Условия осуществления депозитарной деятельности Брокер» (стр. 2 )

-  в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет регистратору (другому депозитарию):

-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,

-купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;

-  обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом, права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

3.3. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.

В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:

-  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

-  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

-  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

-  по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

-  предоставление депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

-  отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

-  выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

-  предоставление депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

-  предоставление депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);

-  содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

-  организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

-  оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

3.4. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам.

Если иное не определено Договором, либо документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, Депозитарий оказывает депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам, Депозитарий совершает действия по обеспечению получения на свой отдельный банковский счет (далее – специальный депозитарный счет) доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, с целью их дальнейшего перечисления на банковские счета Депонента.

Депозитарий не оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим.

В случае получения доходов по ценным бумагам на специальный депозитарный счет Депозитарий на основании официальной информации, полученной от источника выплат, осуществляет:

- идентификацию лиц, которым перечислены доходы по ценным бумагам;

- расчет сумм доходов по ценным бумагам причитающихся Депонентам;

- формирует и передает Депонентам Извещение о получении доходов.

Депонент предоставляет в Депозитарий письмо о перечислении причитающейся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам.

При не получении письма от Депонента Депозитарий вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонента, вплоть до получения такого письма.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан предоставить требуемые документы.

Раздел 4. Отношения Депозитария с другими депозитариями, уполномоченными представителями депонентов и третьими лицами.

4.1. Междепозитарные отношения (отношения с другими Депозитариями).

Депозитарий вправе становиться депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. Порядок ведения междепозитарных отношений определяется междепозитарным договором.

Вышестоящий Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов Депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным Депонентам.

Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

В случае если Депозитарий является Депонентом другого Депозитария, указанные Депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам Депонентов и совершенным операциям по ценным бумагам Депонентов. Сверка проводится в порядке и сроки, определенные междепозитарным договором.

4.2. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо).

Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - попечителю счета депо.

В качестве попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.

Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключенного между ними и доверенности Депонента. В соответствии с указанным договором Депонент поручает попечителю счета депо отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо. В доверенности указываются операции, выполняемые Депозитарием на основании распоряжения попечителя счета депо.

Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о попечителе счета депо и доверенность после заключения договора с попечителем счета депо. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через попечителя счета депо.

С момента назначения попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев предусмотренных депозитарным договором.

Каждое поручение, передаваемое попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом попечителю счета депо.

В отношении ценных бумаг Депонента попечитель счета депо обязан:

-  передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

-  передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;

-  хранить первичные документы Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем счета депо в Депозитарий;

-  вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, попечителем которых он является;

-  совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и попечителем счета депо.

Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.

У счета депо не может быть более одного попечителя счета депо.

4.3. Оператор счета депо.

Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо оператору счета депо.

При наличии оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных Условиями.

Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Брокер» , осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в целях скорой реализации прав по ценным бумагам, вправе назначить Брокер» оператором своего счета депо либо раздела счета депо.

Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи соответствующей доверенности юридическому лицу.

Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.

4.4. Распорядитель счета депо.

Распорядителем счета (раздела счета) депо является физическое лицо (уполномоченный сотрудник депонента, оператора или попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.

Назначение распорядителя счета осуществляется путем выдачи документа, подтверждающего полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.

Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

Раздел 5. Депозитарные операции.

5.1. Операции, совершаемые Депозитарием.

Депозитарий осуществляет следующие виды депозитарных операций:

-  Инвентарные операции;

-  Административные операции;

-  Информационные операции;

-  Комплексные операции;

-  Глобальные операции.

5.1.1. Инвентарные операции.

Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

-  Прием ценных бумаг на хранение и учет;

-  Снятие ценных бумаг с хранения и учета;

-  Перевод ценных бумаг;

-  Перемещение ценных бумаг.

5.1.2.Административные операции.

Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии. К административным операциям относятся:

-  Открытие счета депо;

-  Закрытие счета депо;

-  Изменение анкетных данных депонента;

-  Назначение попечителя счета;

-  Отмена полномочий попечителя счета;

-  Назначение оператора счета (раздела счета);

-  Отмена полномочий оператора счета (раздела счета);

-  Назначение распорядителя счета;

-  Отмена полномочий распорядителя счета;

-  Отмена поручения по счету депо.

