Клиентский регламент депозитария закрытого акционерного общества «Электронная торговая сеть «Дайрект» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО Внеочередным общим собранием Акционеров Торговая Сеть «Дайрект» Протокол №1/03 от 01.01.2001

КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

«ЭЛЕКТРОННАЯ ТОРГОВАЯ СЕТЬ «ДАЙРЕКТ»

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

МОСКВА

2004

Настоящий Клиентский Регламент депозитарного обслуживания Депонентов (Условия осуществления депозитарной деятельности), далее – Условия, разработан в соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», Постановлением № 36 ФКЦБ от 01.01.01 года «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» и Стандартами осуществления депозитарной деятельности НАУФОР.

Настоящие Условия устанавливают:

·  порядок совершения операций, выполняемых Депозитарием Торговая Сеть «Дайрект» (далее – Депозитарий);

·  порядок совершения действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций;

·  основания для проведения депозитарных операций;

·  образцы документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

·  сроки выполнения депозитарных операций;

·  порядок установления тарифов на услуги Депозитария;

·  процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг;

·  порядок и сроки предоставления Депонентам выписок из счетов, отчетов о проведенных операциях.

Настоящие Условия (Приложение к Депозитарному договору), являются неотъемлемой частью Депозитарного договора (далее – Договор).

Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг (Брокерская лицензия № 000 от 01.01.2001 г.), включая операции с физическими лицами, с дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг (Дилерская лицензия № 000 от 01.01.2001 г).

При этом Депозитарий Торговая Сеть «Дайрект» является отдельным структурным подразделением, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Раздел 1. Термины и определения.

1.1. Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

·  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

·  размещается выпусками;

·  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

1.2. Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

1.3. Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

1.4. Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

1.5. Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

1.6. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

1.7.Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

1.8. Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

1.9. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

1.10. Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

1.11.Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.

1.12. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

1.13.Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги и содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.

1.14. Депозитарий – отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

1.15. Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего Договора между Депонентом и Депозитарием.

1.16. Договор – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

1.17.Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

1.18. Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

1.19. Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета хранимых сертификатов ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги и обеспечивающая единство и полноту отражения всех депозитарных операций в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.

1.20. Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

1.21. Междепозитарный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-депонентом, на хранение Депозитарию и не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

1.21. Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

1.22. Счет депо залогодержателя – счет депо, открытый кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

1.23. Счет депо места хранения – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария опо признаку нахождения их в конкретном месте хранения.

1.24. Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

1.25. Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

1.26. Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

1.27. Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Депоненты (попечители, операторы, распорядители счетов депо), должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.

1.28. Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо (Депонентом), но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

1.29. Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета или Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

1.30. Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

1.31 Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

Раздел 2. Общие положения.

2.1. Основания для ведения депозитарной деятельности.

Договор.

2.1.1. Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними Договоров, определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, в соответствии с настоящими Условиями.

2.1.2. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается Депозитарный договор.

Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях.

Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего заключается Договор Доверительного управляющего.

Договор о междепозитарных отношениях и Договор Доверительного управляющего могут быть заключены только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим соответствующую лицензию.

2.1.3. Заключение Договора не влечет за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги и не дает Депозитарию права обеспечивать свои обязательства ценными бумагами Депонента. При заключении Договора у Депонента не возникает обязательства по немедленному депонированию ценных бумаг.

2.2. Объекты депозитарной деятельности.

2.2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска:

·  бездокументарные;

·  документарные с обязательным централизованным хранением;

·  документарные без обязательного централизованного хранения.

2.2.2. Объектами депозитарной деятельности Депозитария могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

2.2.3. На обслуживание в Депозитарий принимаются:

·  выпуски ценных бумаг, выпущенные резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер в соответствии с действующим законодательством и нормативно-правовыми документами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

·  выпуски ценных бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

2.3. Услуги, предоставляемые Депозитарием.

2.3.1.Основные депозитарные услуги.

В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых Договоров, оказывает следующие виды услуг:

·  осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

·  открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо;

·  осуществляет любые, предусмотренные Условиями и действующим законодательством, операции по счетам депо Депонентов.

2.3.2.Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам.

На основании Договора Депозитарий оказывает следующие услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:

·  получение и перечисление Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме;

Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов производится с использованием денежных счетов Депозитария, либо напрямую, на денежные счета владельцев ценных бумаг в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.

Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, минуя денежные счета Депозитария, Депонент должен представить Депозитарию письменное распоряжение с указанием реквизитов банковского денежного счета, на который должно быть произведено зачисление средств.

При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием денежных счетов Депозитария, Депозитарий контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.

·  принятие мер по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных (глобальных) действий;

·  составление и передача эмитенту или регистратору списка владельцев именных ценных бумаг;

При получении Депозитарием, как номинальным держателем, от эмитента или регистратора соответствующего запроса, Депозитарий в срок, указанный в запросе предоставляет эмитенту или регистратору список депонентов.

Депозитарий несет ответственность за правильность предоставляемой информации и за соответствие представленных им данных фактическому количеству ценных бумаг, которыми владеет Депонент.

·  передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов;

·  участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.

2.3.3.Сопутствующие услуги

В Договор могут быть включены условия об оказании следующих услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями:

·  осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

·  представлять – по поручению владельца – его интересы на общих собраниях акционеров;

·  предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

·  осуществлять отслеживание корпоративных действий эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в Договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

·  предоставлять Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента;

·  предоставлять Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;

·  предоставлять Депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги;

·  оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

2.4. Способы учета ценных бумаг.

2.4.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

·  открытый способ учета;

·  закрытый способ учета;

·  маркированный способ учета.

2.4.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

2.4.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

2.4.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

2.5. Места хранения ценных бумаг.

2.5.1.Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.

2.5.2. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

2.6. Счета депо.

2.6.1.Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария буквенно-цифровой код.

2.6.2.Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо Депозитарием открываются:

·  разделы счета депо;

·  лицевые счета депо.

Счет депо может иметь следующие разделы:

·  основной раздел, предназначенный для депонирования ценных бумаг, свободных от обязательств третьих лиц. Ценные бумаги, учитываемые на этом разделе, не могут быть допущены к торговле на биржевых площадках;

·  торговый раздел, предназначенный для депонирования ценных бумаг, свободных от обязательств третьих лиц. На этом разделе депонируются ценные бумаги, допущенные к торговле на биржевых площадках.

·  залоговый раздел, предназначенный для депонирования ценных бумаг, обремененных обязательствами в пользу третьих лиц по договору залога;

·  блокировочный раздел, предназначенный для депонирования ценных бумаг, блокированных по различным причинам.

Депозитарий вправе самостоятельно изменять перечень разделов счетов депо.

2.6.3. Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих Депонентам.

2.6.4. Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

2.7. Депозитарий проводит операции, предусмотренные настоящими Условиями, в рабочие дни (в соответствии действующим законодательством) с 10-00 до 18-00 по Московскому времени.

Раздел 3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг.

3.1. Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг.

3.1.1.Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарием проводится на основании поручения на прием (прием на учет и/или хранение) ценных бумаг, предоставленного в Депозитарий инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.

3.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

·  Депозитарий;

·  Депонент Депозитария;

·  Эмитент данного выпуска ценных бумаг или его уполномоченный представитель.

3.1.3.Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета депо в другом депозитарии.

3.1.4. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.

Список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.

3.1.5. Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

3.1.6. Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

·  ценные бумаги не прошли установленную процедуру регистрации;

·  ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

·  по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий или Депонент;

·  в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;

·  в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг.

Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

3.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

3.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:

·  истечения срока обращения выпуска ценных бумаг или их погашения;

·  принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

·  вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

·  изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;

·  ликвидации эмитента ценных бумаг;

·  по инициативе эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в другой депозитарий;

·  по инициативе Депозитария.

3.2.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг во всех указанных в пункте 3.2.1. случаях оформляется внутренним Распоряжением Депозитария.

3.2.3. Депозитарий уведомляет депонентов о прекращении обслуживания выпуска.

3.2.4. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий хранит информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного Депозитарием для хранения материалов депозитарного учета.

Раздел 4. Депозитарные операции.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

4.1. Виды депозитарных операций.

Различают следующие виды депозитарных операций:

·  Инвентарные;

·  Административные;

·  Информационные;

·  Комплексные;

·  Глобальные.

4.1.2. Инвентарные (бухгалтерские) операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

·  прием ценных бумаг на хранение и учет;

·  снятие ценных бумаг с хранения и учета;

·  перевод ценных бумаг;

·  перемещение ценных бумаг.

4.1.3. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. К административным операциям относятся:

·  открытие счета депо;

·  закрытие счета депо;

·  изменение анкетных данных Депонента;

·  назначение попечителя счета депо;

·  отмена попечителя счета депо;

·  назначение оператора счета (раздела счета) депо;

·  отмена оператора счета (раздела счета) депо;

·  назначение распорядителя счета депо;

·  отмена распорядителя счета депо;

·  отмена поручений по счету.

4.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

·  формирование выписки о состоянии счета депо;

·  формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за период;

·  формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента;

·  формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

4.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные. К комплексным операциям относятся:

·  блокирование ценных бумаг;

·  снятие блокирования ценных бумаг;

·  обременение ценных бумаг обязательствами;

·  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

4.1.6. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

·  конвертация ценных бумаг;

·  дробление или консолидация ценных бумаг;

·  начисление доходов ценными бумагами;

·  аннулирование (погашение) ценных бумаг;

·  объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

·  аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций.

4.2.1.Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий. Поручение на исполнение операции должно быть документом в бумажной форме, принятой Депозитарием и являющейся Приложением к настоящим Условиям. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается на основании отдельных соглашений между Депонентом и Депозитарием.

Поручение должно иметь следующие реквизиты:

- дату составления, а также дату приема и исполнения операции в случаях, если эти даты не совпадают по времени;

- данные, однозначно идентифицирующие счета депо, а также ценные бумаги и их количество, с которыми Депозитарию необходимо осуществить требуемую операцию;

-  ясное и недвусмысленное указание осуществить конкретную операцию;

-  основание для проведения операции;

- подписи инициатора поручения и ответственных лиц Депозитария.

4.2.2.В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

·  клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета;

·  служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;

·  официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

·  глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

4.2.3.В случаях, установленных законодательством РФ, Депозитарий исполняет письменные решения уполномоченных государственных органов, оформленные надлежащим образом, а именно:

- судов (арбитражных и общей юрисдикции);

- органов дознания и предварительного следствия;

- судебных приставов - исполнителей;

-  иных, в соответствии с действующим законодательством РФ.

Письменные решения уполномоченных государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

- судебных актов;

- исполнительных документов;

- постановлений органов дознания и предварительного следствия;

-  иных, в соответствии с действующим законодательством РФ.

4.2.4.Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий.

4.2.5. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

-  несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;

-  количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);

-  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

-  иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

4.2.6. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 3 (Трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием.

4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента

Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:

·  прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;

·  проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

·  формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

·  проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – формирование отказа в исполнении поручения;

·  исполнение поручения и формирование отчета об исполнении поручения;

·  передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с настоящими Условиями;

·  формальное утверждение инициатором операции результатов исполнения поручения.

Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.

Раздел 5. Порядок выполнения операций.

5.1. Административные операции.

5.1.1.  Открытие счета депо.

Содержание операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции

5.1.1.1.Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Договора. Открытие счета депо Депонента не влечет за собой возникновение обязанности Депонента по немедленному депонированию на него ценных бумаг.

5.1.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.

Входящие документы:

Для юридических лиц-резидентов:

·  Анкета Депонента, заполненная по форме депозитария;

·  УСТАВ юридического лица - нотариально заверенная копия;

·  УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (при наличии) или РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА - нотариально заверенная копия;

·  ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии;

·  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ юридического лица - нотариально заверенная копия;

·  ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление управления активами негосударственных пенсионных фондов; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности инвестиционного фонда - нотариально заверенная копия;

·  КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ - нотариально заверенный оригинал. При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно предоставляется ПРИКАЗ О ВОЗЛОЖЕНИИ ОБЯЗАННОСТЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА НА РУКОВОДИТЕЛЯ - оригинал или копия, заверенная уполномоченным лицом юридического лица;

·  ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В КАРТОЧКЕ - соответствующие Решения органов управления юридического лица, Приказы о назначении, Доверенности - (оригинал(ы) или нотариально заверенная (ые) копия(ии);

·  ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Договора, а также на право принятия решений от Депонента в рамках указанного Договора, оформленную в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ - оригинал или нотариально заверенная копия;

·  ПИСЬМО ГОСКОМСТАТА РФ О ПРИСВОЕНИИ КОДОВ - нотариально заверенная копия;

·  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ - нотариально заверенная копия;

·  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г.