21.4 Исполнение заявок на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке, предусмотренном правилами этой торговой системы. Исполнение заявок на сделки вне торговых систем производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота, если иное не будет оговорено двухсторонними соглашениями.

21.5 Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем (за исключением сделок РЕПО) производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Брокер имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

21.6 Брокер также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.

21.7 Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем может производиться через привлекаемых Брокером третьих лиц. В таких случаях Брокер принимает на себя полную ответственность за действия таких третьих лиц. Оплата услуг данных третьих лиц производится Брокером самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения от Клиента.

21.8 Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему, в том числе, заявки, поданные Клиентом в разделе «брокерские котировки» с использованием системы Интернет-трейдинг, могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру торговой системе или на внебиржевом рынке.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

21.9 До исполнения заявки Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами Брокера. При приеме заявки по телефону, результат проверки сообщается сотрудником Брокера клиенту при подаче заявки. При приеме заявки через систему Интернет-трейдинг, проверка осуществляется автоматически и может занимать до нескольких десятков секунд.

21.10 Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Брокером заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

21.11 Клиент вправе выставить заявку (поручение) и/или совершить сделку при условии обеспечения наличия на брокерском счете (счете депо) денежных средств (ценных бумаг), свободных от любых обязательств по ранее заключенным сделкам/выставленным заявкам (поручениям), в количестве, достаточном для урегулирования соответствующей сделки, включая проведение всех расчетов по сделке, в том числе оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Брокеру, если иное не установлено двухсторонним соглашением (далее – активы Клиента). Расчет Брокера достаточных у Клиента денежных средств (ценных бумаг) для выставления заявки (поручения) и/или совершения сделки не означает принятие Брокером на себя обязанности по информированию Клиента о размере активов Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать активы и отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере. В случае заключения Клиентом Соглашения об использовании системы «QUIK» (Приложения № 8 к Регламента) Клиент имеет возможность получать информацию о размере активов (лимитов) Клиента с использованием системы Интернет-трейдинг.

21.12 Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются в порядке поступления.

21.13 Рыночные заявки исполняются в приоритетном порядке, сразу после их поступления с проведением проверки в соответствии с п. 21.10 Регламента.

21.14 Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Брокер не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.

21.15 Рыночные заявки исполняются Брокером только путем принятия лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.

21.16 Лимитированные заявки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

21.16.1 путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

21.16.2 путем выставления Брокером собственной твердой котировки;

21.17 Стоп-лимитированные заявки исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для лимитированных заявок «по цене исполнения», указанной Клиентом в заявке. Брокер приступает к исполнению такой заявки только после достижения рынком «цены условия» указанного в стоп заявке.

21.18 «Достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации от торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.

21.19 Брокер вправе не исполнять и/или отменить (снять) стоп-лимитированную заявку, в случае изменения организатором (организаторами) торгов параметров заявки и/или параметров финансовых инструментов, в отношении которых допустима подача заявок в торговую систему, в том числе изменения объема лота, шага цены по инструменту, а также в случае невозможности исполнения/отклонения данной заявки, вызванной техническими характеристиками электронной системы (электронных систем), используемой для приема поручений клиента (исполнения заявки).

21.20 Брокер вправе не принимать или не исполнять заявку (поручение), направленную Клиентом, в случае невозможности регистрации или ограничения организатором торговли регистрации заявок клиентов Брокера в связи с действиями третьих лиц, в том числе действиями клиентов Брокера, по выставлению заявок в торговую систему.

21.21 Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

21.22 Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Брокер имеет право исполнить любую заявку частично.

21.23 Исполнение любой заявки на сделку вне торговых систем гарантируется Брокером, только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка.

21.24 Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен подтвердить Брокеру исполнение поданных им заявок, и самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия.

22. Урегулирование сделок

22.1 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любая заявка на сделку, совершаемую в торговой системе или вне организованных рынков, во всех случаях является поручением Брокеру провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями Регламента.

22.2 Урегулирование Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Брокером (или его агентом) и третьим лицом - контрагентом по сделке, при условии своевременного предоставления Клиентом поручений, необходимых для движения ценных бумаг, если иное не установлено Регламентом, соглашением/дополнительным соглашением с Клиентом.