5.1.3. Информационные операции.

Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

-  Формирование отчета/выписки о состоянии счета депо Депонента;

-  Формирование отчета/выписки об операциях по счету депо Депонента.

5.1.4. Комплексные операции.

Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

-  Блокирование ценных бумаг;

-  Снятие блокирования ценных бумаг;

-  Обременение ценных бумаг залогом;

-  Прекращение обременения ценных бумаг залогом.

5.1.5. Глобальные операции.

Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

-  Конвертация ценных бумаг;

-  Погашение (аннулирование) ценных бумаг;

-  Начисление дополнительных ценных бумаг;

-  Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг;

-  Аннулирование номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента.

5.2. Общий порядок проведения депозитарных операций.

Любая депозитарная операция производится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.

Стадии исполнения депозитарной операции:

-  прием поручения от инициатора операции;

-  формальная проверка правильности оформления поручения;

-  уведомление инициатора операции о приеме поручения или об отклонении поручения;

-  сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

-  исполнение поручения;

-  составление отчета о совершенной операции;

-  передача отчета о совершенной операции инициатору операции и/или указанному им лицу.

Образцы документов, которые подлежат заполнению Депонентом: поручения, анкеты, доверенности, содержатся в Приложении №1 к настоящим Условиям.

Образцы отчетов, которые оформляет Депозитарий и передает Депонентам на руки, содержатся в Приложении №2 к настоящим Условиям.

5.3. Основания для проведения депозитарных операций.

Основанием для проведения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.

В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции, выделяются следующие виды поручений:

клиентские - инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета;

служебные - инициатором является Депозитарий;

официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

глобальные - инициатором является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

В случаях, установленных федеральными законами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные распоряжения государственных органов:

-  судов (арбитражных и общей юрисдикции);

-  органов дознания и предварительного следствия;

-  судебных приставов – исполнителей;

-  иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Распоряжения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

-  судебных актов;

-  исполнительных документов;

-  постановлений органов дознания и предварительного следствия.

Поручения на исполнение депозитарных операций должны быть документами в бумажной форме. Прием в качестве поручений электронных, факсимильных сообщений, или сообщений в иной форме допускается в соответствии с п. 2 ст. 160 ГК РФ при заключении между Депонентом и Депозитарием соответствующего дополнительного письменного соглашения к депозитарному договору. Депозитарий вправе требовать от Депонента предоставления оригинала поручения и/или иные дополнительные документы (подлинники или копии, заверенные нотариально), в случае если данные документы необходимы для исполнения депозитарной операции в соответствии с требованиями законодательства РФ и настоящих Условий.

Поручения представляются в Депозитарий в одном экземпляре. При приеме поручения сотрудник Депозитария проверяет правильность составления поручения и возможность его исполнения. При положительном завершении проверки сотрудник Депозитария проставляет отметку о принятии поручения к исполнению.

Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо, либо назначенным оператором счета депо (раздела счета), либо Попечителем счета.

Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, имеющими право действовать от имени Депонента без доверенности, либо распорядителями счета депо, либо назначенным оператором счета депо (раздела счета), либо Попечителем счета.

Депозитарий имеет право требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение.

Депозитарий не принимает к исполнению поручения, в следующих случаях:

-  представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий;

-  поручение оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме поручений, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях на бумажных носителях подчисток, помарок и т. п.;

-  поручение не содержит все необходимые данные для его исполнения в соответствии с настоящими Условиями;

-  подпись лица, подписавшего поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии,

-  у Депозитария имеются обоснованные сомнения в правомерности действия инициатора депозитарной операции и/или в подлинности его подписи, либо подлинности представленных документов;

-  истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента, подписавшего поручение и/или доверенность оформлена не должным образом;

-  к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т. д..

В случае непринятия Депозитарием поручения депо к исполнению, на бумажном носителе поручения проставляется отметка о непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа в приеме, и поручение возвращается Депоненту.

Депозитарий не исполняет поручение, в следующих случаях:

-  несоответствие информации, содержащейся в реквизитах поручения, информации, имеющейся в Депозитарии в соответствии с настоящими Условиями о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;

-  если исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями;

-  если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;

-  отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);

-  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

-  если указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

-  если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

-  если заблокирован счет депо/раздел счета депо;

-  если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;

-  если зачисление ценных бумаг на указанный в поручении депо раздел не предусмотрено действующими нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, настоящими Условиями;

-  при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием;

-  иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.

