Условия осуществления депозитарной деятельности Брокер» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Решением единственного Участника

Брокер»

№ 8/10 от «28» декабря 2010 г.

(с изменениями, внесенными решениями

Единственного участника

№ 05/11 от «28» марта 2011 г.,

№ 9/11 от «26» сентября 2011г.)

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

Брокер»

(Клиентский регламент)

г. Москва

2010 г.

СОДЕРЖАНИЕ:

Раздел 1. Общие положения. 4

1.1. Основные принципы. 4

1.2. Термины и определения. 4

1.3. Объекты депозитарной деятельности. 6

1.4. Способы учета (хранения) ценных бумаг. 7

1.5. Места хранения ценных бумаг. 7

1.6. Порядок изменения и дополнения Условий. 7

Раздел 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 8

2.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием. 8

2.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 9

Раздел 3. Депозитарные услуги. 10

3.1. Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. 10

3.2. Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам. 10

3.3. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности. 11

3.4. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам……...12

Раздел 4. Отношения Депозитария с другими депозитариями, уполномоченными представителями депонентов и третьими лицами. 12

4.1. Междепозитарные отношения (отношения с другими Депозитариями). 12

4.2. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо). 12

4.3. Оператор счета депо. 13

4.4. Распорядитель счета депо. 13

Раздел 5. Депозитарные операции. 13

5.1. Операции, совершаемые Депозитарием. 13

5.1.1. Инвентарные операции. 14

5.1.2.Административные операции. 14

5.1.3. Информационные операции. 14

5.1.4. Комплексные операции. 14

5.1.5. Глобальные операции. 14

5.2. Общий порядок проведения депозитарных операций. 15

5.3. Основания для проведения депозитарных операций. 15

5.4. Сроки исполнения депозитарных операций. 17

5.5. Завершение депозитарной операции. 17

Раздел 6. Порядок выполнения депозитарных операций. 18

6.1. Административные операции. 18

6.1.1. Открытие счета депо. 18

6.1.2. Закрытие счета депо. 21

6.1.3. Открытие раздела счета депо. 21

6.1.4. Закрытие раздела счета депо. 22

6.1.5. Изменение анкетных данных Депонента. 23

6.1.6. Назначение Попечителя счета. 23

6.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета. 24

6.1.8. Назначение Оператора счета (раздела счета). 24

6.1.9. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета). 25

6.1.10. Назначение Распорядителя счета. 25

6.1.11. Отмена полномочий Распорядителя счета. 26

6.1.12. Отмена поручения по счету депо. 26

6.2. Инвентарные операции. 27

6.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет. 27

6.2.1.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии. 27

6.2.1.2. Прием документарных ценных бумаг на хранение и/или учет при передаче Депонентом сертификатов предъявительских, ордерных ценных бумаг в Депозитарий. 27

6.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета. 28

6.2.2.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии. 28

6.2.2.2. Снятие сертификатов предъявительских или ордерных документарных ценных бумаг с хранения и/или учета при передаче Депоненту ценных бумаг из Депозитария. 29

6.2.3. Перевод ценных бумаг. 29

6.2.3.1. Операция по переводу ценных бумаг с одного счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария. 30

6.2.3.2. Операция по переводу ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо). 30

6.2.4. Перемещение ценных бумаг. 30

6.3. Комплексные операции. 30

6.3.1. Блокирование ценных бумаг. 31

6.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг. 31

6.3.3. Обременение ценных бумаг залогом. 31

6.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг залогом. 32

6.4. Информационные операции. 33

6.4.1. Формирование выписки о состоянии счета депо Депонента. 33

6.4.2. Формирование выписки об операциях по счету депо Депонента………………………………………………… 34

6.5. Глобальные операции. 34

6.5.1. Конвертация ценных бумаг……………………………………………………………………………………………34

6.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг……………………………………………… ………………………Начисление дополнительных ценных бумаг………………………………………………………………………………35

6.5.4. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента…………………………………………………….36

6.5.5. Аннулирование номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента………………36

6.6 Особенности проведения депозитарных операций, связанных с выкупом ценных бумаг акционерного общества…..37

6.6.1. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом по Требованию акционеров – Депонентов Депозитария……………………………………………………………………………37

6.6.1.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу на счете депо акционера – Депонента Депозитария……………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 37

6.6.1.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо акционера - Депонента Депозитария………………………………………………………………………………………………………………………………………. 38

6.6.1.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария…………………………………38

6.6.2. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерного общества в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" (по Требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества)……………………………………………………39

6.6.2.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу по счетам депо акционеров – Депонентов Депозитария……………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 39

6.6.2.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счетах депо акционеров – Депонентов Депозитария………………………………………………………………………………………………………………………39

6.6.2.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария…………………………………..40

Раздел 7. Порядок формирования списка владельцев ценных бумаг и передачи корпоративной информации. 41

Раздел 8. Тарифы на услуги Депозитария. 42

Раздел 9. Конфиденциальность. 42

Раздел 10. Меры безопасности и защиты информации. 43

Раздел 11. Конфликт интересов. 43

Приложение . Перечень образцов документов, которые должны заполнять депоненты.. 44

Приложение . Перечень образцов отчетов, которые депоненты получают на руки. 64

Раздел 1. Общие положения.

1.1. Основные принципы.

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (далее - Условия) разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96г., Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 г. № 36.

Условия устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Брокер» (далее - Депозитарий), действующего на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и являются документом, определяющим основные условия оказания клиентам Депозитария (далее – «Депонентам») услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонентов, осуществления операций по этим счетам, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом.