22.3 Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, в том числе, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок, совершенных по заявке, в том числе:

22.3.1 поставку/прием ценных бумаг в сторонних депозитариях в соответствии с имеющимися полномочиями;

22.3.2 перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

22.3.3 оплату тарифов и сборов торговой системы;

22.3.4 иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

22.4 Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Брокером за счет денежных средств и/или ценных бумаг, зачисленных на брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе, денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе, недостаточно для урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить урегулирование данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем либо на внебиржевом рынке путем перевода активов из одной торговой системы в другую. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента на внебиржевом рынке, может производиться Брокером по своему усмотрению за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем, в том числе, путем перевода активов из одной организации, осуществляющей учет активов, в другую.

22.5 В случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, Брокер вправе без дополнительного согласования с Клиентом:

22.5.1 реализовать принадлежащие Клиенту ценные бумаги и/или приобрести за счет денежных средств Клиента необходимые ценные бумаги для исполнения обязательств перед контрагентом по сделкам, заключенным ранее в интересах Клиента, по действующим ценам на организованном и/или внебиржевом рынках;

22.5.2 произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом Брокер приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет списание данных активов со счета Клиента в свою пользу;

22.6 В случае отсутствия на одном/нескольких брокерском счете (счетах) Клиента денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента по настоящему Регламенту и/или приложениям к Регламенту, и наличия на другом/других соответствующем брокерском счете (счетах) Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения Клиентом обязательств по Договору, на основании которого открыт другой/другие брокерский счет (счета) Клиента, включая обязательства, возникающие из совершенных в интересах Клиента сделок, оплате необходимых расходов, выплате вознаграждения, настоящим Клиент предоставляет Брокеру право осуществить перевод денежных средств с такого/таких брокерского счета (счетов) Клиента на другой/другие брокерский счет (счета) Клиента в целях исполнения Клиентом указанных обязательств.

22.7 Брокер имеет право приостановить исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера, в случае отсутствия на брокерском счете Клиента в соответствующей торговой системе денежных средств, достаточных для урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента.

23. Осуществление маржинальных сделок

23.1. Брокер интерпретирует любое поручение Клиента как поручение на Сделку с маржей, если объем сделки, которая должна быть произведена на его основании, превышает соответствующую Плановую позицию Клиента по денежным средствам в Торговых системах и на 306 лицевом счете Клиента на момент, когда производится прием такого поручения.

Маржинальные сделки исполняются Брокером с использованием предоставляемого Брокером Клиенту кредита.

Брокер предоставляет в кредит только денежные средства в валюте Российской Федерации.

23.2. Брокер принимает поручения на Сделку с маржей при выполнении следующих условий:

23.2.1. Предметом сделки являются ценные бумаги, соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами для включения их в список ликвидных ценных бумаг. Список ликвидных ценных бумаг раскрывается на WWW-cтранице Брокера. Список ликвидных ценных бумаг состоит из двух частей: список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение при совершении маржинальных сделок и список ценных бумаг, с которыми допускается совершение маржинальных сделок.

В случае изменения списка ликвидных ценных бумаг, в соответствии с требованиями, установленными ФСФР России, Брокер обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайтах организаторов торговли, разместить новый список на своей WWW-cтранице, уведомить Клиента по электронной почте, указанной в анкете Клиента, либо через систему Интернет-трейдинга о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений для Клиента.

В случае изменения указанного списка по инициативе Брокера, уведомление об изменении списка ликвидных ценных бумаг и о последствиях такого изменения для Клиента направляется Брокером Клиенту по электронной почте, указанной в анкете Клиента, либо через систему Интернет-трейдинга не позднее 10 дней до вступления изменений.

23.2.2. В результате исполнения сделки значение Маржи должно составлять величину не меньшую, чем величина Начальной маржи, определяемая настоящим Регламентом.

23.3. Маржа (М) рассчитывается по следующей формуле:

М=

ДСК+СЦБ-ЗК

×100%, где

ДСК+СЦБ

ДСК – сумма денежных средств Клиента на 306 лицевом счете;

СЦБ – рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, входящих в список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение при совершении маржинальных сделок;

ЗК – задолженность Клиента перед Банком по кредитам, возникшая в результате совершения маржинальных сделок.

ЗК увеличивается на сумму равную:

А) сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица на счет Брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо (плательщик):

1. является физическим лицом или

перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, если:

- первая часть репо исполняется в день совершения операции репо;

- совершение первой части репо не приводит к уменьшению уровня маржи;

- в соответствии с первой частью репо Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент осуществляет оплату/поставку ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для погашения задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам/ценным бумагам;

- вторая часть репо исполняется до начала торгов на организаторе торговли, через которого осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах Клиента проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части репо.

