4. Заполнять и подписывать анкету клиента, вносить и регистрировать изменения реквизитов/сведений, указанных в анкете клиента, заполнять/подписывать/подавать новую анкету клиента;
5. Подписывать согласие на обработку моих персональных данных в полном объеме и в целях заключения, исполнения, изменения, прекращения договоров (сделок), заключенных согласно полномочиям, предусмотренным в настоящей доверенности, в том числе, согласие на обработку моих персональных данных в целях предложения мне дополнительных, новых, измененных, иных услуг лицами, с которыми будут заключены (подписаны) сделки (договоры), а также лицами, с которыми договоры (сделки) подписаны (заключены) не будут, но которые получат право обработки моих персональных данных на основании договоров (сделок), заключенных (подписанных) в соответствии с полномочиями, предусмотренными настоящей доверенностью;
6. Получать денежные суммы, причитающиеся мне по заключенным договорам и совершенным сделкам, включая договоры купли-продажи, займа, комиссии, поручения;
7. Подписывать передаточные распоряжения, а также вносить в передаточные распоряжения исправления в случае их ошибочного заполнения;
8. Подписывать поручения на перерегистрацию ценных бумаг и иные документы, необходимые для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, а также вносить в поручения на перерегистрацию ценных бумаг и в указанные документы исправления в случае их ошибочного заполнения;
9. Подписывать поручения, заявки, распоряжения и иные аналогичные документы в рамках заключенных договоров;
10. Проводить перерегистрацию прав собственности по ценным бумагам и совершать все действия, связанные с переоформление прав собственности на ценные бумаги;
11. Открывать счета депо в любых депозитариях, «Акцепт», и лицевые счета у любых держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, и распоряжаться этими счетами;
12. Изменять реквизиты счетов депо и лицевых счетов Доверителя в депозитариях и у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, а также вносить изменения в реквизиты зарегистрированных лиц;
13. Осуществлять междепозитарные переводы и переводы по торговым счетам;
14. Подавать поручения на вывод и перевод денежных средств и ценных бумаг;
15. Подписывать любые документы и совершать любые действия, предусмотренные нормативными и иными документами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, депозитарных и расчетно-клиринговых организаций;
16. Подписывать заявления на выдачу любых выписок из реестров владельцев ценных бумаг, включая выдачу выписок из реестров владельцев ценных бумаг по движению ценных бумаг, на выдачу уведомлений (извещений) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги;
17. Подписывать заявления на предоставление информации по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов;
18. Получать уведомления (извещения) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги и иных операций;
19. Получать и подписывать отчеты об исполнении поручений;
20. Осуществлять блокирование и разблокирование операций по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, включая подписание соответствующих распоряжений.
__________________________________________________вправе совершать прочие необходимые действия, связанные с реализацией указанных полномочий.
Настоящая доверенность дается с правом передоверия и действительна до «___» ________ ___ г. (включительно).
Подпись ________________________________________
г. ____________________________, "___"________ 20___ год. Настоящая доверенность удостоверена мной: ______________, нотариусом г. _______________________.
Доверенность подписана гр. __________________________________________________ в моем присутствии. Личность его установлена, дееспособность проверена. Текст доверенности прочитан вслух.
Зарегистрировано в реестре за № ____________
Взыскано по тарифу ____________________________
Нотариус: ________________________________
Форма доверенности от юридического лица физическому лицу
ДОВЕРЕННОСТЬ
г. __________________ дата прописью___________________________
Настоящей доверенностью ________________________________________ ,
(наименование юридического лица)
(ИНН (при наличии) _________________________________________, ОГРН или иной идентификатор юридического лица (для нерезидентов)____________________), именуемое в дальнейшем Доверитель, в лице _______________________________________________________, действующего на основании Устава, уполномочивает гражданина ___________________________________________________________________
________________________________________, зарегистрированного(ую) по адресу: ___________________________________________________; паспорт: номер ___________ выдан ____________________________________________, “ ” _______________ _____ г. дата и место рождения ________________ ИНН (при наличии)____________________, выступать от имени Доверителя перед любыми юридическими и физическими лицами.