При необходимости причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах/письмах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо.

5.4. Сроки исполнения депозитарных операций.

Все действия Депозитария, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени.

Прием поручений депо, а также иных документов от Депонентов, осуществляется с 10:00 до 16:00 каждого рабочего дня. Поручения, переданные в Депозитарий после 16:00 считаются принятыми на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений от Депозитария регистратором (другим депозитарием).

Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента предоставления в Депозитарий всех необходимых документов.

Срок исполнения депозитарной операции может исчисляться с момента наступления определенных условий, указанных в поручении.

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

Инвентарные депозитарные операции исполняются в срок - Т+S+1, где Т - день приема поручения Депозитарием или день когда наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции (при условии указания Депонентом в поручении депо даты расчетов), S – период исполнения операции в другом депозитарии, регистраторе.

Административные, информационные и комплексные депозитарные операции исполняются в срок не более 3 (Трех) рабочих дней следующих за днем предоставления Депонентом всех необходимых документов.

Составление отчетов об исполнении операций за определенный операционный день осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения такой депозитарной операции.

Глобальные депозитарные операции исполняются в сроки, определенные действующим законодательством, но не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о проведении соответствующей операции в реестре либо в другом депозитарии.

При неисполнении поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в выполнении депозитарной операции в срок не позднее 3 (Трех) дней с момента приема поручения.

Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются депозитарием в течение 10-ти рабочих дней после даты совершения данной депозитарной операции.

5.5. Завершение депозитарной операции.

Завершением депозитарной операции является передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

Отчетные документы в бумажной форме по результатам осуществленных депозитарных операций за операционный день выдаются в рабочие дни, по месту нахождения Депозитария.

Обязательным является предоставление отчета инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту.

Допускается предоставление отчета о совершении операции в виде электронного или факсимильного сообщения при наличии надлежаще оформленного дополнительного соглашения к депозитарному договору между Депонентом и Депозитарием. В последующем бумажный оригинал отчета в обязательном порядке вручается получателю по месту нахождения Депозитария.

Раздел 6. Порядок выполнения депозитарных операций.

6.1. Административные операции.

6.1.1. Открытие счета депо.

Содержание операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

Депоненту могут быть открыты в Депозитарии следующие типы счетов депо: счет депо владельца, междепозитарный счет депо, счет депо доверительного управляющего.

Допускается открытие Депоненту в Депозитарии нескольких счетов одного типа.

Депозитарий вправе изменять и дополнять перечень типов счетов депо, которые могут быть открыты Депоненту, а также порядок проведения депозитарных операций по счетам депо различных типов.

При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.

Для открытия счета депо Депоненту необходимо представить в Депозитарий следующие документы:

При открытии счета депо физическому лицу резиденту:

1.  Депозитарный договор;

2.  Поручение;

3.  Анкета Депонента;

4.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность депонента, с обязательным предъявлением оригинала;

5.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность представителя, с обязательным предъявлением оригинала.

При открытии счета депо физическому лицу нерезиденту:

1.  Депозитарный договор;

2.  Поручение;

3.  Анкета Депонента;

4.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность депонента, с обязательным предъявлением оригинала;

5.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность представителя, с обязательным предъявлением оригинала;

6.  Документ, удостоверяющий личность Депонента или его уполномоченного лица;

7.  Ксерокопия визы с обязательным предъявлением оригинала (при личном обращении Депонента);

8.  Копия миграционной карты с обязательным предъявлением оригинала (при личном обращении Депонента).

Депозитарий вправе также требовать от физических лиц документ, подтверждающий постановку на учет в налоговом органе.

При открытии счета депо индивидуальному предпринимателю:

1.  Депозитарный договор;

2.  Поручение;

3.  Анкета Депонента;

4.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность депонента, с обязательным предъявлением оригинала;

5.  Копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность представителя, с обязательным предъявлением оригинала;

6.  Нотариально заверенную или заверенную государственным регистрирующим органом копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, и/или копию Свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе засвидетельствованную нотариально (при наличии).

7. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе.