2. является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка ценных бумаг (плательщиком) денежных средств для Клиента прошло не менее 90 (девяносто) календарных дней. В качестве подтверждения факта оказания Клиенту брокерских услуг и/или услуг по управлению ценными бумагами Клиент обязан предоставить копию договора на оказание соответствующих услуг, заверенную профессиональным участником, оказывающим услугу;

Б) сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, в случае, если денежные средства третьего лица, подлежащие передаче Клиенту, находятся на счете Брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, заключенной в соответствии с абзацем восьмым настоящего пункта.

В) сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица во исполнение договора о предоставлении займа Клиенту третьим лицом, если Брокер является стороной по такому договору;

Г) сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, если Брокер передает любую информацию о денежных средствах и/или ценных бумагах Клиента, находящихся у Брокера, этому третьему лицу, за исключением передачи информации необходимой для выплаты Клиенту дохода по таким ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

ЗК уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги в соответствии с пунктами Б), В), Г), при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо клиента на счет депо третьего лица.

Требования настоящего подпункта не распространяется на случаи поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах клиента.

ЗК также увеличивается на сумму равную сумме денежных средств, которые должны поступить Клиенту или должны быть выплачены клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно.

ЗК увеличивается в момент исполнения хотя бы одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно, ЗК увеличивается на сумму равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную в предыдущем абзаце, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

23.4. Брокер относит Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:

23.4.1. До момента отнесения брокером Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, Клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.

23.4.2. В течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия решения об отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах Клиента совершались маржинальные сделки.

23.4.3. Сумма денежных средств Клиента на 306 лицевом счете и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, входящих в список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение при совершении маржинальных сделок, должна быть не менее 600 000 рублей.

23.4.4. Наличие письменного заявления Клиента (Приложение .1. к настоящему Регламенту).

23.5. Брокер устанавливает два нормативных уровня Маржи:

–  Начальная маржа составляет 50% (для Клиентов с повышенным уровнем риска - 25%);

–  Предельная маржа составляет 25% (для Клиентов с повышенным уровнем риска - 15%).

23.6. Если текущее значение Маржи ниже 35% (для Клиентов с повышенным уровнем риска - ниже 20%), то Брокер обязан направить Клиенту любым из нижеперечисленных способов, а именно: посредством телефонной связи, мобильной связи, через систему Интернет-трейдинга, путем направления SMS-сообщения или по электронной почте, указанной в анкете Клиента, требование незамедлительно либо внести денежные средства или ценные бумаги, либо продать часть ценных бумаг, в размере, достаточном для увеличения уровня Маржи до уровня Начальной маржи.

При повторном в течение одного торгового дня уменьшении уровня Маржи ниже уровня Маржи для направления требования Брокер вправе не направлять повторного требования Клиенту о зачислении денежных средств и ценных бумаг, либо продаже части ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня Маржи до уровня Начальной маржи.

23.7. Величина обеспечения (ВО), предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств по кредиту, возникающему в результате совершения маржинальных сделок, рассчитывается по формуле:

ВО=

(ДСК+СЦБ) × (1 –

Скидка

).

100%

Размер скидки составляет 25% (для Клиентов с повышенным уровнем риска 15%).

23.8. В случае, если:

1)  величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Клиенту кредита,

и/или

2)  в случае снижения уровня Маржи ниже Предельного уровня, предусмотренного в п. 23.5,

Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части Кредита.

Уровень маржи после погашения части Кредита должен быть равен уровню Маржи для направления требования либо, в случае невозможности восстановления уровня Маржи до значения, равного уровню Маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень Маржи для направления требования, до которого уровень Маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг.

23.9. Исключение Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска производится по следующим основаниям:

–  по письменному заявлению Клиента (Приложение .2.);

–  в случае снижения суммы денежных средств на 306 лицевом счете и рыночной стоимости ценных бумаг, входящих в список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение при совершении маржинальных сделок, ниже 600 000 рублей;

–  в случае принудительной реализации ценных бумаг Клиента для погашения части маржинального кредита.

В случае исключения по первым двум основаниям Банк вправе повторно отнести клиента к категории с повышенным уровнем риска в порядке, предусмотренном п. 23.4 настоящего Регламента, но не ранее рабочего дня, следующего за днем исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

В ином случае повторное отнесение клиента к категории с повышенным уровнем риска возможно не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем, в который произошло исключение клиента. В случае если клиент совершает операции, в результате которых уровень Маржи ста­новится более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее чем через 5 рабочих дней после исключения.