В том числе ________________________________________________ предоставляется право:
1. Представлять интересы Доверителя во всех учреждениях и организациях, в исполнительных органах и органах управления учреждениями, организациями, федеральными и местными органами власти и управления в Российской Федерации и за рубежом, перед эмитентами ценных бумаг, держателями реестров, депозитариями и любыми другими юридическими и физическими лицами;
2. Заключать любые договоры и любые другие сделки от имени Доверителя, включая договоры купли-продажи, мены ценных бумаг, договоры займа, поручения, комиссии, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в том числе внебиржевые форвардные контракты;
3. Заключать от имени Доверителя договоры банковского счета, договоры банковского вклада, распоряжаться по своему усмотрению денежными средствами, находящимися во вкладах и на банковских счетах, открытых в любых кредитных организациях Российской Федерации от имени Доверителя, в том числе, осуществлять наличным и/или безналичным путем приходные и расходные операции по открытым банковским счетам, получать денежные средства вместе с причитающими процентами, получать выписки и иную информацию по банковским счетам, получать возмещения по вкладу, закрывать банковские счета, а также совершать все иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
4. Заполнять и подписывать анкету клиента, вносить и регистрировать изменения реквизитов/сведений, указанных в анкете клиента, заполнять/подписывать/подавать новую анкету клиента;
5. Подписывать согласие на обработку моих персональных данных в полном объеме и в целях заключения, исполнения, изменения, прекращения договоров (сделок), заключенных согласно полномочиям, предусмотренным в настоящей доверенности, в том числе, согласие на обработку моих персональных данных в целях предложения мне дополнительных, новых, измененных, иных услуг лицами, с которыми будут заключены (подписаны) сделки (договоры), а также лицами, с которыми договоры (сделки) подписаны (заключены) не будут, но которые получат право обработки моих персональных данных на основании договоров (сделок), заключенных (подписанных) в соответствии с полномочиями, предусмотренными настоящей доверенностью;
6. Получать денежные суммы, причитающиеся Доверителю по заключенным договорам и совершенным сделкам, включая договоры купли-продажи, займа, комиссии, поручения;
7. Подписывать передаточные распоряжения, а также вносить в передаточные распоряжения исправления в случае их ошибочного заполнения;
8. Подписывать поручения на перерегистрацию ценных бумаг и иные документы, необходимые для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, а также вносить в поручения на перерегистрацию ценных бумаг и в указанные документы исправления в случае их ошибочного заполнения;
9. Подписывать поручения, заявки, распоряжения и иные аналогичные документы в рамках заключенных договоров;
10. Проводить перерегистрацию прав собственности по ценным бумагам и совершать все действия, связанные с переоформление прав собственности на ценные бумаги;
11. Открывать счета депо в любых депозитариях, включая «Акцепт», и лицевые счета у любых держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, и распоряжаться этими счетами;
12. Изменять реквизиты счетов депо и лицевых счетов Доверителя в депозитариях и у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, а также вносить изменения в реквизиты зарегистрированных лиц;
13. Осуществлять междепозитарные переводы и переводы по торговым счетам;
14. Подавать поручения на вывод и перевод денежных средств и ценных бумаг;
15. Подписывать любые документы и совершать любые действия, предусмотренные нормативными и иными документами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, депозитарных и расчетно-клиринговых организаций;
16. Подписывать заявления на выдачу любых выписок из реестров владельцев ценных бумаг, включая выдачу выписок из реестров владельцев ценных бумаг по движению ценных бумаг, на выдачу уведомлений (извещений) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги;
17. Подписывать заявления на предоставление информации по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов;
18. Получать уведомления (извещения) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги и иных операций;
19. Получать и подписывать отчеты об исполнении поручений;
20. Осуществлять блокирование и разблокирование операций по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, включая подписание соответствующих распоряжений.
______________________________________________________________ вправе совершать прочие необходимые действия, связанные с реализацией указанных полномочий.
Настоящая доверенность дается с правом передоверия и действительна до «___» ________ ___ г. (включительно).
Подпись ___________________________________________________ удостоверяю.
(образец подписи поверенного)
____________ ___________________________ /________________/
должность (подпись) (расшифровка подписи)
М. П.
Форма доверенности от физического лица юридическому лицу
ДОВЕРЕННОСТЬ
г. __________________ дата прописью____________________________
Я, ___________________________________________________________, проживающий(ая) по адресу: _____________________________________________________________________________; паспорт: номер ___________ выдан ____________________________________________, “ ” ______________ ___ г., ИНН (при наличии)____________________________, именуемый(ая) в дальнейшем Доверитель, настоящей доверенностью уполномочиваю ________________________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
(ИНН (при наличии) _______________________________, ОГРН или иной идентификатор юридического лица (для нерезидентов)____________________) выступать от моего имени перед любыми юридическими и физическими лицами.