В случае передачи документов на открытие счета через уполномоченного представителя Депонента, действующего на основании доверенности, или отправления документов по почте, в Депозитарий предоставляется нотариально удостоверенная Анкета Депонента и копия паспорта Депонента.

При открытии счета депо юридическому лицу - резиденту Российской Федерации:

1. Депозитарный договор;

2. Поручение;

3. Анкета Депонента;

4. Копия (выписка из) документа о назначении либо избрании единоличного исполнительного органа Депонента, либо руководителя коллегиального исполнительного органа Депонента, либо иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Депонента без доверенности, заверенная нотариально или уполномоченными лицами Депонента;

5. Доверенность на имя распорядителя счета депо, оформленная в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

6. Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария, оформленные в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

7. Копия документа, подтверждающего налоговый статус (при наличии налоговых льгот);

8. Копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора;

Нотариально заверенные копии следующих документов:

9. Свидетельство о государственной регистрации;

10. Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г.;

11. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ;

12. Учредительные документы со всеми дополнениями и изменениями на дату представления документов;

13. Банковская карточка с образцами подписей и образцом оттиска печати Депонента.

При открытии счета депо юридическому лицу - нерезиденту Российской Федерации:

1. Депозитарный договор;

2. Поручение;

3. Анкета Депонента;

4. Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

5. Доверенность на имя распорядителя счета депо, оформленная в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

6. Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария, оформленные в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

7. Генеральная доверенность на Главу Представительства (Представителя) компании в России, дающей ему право управлять делами компании в России, включая право открывать и управлять счетом депо, а также полномочия передоверять свои права (часть прав) третьим лицам;

8. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ (при наличии);

9. Документы, подтверждающие статус юридического лица – нерезидента, согласно законодательству страны, в которой создано это юридическое лицо, а именно:

- Сертификат об инкорпорации (Certificate of Incorporation), либо иной документ: выписка из торгового реестра, выписка из судебного дела, иное;

- Устав (Articles of association);

- Учредительный договор (Memorandum of association);

- Сертификат об адресе Компании (при наличии);

10. Нотариально заверенная копия банковской карточки с оттиском печати и образцами подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности[1].

Депонент вправе дополнительно предоставлять копию документа, подтверждающего налоговый статус в стране инкорпорации, актуального на текущий год.

В случае если в качестве директора компании выступает юридическое лицо, на него необходимо предоставить все документы, предусмотренные для юридических лиц – нерезидентов.

Документы, составленные и выданные на территории иностранного государства, подлежат легализации в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации нерезидента (кроме документов, подтверждающих правовой статус международной организации).

Легализация не требуется, если документы были оформлены на территории:

- Государств – участников Гаагской конвенции 1961 г. (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом государства-нерезидента в соответствии с требованиями конвенции);

- Государств – участников Минской Конвенции о правовой помощи и правовых отношений по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года (Азербайджан, Армения, Белоруссия, Грузия, Казахстан, Киргизия, Молдавия, Россия, Таджикистан, Туркмения, Узбекистан, Украина);

- Государств, с которыми РФ заключила двусторонние договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с переводом на русский язык, заверенным нотариально.

При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, предоставляемым в Депозитарий для открытия счета, юридическими лицами предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется Договор о междепозитарных отношениях.

При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, предоставляемым в Депозитарий для открытия счета, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.

Исходящие документы:

-  Отчет Депоненту о выполненной операции.

Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были затребованы при открытии счета депо, путем предоставления в Депозитарий надлежаще оформленных измененных и дополненных документов, а также предоставлять обновленную версию Анкеты Депонента. В случае непредоставления Депонентом информации об изменении данных в документах, предусмотренных настоящим пунктом Условий, или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.

В случае если депонент был зарегистрирован ранее в Депозитарии в качестве Депонента, Попечителя, Оператора какого-либо счета депо (раздела счета депо), то для открытия другого счета депо повторное предоставление документов (кроме Анкеты Депонента и Депозитарного договора), уже имеющихся в Депозитарии, не требуется при условии, что в указанные документы не были внесены изменения. Анкета Депонента, заполненная по форме Депозитария, предоставляется в Депозитарий при каждом открытии счета депо.

6.1.2. Закрытие счета депо.

Содержание операции: Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций.

Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

-  при расторжении Депозитарного договора;

-  при прекращении Депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен;

-  по поручению Инициатора операции;

-  по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством;

-  по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком).