Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» (стр. 9 )

9.  Также уведомляем Клиента, что «Акцепт» при осуществлении брокерской деятельности заключает сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Банком с использованием денежных средств, предоставленным Банком Клиенту в кредит (маржинальные сделки).

10.  С учетом вышесказанного Клиенту следует внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли эти операции и возможные убытки допустимыми для Клиента в свете его финансовых возможностей.

11.  Все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента отказаться от операций на рынке ценных бумаг, а лишь призвано помочь ему понять риски этого вида бизнеса, определить их приемлемость, оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе соответствующей инвестиционной стратегии.

Уведомление получил:

Клиент:_________________________ ____/_____________________________________

(М. П. для юридических лиц)

«___» ____________ 20___ г.

Приложение к Регламенту

Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»

Уведомление о рисках, возникающих или которые могут возникнуть

в связи с использованием услуг по исполнению поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, на рынке ценных бумаг

Помимо основных рисков (ценовой, рыночной ликвидности, законодательный, системные и другие), связанных с проведением операций на российском рынке ценных бумаг, при использовании поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, возникают специфические риски, характерные именно для данного вида операций:

1.Риск использования неверной прогнозной модели изменения рыночных котировок. При работе с заемными средствами Брокера для Клиента существует реальная опасность недооценки или неправильной оценки ценовой тенденции фондового рынка, в результате чего потери Клиента могут существенно увеличиться. Особенно это проявляется при работе с малым уровнем маржи (отношение собственных средств Клиента к общей стоимости его Портфеля). В такой ситуации при достаточно небольших изменениях Клиент может лишиться части собственных средств. Брокер в максимальной степени старается свести этот риск к минимуму.

2.Процент за пользование заемными средствами. Денежные средства и ценные бумаги предоставляются Брокером под определенный процент, выплата которого уменьшает чистую прибыль Клиента (если таковая появится) или увеличивает его убытки.

3.Риск непредоставления Брокером средств, необходимых для совершения маржинальной сделки. Поскольку Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную сделку, является офертой, Брокер по своему усмотрению вправе: исполнить такое Поручение Клиента, компенсировав полностью или частично недостаток денежных средств за счет денежных средств, принадлежащих Брокеру, позволяющих Брокеру использовать указанные денежные средства; отказать в исполнении Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку, и (или) исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и (или) денежными средствами Клиента.

Настоящее Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке, в том числе при исполнении Поручений, содержащих указание на маржинальную сделку

Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту «Акцепт» означает, что Клиент ознакомился с настоящим Уведомлением.

Уведомление получил:

Клиент: ______________________________________/_____________________________________

(М. П. для юридических лиц)

«___» ____________ 20___ г.

Приложение к Регламенту

Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА

Клиент: _________________________________

Настоящим «Акцепт», далее по тексту – «Брокер», уведомляет о том, что:

1. В соответствии с договором на брокерское обслуживание №_________ от «___» ____________ 20___ г. (далее по тексту – «Договор») Клиенту:

1.1. Присвоены следующие Регистрационные коды:

Уникальный код КЛИЕНТА:
регистрационный код в СЕКТОРЕ «ОСНОВНОЙ РЫНОК» ММВБ-РТС

1.2. Открыт брокерский счет:

Дата открытия	Номер счета	Наименование счета
	__________________________

Брокер сообщает, что Уникальный код указывается Клиентом в качестве обязательного реквизита:

-  в любом Сообщении Клиента (как в электронной, так и в бумажной форме) в адрес Брокера;

-  во всех Поручениях, направляемых Клиентом Брокеру в рамках Договора;

-  во всех переговорах между Брокером и Клиентом, проводимых посредством телекоммуникационных каналов связи согласно условиям Договора.

2. В соответствии с Депозитарным договором № ________ от «___» ____________ 20___ г. Клиенту в Депозитарии «Акцепт» открыт счет Депо ___________________ .

3. По всем вопросам, касающимся обслуживания Вашего счета, Вы можете обращаться к следующему сотруднику:

фамилия, имя, отчество
телефон
e-mail

4. Дополнительная информация.

Адрес для направления корреспонденции	4
Рабочие часы	с 9-30 до 17-00 (понедельник-пятница)
Платежные реквизиты для перечисления денежных средств безналичным способом в рублях
Формулировка Назначения платежа при перечислении денежных средств безналичным способом
Реквизиты для поставки ценных бумаг на счет «Акцепт» как номинального держателя в НРД
Номинальный держатель
Номер счета депо «Акцепт» как номинального держателя в НРД
Договор междепозитарного счета депо между «Акцепт» и НРД
Депозитарный Договор между «Акцепт» и клиентом

Уполномоченный сотрудник Брокера

должность	подпись	О фамилия	дата

Приложение к Регламенту

Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»

«Акцепт»

ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СПОСОБА ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ И/ИЛИ ТАРИФНОГО ПЛАНА И/ИЛИ РЕЖИМА СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК К ДОГОВОРУ ОБ ОКАЗАНИИ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ

______________________________________________________________________________________________

(полное и точное наименование – юридического лица, Ф. И.О. индивидуального предпринимателя, Ф. И.О. физического лица)

_____ _______20___ года

(дата)

Настоящим Клиент просит Брокера:

Установить тарифный план для оплаты расходов и вознаграждения Брокера

“………………………..……………………..………………………….”

Установить режим совершения сделок

□ – с полным покрытием;

□ – с неполным покрытием.

Установить обмен сообщениями одним из следующих дистанционных способов*:

□ – по факсимильной связи;

□ – путём обмена устными сообщениями по телефону с использованием любого номера;

□ - путём обмена устными сообщениями по телефону с использованием номеров, подтвержденных в Анкете;

□ – по системе Интернет-трейдинга «QUIK»;

□ – отказываюсь от любого из дистанционных способов

* - не менее чем один пункт должен быть заполнен.

От Клиента

…………………………………………………………………………………………………………………………

Должность (для юридического лица) подпись ФИО

.…………………………………………………………………………………………………………………………

действующий на основании

М. П.

«Акцепт»

Отметки Брокера

Документы, необходимые для изменения условий Договора, идентификации Клиента и совершения операций по счету, проверил

____________________________ _________________ ______________________ (Должность уполномоченного сотрудника) (Подпись) (Расшифровка подписи) ____ _______ 20___ г.

Договор об оказании брокерских услуг № _________ от «____» _________ 20___ года

Приложение к Регламенту

Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»

Отчета брокера по операциям/о состоянии счетов клиента

по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным

Дата «___»___________20___ г.

Брокер «Акцепт»

Клиент __________________

Договор № __________ от «___» __________20___ г.

Отчетный период с «___»__________20___ г. по «____» __________20___ г.

Организатор торговли Московская Биржа

Остаток средств Клиента на начало отчетного периода, руб.
Маржинальная задолженность Клиента на начало отчетного периода, руб.
Зачисление денежных средств, руб.
в том числе:
зачисление сумм кредита по маржинальным сделкам, руб.
процентная ставка, % годовых

Информация о сделках, совершённых в отчетном периоде

Номер сделки	Дата и время сделки	Вид сделки	Наименование ЦБ	Кол-во ЦБ, шт.	Цена, руб. / %	Сум-ма, руб.	НКД, руб.	Комиссия биржи, руб.	Комис-сия брокера, руб.	В т. ч. НДС, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Информация о сделках, незавершённых в отчетном периоде

Номер сделки	Дата и время сделки	Вид сделки	Наименование ЦБ	Кол-во ЦБ, шт.	Цена, руб. / %	Сум-ма, руб.	НКД, руб.	Комиссия биржи, руб.	Комис-сия брокера, руб.	В т. ч. НДС, руб.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Информация о движении ценных бумаг

Наименование ЦБ	Входящий остаток на начало отчетного периода, шт.	Зачислено в отчетном периоде, шт.	Списано в отчетном периоде, шт.	Исходящий остаток на конец отчетного периода, шт.	Цена последней сделки на конец отчетного периода	Средневзвешенная цена на конец отчетного периода	Рыночная цена на конец отчетного периода	Стоимость на конец отчетного периода по цене последней сделки	Стоимость на конец отчетного периода по средневзвешенной цене	Стоимость на конец отчетного периода по рыночной цене
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Списание денежных средств, руб.
в том числе:
списание сумм кредита по маржинальным сделкам, руб.
списание процентов по кредитам, руб.
списание комиссии за QUIK, руб.
удержание НДФЛ, руб.
депозитарные комиссии, руб.
списание прочих комиссий, руб.
Остаток средств Клиента на конец отчетного периода, руб.
Маржинальная задолженность Клиента на конец отчетного периода, руб.
Уровень маржи на конец отчетного периода, %

Уполномоченное лицо Брокера ___________________(_____________________)

подпись ФИО

Сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета _______________(__________________)

подпись ФИО

м. п.