В том числе ______________________________________________________ предоставляется право:
(наименование юридического лица)
1. Представлять мои интересы во всех учреждениях и организациях, в исполнительных органах и органах управления учреждениями, организациями, федеральными и местными органами власти и управления в Российской Федерации и за рубежом, перед эмитентами ценных бумаг, держателями реестров, депозитариями и любыми другими юридическими и физическими лицами;
2. Заключать любые договоры и любые другие сделки от моего имени, включая договоры купли-продажи, мены ценных бумаг, договоры займа, поручения, комиссии, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в том числе внебиржевые форвардные контракты;
3. Заключать от моего имени договоры банковского счета, договоры банковского вклада, распоряжаться по своему усмотрению денежными средствами, находящимися во вкладах и на банковских счетах, открытых в любых кредитных организациях Российской Федерации от моего имени, в том числе, осуществлять наличным и/или безналичным путем приходные и расходные операции по открытым банковским счетам, получать денежные средства вместе с причитающими процентами, получать выписки и иную информацию по банковским счетам, получать возмещения по вкладу, закрывать банковские счета, а также совершать все иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
4. Заполнять и подписывать анкету клиента, вносить и регистрировать изменения реквизитов/сведений, указанных в анкете клиента, заполнять/подписывать/подавать новую анкету клиента;
5. Подписывать согласие на обработку моих персональных данных в полном объеме и в целях заключения, исполнения, изменения, прекращения договоров (сделок), заключенных согласно полномочиям, предусмотренным в настоящей доверенности, в том числе, согласие на обработку моих персональных данных в целях предложения мне дополнительных, новых, измененных, иных услуг лицами, с которыми будут заключены (подписаны) сделки (договоры), а также лицами, с которыми договоры (сделки) подписаны (заключены) не будут, но которые получат право обработки моих персональных данных на основании договоров (сделок), заключенных (подписанных) в соответствии с полномочиями, предусмотренными настоящей доверенностью;
6. Получать денежные суммы, причитающиеся мне по заключенным договорам и совершенным сделкам, включая договоры купли-продажи, займа, комиссии, поручения;
7. Подписывать передаточные распоряжения, а также вносить в передаточные распоряжения исправления в случае их ошибочного заполнения;
8. Подписывать поручения на перерегистрацию ценных бумаг и иные документы, необходимые для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, а также вносить в поручения на перерегистрацию ценных бумаг и в указанные документы исправления в случае их ошибочного заполнения;
9. Подписывать поручения, заявки, распоряжения и иные аналогичные документы в рамках заключенных договоров;
10. Проводить перерегистрацию прав собственности по ценным бумагам и совершать все действия, связанные с переоформление прав собственности на ценные бумаги;
11. Открывать счета депо в любых депозитариях, включая «Акцепт», и лицевые счета у любых держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, и распоряжаться этими счетами;
12. Изменять реквизиты счетов депо и лицевых счетов Доверителя в депозитариях и у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, а также вносить изменения в реквизиты зарегистрированных лиц;
13. Осуществлять междепозитарные переводы и переводы по торговым счетам;
14. Подавать поручения на вывод и перевод денежных средств и ценных бумаг;
15. Подписывать любые документы и совершать любые действия, предусмотренные нормативными и иными документами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, депозитарных и расчетно-клиринговых организаций;
16. Подписывать заявления на выдачу любых выписок из реестров владельцев ценных бумаг, включая выдачу выписок из реестров владельцев ценных бумаг по движению ценных бумаг, на выдачу уведомлений (извещений) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги;
17. Подписывать заявления на предоставление информации по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов;
18. Получать уведомления (извещения) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги и иных операций;
19. Получать и подписывать отчеты об исполнении поручений;
20. Осуществлять блокирование и разблокирование операций по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, включая подписание соответствующих распоряжений.
________________________________________________________________вправе совершать прочие
(наименование юридического лица)
необходимые действия, связанные с реализацией указанных полномочий.
Настоящая доверенность дается с правом передоверия и действительна до «___» ________ ___ г. (включительно).
Подпись ________________________________________
г. ____________________________, "___"________ 20___ год. Настоящая доверенность удостоверена мной: ______________, нотариусом г. _______________________.
Доверенность подписана гр. __________________________________________________ в моем присутствии. Личность его установлена, дееспособность проверена. Текст доверенности прочитан вслух.