23.10. В случае, если Брокером было принято решение об отнесении/исключении Клиента к/из категории Клиентов с повышенным уровнем риска, Брокер обязан направить Клиенту уведомление об отнесении/исключении Клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска (Приложение 7.3., 7.4.) не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда Брокером было принято указанное решение, по электронной почте, указанной в анкете Клиента, либо через систему Интернет-трейдинга. При этом в уведомлении указывается одно из оснований, указанных в п.23.8 Регламента.

23.11. Срок пользования кредитом, предоставленным Брокером Клиенту для совершения маржинальных сделок в рамках настоящего Договора, составляет 90 дней. Если срок возврата кредита приходится на нерабочий день, то датой возврата кредита считается следующий за ним рабочий день. Гашение кредита Брокеру осуществляется из средств, поступающих на 306 лицевой счет Клиента, открытый в Банке, в том числе от продажи ценных бумаг клиента, в день поступления средств на 306 лицевой счет.

Выбирая в Заявлении о присоединении к Договору на оказание брокерских услуг режим совершения сделок «с неполным покрытием», Клиент предоставляет «Акцепт» право при наличии задолженности по маржинальным кредитам все суммы, поступающие на его расчетный/текущий счет с 306 лицевого счета переводить в счет погашения маржинального кредита/процентов по кредиту в размере текущей задолженности клиента по оплате процентов и сумм маржинальных кредитов.

Возможно частичное и досрочное погашение кредита в течение срока.

Оплата процентов происходит в день возврата полной или частичной суммы кредита по сроку или досрочно за фактический срок использования кредита.

Гашение основной части долга по кредиту происходит после погашения процентов по данному кредиту. При наличии у Клиента нескольких кредитов, первыми гасятся проценты и основная сумма по кредиту с самой ранней датой выдачи, далее – остальные кредиты в хронологическом порядке по возрастанию даты выдачи.

Процентные ставки за пользование кредитом по Сделкам с маржей устанавливаются Брокером и размещаются на WWW-странице Брокера. В случае изменения размера процентной ставки, новая ставка вступает в силу со следующего банковского дня после размещения информации на WWW-странице Брокера. Ставка по ранее выданным кредитам остается на прежнем уровне.

23.12. Обеспечением кредитных обязательств Клиента, возникающих при исполнении Брокером поручений Клиента на совершение маржинальных сделок, являются:

–  денежные средства Клиента, учитываемые в Банке на его лицевом счете 306;

–  ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности, в том числе приобретаемые Брокером для Клиента в результате совершения маржинальной сделки.

В качестве обеспечения принимаются только ценные бумаги, входящие в список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение при совершении маржинальных сделок, и учитываемых на счете депо Клиента в Депозитарии «Акцепт».

23.13. При расчете величины обеспечения, уровня Маржи и задолженности Клиента перед Брокером стоимость ценных бумаг Клиента рассчитывается исходя из цены последней на момент расчета уровня Маржи сделки купли-продажи ценных бумаг, зафиксированной в системе организаторами торговли, участником торгов в которой является Брокер.

23.14. В случаях:

–  если величина обеспечения становится меньше суммы кредита, предоставленного Брокером Клиенту;

–  если значение уровня Маржи станет ниже уровня Предельной Маржи;

–  если в 17.00 в установленный день возврата кредита сумма денежных средств на лицевом 306 счете Клиента будет меньше суммы, необходимой для возврата кредита и уплаты процентов за пользование кредитом,

Брокер обращает взыскание на ценные бумаги Клиента, предоставленные им в качестве обеспечением своих кредитных обязательств во внесудебном порядке, − путем реализации ценных бумаг на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг по реально сложившимся ценам в количестве, необходимом для погашения задолженности по кредитным обязательствам. Денежные средства, вырученные от реализации ценных бумаг, Брокер направляет на погашение кредита и начисленных процентов за пользование кредитом.

23.15. Услуга по предоставлению кредита производится Брокером автоматически при совершении Клиентом сделки, объем которой превышает соответствующую Плановую позицию Клиента по денежным средствам в Торговых системах и на 306 лицевом счете Клиента на момент, когда производится прием поручения Клиента на Сделку с маржей. Брокер предоставляет Клиенту информацию о полной стоимости кредита на момент оформления поручения на Сделку в Поручении на сделку с маржей.

23.16. Для осуществления маржинальных сделок Клиент – юридическое лицо обязан предоставить в Банк следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати Клиента:

1. Форма №1 «Бухгалтерский баланс» на три последние отчетные даты и за предыдущий год, по вновь созданным предприятиям - на две последние отчетные даты;

2. Форма №2 «Отчет о прибылях и убытках» на три последние отчетные даты и за предыдущий год, по вновь созданным предприятиям - на две последние отчетные даты.

3. Оборотно-сальдовые ведомости по сч. 51 за три месяца, соответствующих последнему отчетному кварталу.

4. Расшифровка структуры дебиторской задолженности и кредиторской задолженности.

а также любые затребованные Банком документы, справки - как устные, так и письменные, необходимые Банку для выяснения финансового положения Клиента.

Клиент - физическое лицо для осуществления маржинальных сделок предоставляет в Банк справку о доходах физического лица (форма 2НДФЛ) или справку по форме Банка.

 

24. Расходы

24.1 Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то Клиент должен оплатить Брокеру суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Брокера третьими лицами в связи с совершением фактических и/или юридических действий, сделок и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

24.2 В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:

24.2.1 вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по заявке Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих торговых систем - взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций;

24.2.2 сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями (в случае, если операция требует перерегистрации в депозитарии или у реестродержателя) - взимаются по тарифам депозитариев (реестродержателей);

24.2.3 расходы по хранению ценных бумаг в расчетных депозитариях торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами торговой системы - взимаются по тарифам расчетных депозитариев;

24.2.4 расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых специализированными информационными агентствами на платной основе, доступ к которым Брокер предоставляет Клиенту на основании специального поручения Клиента;

24.2.5 расходы по оплате услуг обслуживающих специальные брокерские счета Брокера, банков, в том числе услуг по выдаче наличных денежных средств;

24.2.6 расходы по оплате услуг третьих лиц, в том числе организаторов торговли, клиринговых организаций (центров), расчетных организаций, депозитариев, реестродержателей по подготовке и/или предоставлению Брокеру и/или Клиенту справок, выписок, реестров, иных сведений или документов;

24.2.7 прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, фактическим и/или юридическим действием, сделкой, проведенной Брокером в интересах Клиента.

24.3 Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Брокера, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Брокера.

24.4 Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Брокеру счетами (счетами-фактурами) третьих лиц.

24.5 Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Брокером соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента, открытый в соответствии с Договором. В случае отсутствия на соответствующем брокерском счете Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по оплате необходимых расходов, настоящим Клиент предоставляет «Акцепт» право осуществить перевод денежных средств на указанный брокерский счет Клиента с другого брокерского счета Клиента в целях исполнения обязательства Клиента по оплате необходимых расходов.

24.6 В случае отсутствия у Клиента зарезервированных в определенной торговой системе либо на внебиржевом рынке денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по оплате необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений в указанной торговой системе либо на внебиржевом рынке, настоящим Клиент предоставляет Брокеру право осуществить перевод денежных средств из одной торговой системы (внебиржевого рынка) в другую торговую систему либо на внебиржевой рынок по своему усмотрению в целях исполнения обязательства Клиента по оплате необходимых расходов.

24.7 Если на момент вывода денежных средств «в пределах свободного остатка» Брокеру не выставлены соответствующие счета третьих лиц, Брокер вправе блокировать на счете Клиента сумму предполагаемых расходов исходя из размера тарифов, объявленных третьими лицами - поставщиками услуг. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Брокеру в течение трех месяцев, то Брокер возвращает удержанные с Клиента суммы расходов на его брокерский счет как ошибочно удержанные.

24.8 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то при исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (в условных единицах), Брокер использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится Брокером в порядке, предусмотренном п. 24.7. Регламента, до выставления третьими лицами счета, то Брокер использует для пересчета суммы обязательств Клиента курс Банка России, действующий на день пересчета суммы обязательств.

24.9 В случае отсутствия на брокерском счете Клиента средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, Брокер имеет право приостановить исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера.

24.10 В случае отсутствия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по оплате необходимых расходов, Брокер имеет право заключить за счет Клиента сделку (сделки) с ценными бумагами, учитываемым по брокерскому счету (счету депо) Клиента, с целью обеспечения наличия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по оплате необходимых расходов. Ценные бумаги, учитываемые по брокерскому счету (счету депо) Клиента, являются предоставленными Клиентом в обеспечение исполнения обязательства Клиента по оплате необходимых расходов Брокера с момента внесения приходной записи в отношении указанных ценных бумаг по брокерскому счету (счету депо) Клиента. Конкретный вид ценных бумаг, подлежащих реализации в целях исполнения настоящего пункта Регламента, определяется Брокером самостоятельно. Предусмотренные настоящим пунктом Регламента действия Брокера являются способом обеспечения исполнения обязательств Клиента по оплате необходимых расходов Брокера.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9