя счета депо).
5.1.4. Назначение и отмена полномочий оператора счета.
Содержание операции:
- операция по назначению оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном оператором счета (раздела счета) депо;
- операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия оператора счета (раздела счета) депо.
Входящие документы:
· Поручение о назначении Оператора счета, подписанного Депонентом, которое должно содержать перечень и срок полномочий оператора, в двух экземплярах;
· Анкета Оператора счета;
Оператором счета депо может быть назначен сам Депозитарий, как юридическое лицо. В этом случае заполнение анкеты оператора счета не требуется.
· нотариально удостоверенные копии учредительных документов Оператора счета;
· карточку с образцами подписей и оттиска печати Оператора счета (банковскую карточку)
· Документ (свидетельство) о государственной регистрации юридического лица или документ, удостоверяющий личность, физического лица;
· Протокол о назначении единоличного исполнительного органа депонента – юридического лица (нотариально заверенную копию), а также доверенности на лиц, которым предоставляется право подписания документов, направляемых в Депозитарий (распорядителей счета);
· Нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
· Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица, представляющего документы.
· Прекращение полномочий Оператора счета оформляется Поручением Депонента об отзыве Оператора счета (в двух экземплярах), либо автоматически по окончании срока, указанного в Поручении о назначении Оператора счета.
Исходящие документы:
· Отчетом об исполнении операции является 2-й экземпляр поручения о назначении/отзыве Оператора счета с подписью ответственного сотрудника Депозитария;
5.1.5. Назначение и отмена полномочий попечителя счета депо
- операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном Попечителе счета депо;
- операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, Попечителю счета. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.
Между Депозитарием и Попечителем должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю.
Входящие документы:
· Поручение о назначении Попечителя счета депо, подписанного Депонентом в двух экземплярах;
· анкета попечителя счета;
· нотариально заверенные копии учредительных документов попечителя счета;
· карточку с образцами подписей и оттиска печати попечителя счета;
· нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
· Отзыв Попечителя счета регистрируется на основании Поручения Депонента на отзыв Попечителя счета (в двух экземплярах).
Исходящие документы:
· Отчетом об исполнении операции является 2-й экземпляр поручения о назначении/отзыве Попечителя счета с подписью ответственного сотрудника Депозитария;
5.1.6. Отмена поручений по счету депо
Содержание операции: приостановление депозитарной операции по счету депо Депонента, указанной в поручении, принятом к исполнению. Отмена поручения возможна только до начала исполнения принятого поручения.
В поручении на отмену обязательно указывается номер отменяемого поручения.
Входящие документы:
· Поручение Депонента.
5.2. Инвентарные операции.
5.2.1.Прием ценных бумаг на хранение и учет
Содержание операции:
- Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
5.2.1.1. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
5.2.1.2. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
Входящие документы:
Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения инициатора операции;
· сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения инициатора операции;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.2.2.Снятие ценных бумаг с хранения и учета.
Содержание операции:
- Операция снятия ценных бумаг с хранения и учета представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
5.2.2.1. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
5.2.2.2. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.2.2.3. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки с его счета номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
5.2.2.4. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача Депоненту:
· отчета о совершенной операции;
· сертификатов ценных бумаг.
Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:
· отчета о совершенной операции;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
5.2.3. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента без смены места хранения или перевод ценных бумаг между разделами счета депо внутри одного счета депо.
5.2.3.1. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
5.2.3.2. Допускается подача одного поручения на зачисление/списание ценных бумаг от двух Депонентов.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции;
5.2.4. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище).
5.2.4.1.При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется: производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.2.5. Зачисление/списание ценных бумаг по итогам биржевых торгов
Содержание операции: Операция зачисления/списания ценных бумаг по итогам биржевых торгов представляет собой зачисления/списания ценных бумаг с/на торговый раздел счета депо Депонента по итогам торговой сессии на биржевой площадке.
Указанные операции могут быть регламентированы отдельным документом Депозитария, разработанным в соответствии с условиями деятельности биржи.
Допускается подача в Депозитарий поручений по итогам торговой сессии через оператора или попечителя счета депо в форме сводного поручения.
Отчет об исполнении указанных депозитарных операций Депозитарий предоставляет оператору или попечителю счета депо в сводном виде.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции.
· отчет уполномоченного депозитария по итогам торговой сессии за рабочий день «Т».
Исходящие документы:
· сводный отчет о совершенной операции.
5.3. Информационные операции
· формирование выписки о состоянии счета депо;
· формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за период;
· формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента;
· формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария, в связи со сбором реестра.
Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария, осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.
5.3.1. Отчет о совершенных операциях по счету депо Депонента выдается Депозитарием по факту совершения операции без запроса Депонента.
5.3.2. Выписка о состоянии счета депо и отчет об операциях по счету депо Депонента за период предоставляются по письменному Поручению Депонента.
5.3.3. Отчетные документы передаются Депозитарием Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента.
5.4. Комплексные операции.
5.4.1. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг.
Содержание операции:
- Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.
- Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.
5.4.1.1. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
5.4.1.2. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
· получение соответствующего решения, принятого судебными органами;
· получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.12. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Содержание операции:
- Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
- Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
Входящие документы:
· поручение инициатора операции;
· договор, подтверждающий возникновение обязательств депонента (копия);
· соответствующие документов, подтверждающих прекращение обязательств (для депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами).
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5. Глобальные операции.
5.5.1. Конвертация.
Содержание операции: Операция конвертации ценных бумаг представляет собой преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в установленном Эмитентом порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
5.5.1.1. Конвертация может осуществляться:
· как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, в подлежащие дальнейшей конвертации другие ценные бумаги этого эмитента,
· так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
5.5.1.2. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
5.5.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
5.5.1.4. Если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Входящие документы:
· решение органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5.2. Дробление и консолидация.
Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом, в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления эмитента.
5.5.2.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
5.5.2.2. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Входящие документы:
· решение эмитента;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5.3. Начисление доходов ценными бумагами
Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действия в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
5.5.3.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
Входящие документы:
· решение эмитента;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
Входящие документы:
· решение эмитента;
· документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия по списанию с лицевых счетов депонентов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.
Входящие документы:
· уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.
· поручение инициатора операции.
Срок исполнения операции – не более 3 рабочих дней после получения уведомления регистратора или Вышестоящего депозитария. Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
5.5.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия по списанию с лицевых счетов депонентов ценных бумаг аннулированных индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
Входящие документы:
· уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.
· поручение инициатора операции.
Срок исполнения операции – не более 3 рабочих дней после получения уведомления регистратора или Вышестоящего депозитария. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Исходящие документы:
· отчет о совершенной операции.
Раздел 6. Сроки проведения депозитарных операций.
(Срок исчисляется только рабочими днями Депозитария)
6.1.Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
6.2.Депозитарные операции исполняются в сроки, установленные Условиями.
6.3.Сроки выполнения инвентарных операций могут быть следующие:
- прием на хранение и учет ценных бумаг при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1, где Т - день получения Депозитарием от реестродержателя движения по своему счету и поручения Депонента на данную операцию;
- прием на учет ценных бумаг при их зачислении на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента на получение ценных бумаг и отчета из другого депозитария, подтверждающего зачисление ценных бумаг на междепозитарньй счет депо;
- снятие с хранения и учета ценных бумаг при их списании со счета поминального держателя Депозитария в реестре – (T+1)+(N+1), где Т - день передачи в Депозитарий поручения от Депонента на поставку цепных бумаг, Т+1 - день направления регистратору (трансфер-агенту) передаточного распоряжения, N - время, в течение которого регистратор (трансфер-агент) исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- снятие с учета ценных бумаг при их списании с междепозитарного счета Депозитария, открытого в другом депозитарии – (T+1)+(N+1), где Т - день передачи в Депозитарий поручения от Депонента на поставку ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения другому депозитарию, N - время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо;
- перевод ценных бумаг внутри Депозитария, перевод ценных бумаг между разделами счета депо - Т+1, где Т-день передачи в Депозитарий поручения Депонента;
6.4. Сроки выполнения административных операций - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента.
6.5. Сроки выполнения информационных операций - Т+3, где Т - день исполнения депозитарной операции (в случае выдачи отчета об исполнении депозитарной операции), передачи в Депозитарий поручения Депонента.
Раздел 7. Порядок раскрытия и предоставления информации.
Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной, в том числе информацию о счетах депо Депонентов, информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях, и иная информация о Депонентах предоставляется:
· Депонентам;
· уполномоченным представителям Депонентов;
· указанным Депонентами лицам;
· контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
· саморегулируемой организации;
· иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Раздел 8. Меры безопасности и защиты информации.
8.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный в Правилах внутреннего контроля.
8.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
8.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
8.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария.
Раздел 9. Основные положения документооборота Депозитария.
9.1. Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом Депозитария.
9.2. Депозитарием разрабатываются и утверждаются документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и Депонентами.
9.3. Документы, регулирующие внутренний порядок обработки и использования учетной информации, необходимой для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.
9.4. Требования к документам, входящим в документооборот Депозитария, определяются Внутренним регламентом Депозитария.
Раздел 10. Внутренний и внешний контроль Депозитария.
10.1. Внутренний контроль.
Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях:
· защиты прав и интересов депонентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, Условий, внутренних правил и процедур;
· обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его депонентов;
· разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
Внутренний контроль включает следующие процедуры:
· внутренний контроль документооборота;
· операционный контроль;
· сверка баланса учитываемых ценных бумаг;
· инвентаризация сертификатов ценных бумаг.
10.2. Внешний контроль
Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:
· регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
· проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;
· проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.
Раздел 11.Порядок рассмотрения претензий
11.1. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депонент в устной или письменной форме излагает их персональному менеджеру. Депозитарий в срок не более одного рабочего дня рассматривает претензию Депонента и дает заключение о ее обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления у Депонента претензий.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 |