Зарегистрировано в реестре за № ____________
Взыскано по тарифу ____________________________
Нотариус: ________________________________
Форма доверенности от юридического лица юридическому лицу
ДОВЕРЕННОСТЬ
г. __________________ дата прописью______________________________
Настоящей доверенностью ________________________________________________,
(наименование юридического лица)
(ИНН (при наличии) _______________________________, ОГРН или иной идентификатор юридического лица (для нерезидентов)____________________), именуемое в дальнейшем Доверитель, в лице ___________________________________________________________, действующего на основании Устава,
уполномочивает ____________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
(ИНН (при наличии) _______________________________, ОГРН или иной идентификатор юридического лица (для нерезидентов)____________________) выступать от моего имени перед любыми юридическими и физическими лицами.
В том числе ______________________________________________________ предоставляется право:
(наименование юридического лица)
1. Представлять мои интересы во всех учреждениях и организациях, в исполнительных органах и органах управления учреждениями, организациями, федеральными и местными органами власти и управления в Российской Федерации и за рубежом, перед эмитентами ценных бумаг, держателями реестров, депозитариями и любыми другими юридическими и физическими лицами;
2. Заключать любые договоры и любые другие сделки от моего имени, включая договоры купли-продажи, мены ценных бумаг, договоры займа, поручения, комиссии, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в том числе внебиржевые форвардные контракты;
3. Заключать от моего имени договоры банковского счета, договоры банковского вклада, распоряжаться по своему усмотрению денежными средствами, находящимися во вкладах и на банковских счетах, открытых в любых кредитных организациях Российской Федерации от моего имени, в том числе, осуществлять наличным и/или безналичным путем приходные и расходные операции по открытым банковским счетам, получать денежные средства вместе с причитающими процентами, получать выписки и иную информацию по банковским счетам, получать возмещения по вкладу, закрывать банковские счета, а также совершать все иные действия, связанные с выполнением настоящего поручения.
4. Заполнять и подписывать анкету клиента, вносить и регистрировать изменения реквизитов/сведений, указанных в анкете клиента, заполнять/подписывать/подавать новую анкету клиента;
5. Подписывать согласие на обработку моих персональных данных в полном объеме и в целях заключения, исполнения, изменения, прекращения договоров (сделок), заключенных согласно полномочиям, предусмотренным в настоящей доверенности, в том числе, согласие на обработку моих персональных данных в целях предложения мне дополнительных, новых, измененных, иных услуг лицами, с которыми будут заключены (подписаны) сделки (договоры), а также лицами, с которыми договоры (сделки) подписаны (заключены) не будут, но которые получат право обработки моих персональных данных на основании договоров (сделок), заключенных (подписанных) в соответствии с полномочиями, предусмотренными настоящей доверенностью;
6. Получать денежные суммы, причитающиеся мне по заключенным договорам и совершенным сделкам, включая договоры купли-продажи, займа, комиссии, поручения;
7. Подписывать передаточные распоряжения, а также вносить в передаточные распоряжения исправления в случае их ошибочного заполнения;
8. Подписывать поручения на перерегистрацию ценных бумаг и иные документы, необходимые для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, а также вносить в поручения на перерегистрацию ценных бумаг и в указанные документы исправления в случае их ошибочного заполнения;
9. Подписывать поручения, заявки, распоряжения и иные аналогичные документы в рамках заключенных договоров;
10. Проводить перерегистрацию прав собственности по ценным бумагам и совершать все действия, связанные с переоформление прав собственности на ценные бумаги;
11. Открывать счета депо в любых депозитариях, включая «Акцепт», и лицевые счета у любых держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, и распоряжаться этими счетами;
12. Изменять реквизиты счетов депо и лицевых счетов Доверителя в депозитариях и у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, а также вносить изменения в реквизиты зарегистрированных лиц;
13. Осуществлять междепозитарные переводы и переводы по торговым счетам;
14. Подавать поручения на вывод и перевод денежных средств и ценных бумаг;
15. Подписывать любые документы и совершать любые действия, предусмотренные нормативными и иными документами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, депозитарных и расчетно-клиринговых организаций;
16. Подписывать заявления на выдачу любых выписок из реестров владельцев ценных бумаг, включая выдачу выписок из реестров владельцев ценных бумаг по движению ценных бумаг, на выдачу уведомлений (извещений) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги;
17. Подписывать заявления на предоставление информации по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов;
18. Получать уведомления (извещения) о проведении операций по переоформлению прав собственности на ценные бумаги и иных операций;
19. Получать и подписывать отчеты об исполнении поручений;
20. Осуществлять блокирование и разблокирование операций по счетам депо в депозитариях и лицевым счетам у держателей реестра (регистраторов) владельцев ценных бумаг различных эмитентов, включая подписание соответствующих распоряжений.
______________________________________________________________вправе совершать прочие
(наименование юридического лица)
необходимые действия, связанные с реализацией указанных полномочий.
Настоящая доверенность дается с правом передоверия и действительна до «___» ________ ___ г. (включительно).
Подпись ___________________________________________________ удостоверяю.
(образец подписи представителя поверенного)
____________ ___________________________ /________________/
должность (подпись) (расшифровка подписи)
М. П.
Приложение к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
Уведомление о праве получать информацию и документы
Настоящим «Акцепт» (далее – «Брокер») в соответствии с «Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг», утв. Постановлением ФКЦБ России от 11.10.99 г. №9 (далее – «Правила») уведомляет Клиента о нижеследующем:
1. Согласно ст. 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.99 г. №46-ФЗ Вы вправе потребовать от Брокера следующую информацию и документы:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
2. При приобретении ценных бумаг Брокером по Вашему поручению, Вы вправе потребовать от Брокера следующую информацию и документы:
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
3. При отчуждении ценных бумаг Брокером по Вашему поручению, Вы вправе потребовать от Брокера следующую информацию и документы:
ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
Предоставление вышеуказанной информации и документов является обязанностью Брокера.
Надлежащим предоставлением информации является указание места её размещения, имеющего общий доступ.
За предоставление информации и документов, предусмотренных п. п. 2, 3 в письменной форме, Вы обязаны оплатить Брокеру затраты на ее копирование. Контроль за обоснованностью размеров платы за предоставление информации осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Брокер гарантирует предоставление Клиенту достоверной, полной и не вводящей в заблуждение Клиента информации.
Брокер сообщает, Клиент несет риск последствий не предъявления вышеуказанных требований.
Уведомление получил:
Клиент:________________________________________/__________________________________
(М. П. для юридических лиц)
«___» ______________ 20___ г.
Приложение к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
Уведомление о рисках,
связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
1. Настоящее уведомление не раскрывает все связанные с заключением сделок на рынке ценных бумаг риски (многие из них даже не могут быть корректно спрогнозированы). Цель настоящего уведомления – предупредить Клиента о возможных убытках, связанных с заключением подобного рода сделок.
2. На рынке ценных бумаг существуют системные риски, которые отражают социально-политические и экономические условия развития РФ и не связаны с конкретным инструментом финансового рынка. К основным системным рискам относятся: политический риск, риск неблагоприятных (с точки зрения условий осуществления бизнеса) изменений в законодательстве, макроэкономические риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис и др.). К системным рискам относятся также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы.
3. На рынке ценных бумаг существуют также и финансовые риски, которые представляют собой риски реального ущерба, возникающие при осуществлении финансовых операций в связи с возможным неблагоприятным влиянием на них ряда рыночных факторов. Вероятность возникновения финансовых рисков обычно выше, чем системных. Выделяют следующие виды финансовых рисков:
3.1. Валютный риск. Если валюта, в которой Клиент осуществляет основные расходы, и валюта инвестирования не совпадают, покупательная способность Клиента будет меняться в зависимости от изменения валютных курсов.
3.2. Процентный риск. Изменение ставки рефинансирования может оказать неблагоприятное воздействие на курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом, а косвенно – и на цены акций.
3.3. Риск ликвидности – риск финансовых потерь при продаже ценных бумаг, связанных с трудностью реализовать их по приемлемой цене, например, при быстром выводе средств с фондового рынка (ликвидации портфеля ценных бумаг).
3.4. Ценовой риск – риск неожиданного изменения цен на ценные бумаги, которое может привести к падению стоимости портфеля Клиента и, как следствие, снижению доходности или даже прямым убыткам. Исполнение поручения Клиента на совершение сделки на рынке ценных бумаг не всегда возможно на указанных в нем условиях в силу динамичного изменения параметров таких сделок в торговых системах, в первую очередь в связи с изменчивостью цен.
3.5. Риск банкротства эмитента – риск, связанный с возможностью наступления неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к резкому падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами).
3.6. Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, иных лиц, составляющих инфраструктуру рынка ценных бумаг.
4. Технический риск – риск, связанный с возможностью несения потерь вследствие некачественного или недобросовестного исполнения обязательств участниками фондового рынка или банками, осуществляющими расчеты. Клиенты Брокера получают возможность свести данный риск к минимуму. Брокер принимает все меры для того, чтобы оградить Клиента от данного риска с момента приема поручения до момента исполнения сделки. Клиент самостоятельно несет все возможные неблагоприятные последствия сделки, которые могут проявляться в задержках перерегистрации прав на ценные бумаги, задержках в оплате, отказе контрагента исполнять условия сделки без допустимой условиями договора причины, а также иными причинами.
5. Риск при Интернет-трейдинге - проведение торговых операций с использованием систем Интернет-трейдинга (в частности QUIK), включая предусмотренные Регламентом программно-технические способы подключения к ним, во многом отличается от торговли посредством подачи Поручений Брокеру в письменном виде, по телефону или иным способом, в том числе, наличием следующих рисков:
- используя систему Интернет-трейдинга, Клиент подвергает себя так называемым системным рискам (неисправности оборудования, сбои в работе программного обеспечения, проблемы со связью, энергоснабжением, иные причины технического характера), в результате чего подача Поручения может оказаться невозможной в определенный момент времени или Поручение может быть не исполнено (частично или полностью) или исполнено не в соответствии с указаниями Клиента;
- при быстроте и легкости совершения операций через систему Интернет-трейдинга для неопытных Клиентов существует риск совершения большого количества убыточных сделок при выборе неверной стратегии, в том числе в случаях, когда функциональные возможности системы Интернет-трейдинга и/или способов подключения к системе Интернет-трейдинга, предоставляемой Брокером, и/или программного обеспечения, используемого Клиентом самостоятельно, позволяет Клиенту обеспечить по его волеизъявлению подачу Поручений в автоматическом режиме;
- существует риск совершения Клиентом случайных ошибок при подаче Поручения посредством системы Интернет-трейдинга (подачи Поручения Клиентом не в соответствии с его действительными намерениями), в том числе по причине недостаточного знания Клиентом порядка эксплуатации системы Интернет-трейдинга и/или недостаточных практических навыков;
- Клиент также подвергается рискам несанкционированного доступа третьих лиц к Рабочему месту пользователя, совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием Ключевого носителя и/или пароля Клиента лицом, не имеющим на то полномочий.
Указанный выше перечень рисков при Интернет-трейдинге посредством системы Интернет-трейдинга не является исчерпывающим.
С целью исключения/снижения описанных выше рисков Брокер имеет право принимать меры технического характера, в том числе, ограничивать возможность подачи через систему Интернет-трейдинга стоп-приказов без дополнительного уведомления Клиента, однако Брокер не в состоянии полностью исключить все возникающие риски.
Клиент принимает указанные в настоящем пункте риски на себя, а также осознает и соглашается, что в случае их реализации, Брокер может совершить по счету Клиента сделку(и) без Поручения Клиента с целью устранения нарушений законодательства РФ, нормативных правовых актов и/или предписаний (распоряжений) органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также положений Регламента, в том числе условий совершения маржинальных сделок. Клиент несет риск любых неблагоприятных последствий, вызванных перечисленными выше обстоятельствами и сделками;
6. Риск при обмене сообщениями с Брокером по телефону – риск подачи сообщения от имени Клиента лицом, не имеющим на то полномочий. Клиент осознает необходимость сохранения конфидицальности информации, указанной в Уведомлении об открытии счета (Приложение 14 к Регламенту), поскольку использование данной информации лицом, не имеющим соответствующих полномочий при идентификации, может привести к убыткам.
7. При операциях с ценными бумагами может возникнуть необходимость произвести изменение структуры портфеля ценных бумаг путем продажи одних активов и приобретения других, для чего требуется реализовать имеющиеся активы и высвободить денежные средства. В интервале с момента высвобождения средств и до момента приобретения новых активов Клиент может понести определенные потери прибыли или даже прямые убытки вследствие неблагоприятного изменения цены ценной бумаги, ставки рефинансирования, курса валюты и т. д.
8. Операции с ценными бумагами относятся к операциям с ограниченной ответственностью, т. е. степень ответственности Клиента по убыткам ограничивается суммой, выделяемой Клиентом для операций с ценными бумагами. Однако такой убыток при определенных обстоятельствах может наступить по прошествии сравнительно короткого времени.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
