подпись Ф. И.О.
м. п.
Анкета подписана лицом, имеющим право действовать от имени Клиента, в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера, личность его установлена.
___________________________________________________________________________________________,
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
Приложение к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица: агентский договор, договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления | |
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке | |
Организационно-правовая форма | |
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются) | |
Дата государственной регистрации | |
Номер государственной регистрации | |
Наименование регистрирующего органа | |
Место государственной регистрации | |
Адрес местонахождения | |
Почтовый адрес | |
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | |
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид лицензии, номер лицензии, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности | |
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные от юридического лица указания, либо иным образом имеют возможность определять его решения: Ф. И.О, реквизиты документа, удостоверяющего личность | |
Сведения об органах юридического лица: - структура органов управления юридического лица - сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления юридического лица: Ф. И.О, реквизиты документа, удостоверяющего личность | |
Величина зарегистрированного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества | |
Величина оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества | |
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | à Присутствует à Отсутствует (нужное отметить) |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Основные виды деятельности | |
Сведения о выгодоприобретателях | à Действуем от своего имени и за свой счет à Имеем выгодоприобретателей (сведения прилагаются) |
В случае появления выгодоприобретателей необходимые сведения будут предоставлены в банк | |
Иные сведения | |
Срок хранения Анкеты клиента | 5 лет |
_____________________________ | __________________________ | ____________________________ |
должность лица, заполнившего анкету | Ф. И.О. | подпись |
Анкета подписана выгодоприобретателем в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера
____________________________________________________________________________________________,
Личность его установлена.
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица: агентский договор, договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления | |
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) | |
Дата рождения | |
Место рождения | |
Гражданство | |
Сведения о документе, удостоверяющем личность: наименование, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется). | |
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (для иностранных граждан или лиц без гражданства) | |
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания). | |
Адрес места жительства (регистрации) | |
Адрес фактического проживания (пребывания) в РФ | |
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты (если имеется) | |
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ) | |
Являетесь ли Вы родственником ИПДЛ | |
Являетесь ли Вы представителем ИПДЛ/представителем родственника ИПДЛ | |
Иные сведения | |
Срок хранения Анкеты клиента | 5 лет |
________________________________________________________ ФИО клиента | _________________________ Подпись клиента |
Анкета подписана выгодоприобретателем в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера
___________________________________________________________________________________________,
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
Приложение к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
Для открытия счета юридическому лицу - резиденту Брокеру представляются:
а) свидетельство о государственной регистрации юридического лица.
· для лиц зарегистрированных до 01.07.2002 года - свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 года (форма № Р57001);
· для лиц зарегистрированных после 01.07.2002 года - свидетельство о государственной регистрации юридического лица (форма № Р51001);
б) учредительные документы юридического лица, действительные на дату предъявления. В случае, если в учредительные документы вносились изменения – эти изменения и свидетельства о регистрации изменений;
в) лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида;
г) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке;
д) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, в частности:
· руководителя – протокол заседания уполномоченного органа юридического лица или решение единственного участника о назначении (избрании) руководителя;
· приказы о назначении на должность главного бухгалтера, а также иных должностных лиц, указываемых в карточке с образцами подписей и оттиском печати.
В случае, если приказ о назначении на должность (кроме главного бухгалтера) не содержит условия о предоставлении права первой или второй подписи на расчетных документах, необходимо предоставить надлежащим образом оформленную доверенность, предоставляющую указанным лицам соответствующие полномочия.
В случае отсутствия главного бухгалтера в штатном расписании – письмо об отсутствии главного бухгалтера (рекомендуемая форма письма содержится в Приложение к Правилам).
В случае заключения между Банком и Клиентом договора, предусматривающего удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на Счете, с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи;
е) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, либо документ, выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
и) в случае, если договор подписывается представителем Клиента - оригинал доверенности, удостоверяющей право лица подписывать договор и протокол заседания уполномоченного органа юридического лица или решение единственного участника о назначении (избрании) руководителя.
к) выписку из Единого государственного реестра юридических лиц с датой выдачи не более тридцати дней до момента представления ее в Банк.
л) информационное письмо об учете в ЕГРПО, выданное Федеральной службой государственной статистики;
м) документы, подтверждающие присутствие по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления (директора, генерального директора и др.).
н) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Для открытия счета юридическому лицу - нерезиденту в Банк представляются:
а) лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор соответствующего вида;
б) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на Счете.
г) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
д) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица - нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица - нерезидента;
е) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке;
ж) документы, подтверждающие присутствие по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления (директора, генерального директора и др.);
з) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
До заключения счета с юридическими лицами - нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, в дополнение к сведениям, необходимым для идентификации клиента, Банку необходимо получить от юридических лиц - нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций), следующую информацию:
1) о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с которыми у юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из брокерского договора, о характере и продолжительности этих отношений;
2) об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые предполагается проводить с использованием брокерского счета, открываемого Банке;
3) об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений;
4) о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за последний отчетный период (указать государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет);
5) рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета. Рекомендательные письма могут запрашиваться также в отношении учредителей юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком.
Для открытия счета физическому лицу, индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в Банк предоставляются:
а) документ, удостоверяющий личность физического лица;
б) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке;
в) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете (если такие полномочия передаются третьим лицам).
г) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
д) свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
е) лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента);
Нотариус представляет документ, подтверждающий наделение его полномочиями (назначение на должность), выдаваемый органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Адвокат представляет документ, удостоверяющий регистрацию адвоката в реестре адвокатов, а также документ, подтверждающий учреждение адвокатского кабинета.
ж) информационное письмо об учете в ЕГРПО, выданное Федеральной службой государственной статистики;
з) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Клиент подписывает и предоставляет Брокеру:
- Анкету Клиента (Приложение к Регламенту);
- Уведомление о праве получать информацию и документы (Приложение к Регламенту);
- Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение к Регламенту).
- Уведомление о рисках, возникающих или которые могут возникнуть в связи с использованием услуг по исполнению поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, на рынке ценных бумаг (в случае выбора Клиентом соответствующего режима совершения сделок), (Приложение к Регламенту).
Приложение .1 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ № __
Наименование клиента Уникальный код клиента
______________________________ ___________________
Договор на брокерское обслуживание №________ от «___» _______ 20___ г.
Дата поручения «___» _______ 20___ г. Действительно по «___» _______ 20___ г.(включительно)
Вид ЦБ | Наименование эмитента ЦБ | Гос. рег. номер | Вид сделки | Количество ЦБ | Цена одной ЦБ | Уровень маржи |
Иное ________________________________________________________________
Клиент __________________(____________________)
(подпись) (ФИО)
М. П.
Дата «___» _______ 20___ г. Время ___/___/___
Отметка о получении _____________/______________
М. П.
Приложение .2 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
РЕЕСТР ПОДАННЫХ ПОРУЧЕНИЙ НА СДЕЛКИ
За период: _____________
Наименование клиента Уникальный код клиента
______________________________ ___________________
Договор на брокерское обслуживание №________ от «___» _______ 20___ г.
№ | Дата и время приёма поручения | Вид ЦБ, Наименование эмитента ЦБ, Гос. рег. номер | Вид сделки | Количество ЦБ | Цена одной ЦБ | Уровень маржи/ | Дата и время исполнения поручения | Ставка маржинального кредита |
Клиент __________________(____________________)
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