С Депонентом могут заключаться другие соглашения, в том числе, дополнительные соглашения к договору, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения не могут противоречить действующему законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям.

Порядок исполнения Депозитарием отдельных депозитарных операций, может уточняться в других документах, утверждаемых приказами. Указанные документы не могут противоречить действующему законодательству и настоящим Условиям.

Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

Брокер» совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

1.2. Термины и определения.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся к внутренним ценным бумагам.

Внутренние ценные бумаги -

а) эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации;

б) иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с законодательством выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.

Депозитарий-Депонент - юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании Договора о междепозитарных отношениях.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях) - договор об оказании депозитарных услуг депоненту.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях), заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.

Инициаторы депозитарных операций - лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: депоненты (попечители, операторы или распорядители счетов депо); должностные лица Депозитария; уполномоченные государственные органы; а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

Конвертация – операция, связанная с заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска и производящаяся по решению органа управления эмитента и на основании решения о выпуске ценных бумаг.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его клиентами в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным договором полномочий.

Операция начисления дополнительных ценных бумаг - операция приема на хранение дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.

Погашение ценных бумаг – операция списания ценных бумаг эмитента со счетов депо.

Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций.

Попечитель счета депо - лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное депонентом или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги. Счета депо подразделяются на счета депо депонентов и счета депо мест хранения.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Участник торгов – юридическое лицо, включенное в состав участников торгов в соответствии с Правилами Организатора торговли и имеющее право объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами через Организатора торговли.

Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашению или выкупленных с целью погашения эмитентом.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

-  размещается выпусками;

-  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Термины, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, используются в значениях, установленных действующим законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами.

1.3. Объекты депозитарной деятельности.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.

Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:

-  ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

-  документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

-  документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как именные ценные бумаги, так и ценные бумаги на предъявителя.

1.4. Способы учета (хранения) ценных бумаг.

Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

-  открытый способ учета;

-  маркированный способ учета;

-  закрытый способ учета.

Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета данного выпуска, указанным в условиях выпуска ценных бумаг.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, при открытом способе учета прав, Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

При закрытом способе учета на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, при закрытом способе учета прав, Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Данный способ учета возможен только для документарных выпусков ценных бумаг. По ценным бумагам, при закрытом способе учета прав Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место учета.

При маркированном способе учета прав на ценные бумаги на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены в соответствии с условиями выпуска. Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения. По ценным бумагам, при маркированном способе учета прав, Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их учета.

Учет ценных бумаг ведется в штуках. Для ценных бумаг, условия выпуска которых предусматривают выпуск ценных бумаг различного номинала, одной штукой считается наименьший номинал ценных бумаг данного выпуска.

1.5. Места хранения ценных бумаг.

Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо регистратор, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

Сертификаты документарных ценных бумаг Депозитарий вправе хранить во внешних хранилищах, оборудованных в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативно-правовых актов.

Депозитарий вправе передать документарные ценные бумаги на хранение и учет в другой депозитарий, с которым Депозитарий заключил междепозитарный договор.

1.6. Порядок изменения и дополнения Условий.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Условия.

Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящих Условий Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее, чем за 10 (десять) дней до момента их введения в действие.

Все уведомления, касающиеся изменений настоящих Условий и приложений к ним, а также Тарифов на депозитарные услуги (далее - Тарифы), размещаются на WEB-сайте Брокер» по адресу: «www. *****» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайт. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Брокер» .

В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть заключенный с Депозитарием Договор в порядке, определенном настоящими Условиями и таким Договором.

В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями, до даты фактического расторжения для Депонента применяется старая редакция Условий. Это правило не применяется, если Депонент до передачи уведомления о расторжении Договора подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, распоряжение, запрос на исполнение депозитарной или иной операции, датированное после вступления в силу новой редакции Условий и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения Договора.

Депозитарий имеет право изменять формы поручений, являющихся Приложениями к Условиям. В этом случае Депозитарий в течение 2 (двух) месяцев с момента изменения принимает поручения, как в прежней, так и в новой форме.

Раздел 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.

Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

Депозитарий может принимать на обслуживание все выпуски ценных бумаг российских и иностранных эмитентов, выпущенные и зарегистрированные в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Министерства финансов Российской Федерации, и отвечающие требованиям настоящих Условий.

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

-  Депонент;

-  Депозитарий;

-  Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

-  Регистратор;

-  Депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра или счета депо в другом депозитарии (уполномоченном депозитарии по данному выпуску ценных бумаг или депозитарии, ранее приступившим к обслуживанию данного выпуска ценных бумаг).

Для осуществления процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий может потребовать от Инициатора предоставления нижеперечисленных и иных документов, содержащих информацию, необходимую и достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

-  Анкету юридического лица, оформленная на эмитента ценных бумаг;

-  Анкету юридического лица, оформленную на регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг или письмо в произвольной форме с указанием данных регистратора;

-  Копию зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг;

-  Копию зарегестрированного проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копию иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

-  Копию уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

-  Копию зарегестрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

-  Копию уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Для осуществления процедуры приема на обслуживание ценных бумаг, принятых на обслуживание в НКО и , в которых у Депозитария открыты междепозитарные счета депо, достаточным является предоставление депонентом поручения на прием ценных бумаг на хранение и учет.

Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий является заполненная анкета выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Анкета выпуска ценных бумаг заполняется заблаговременно или непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска.

Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска ценных бумаг в учетных регистрах Депозитария. При заполнении анкеты выпуска ценных бумаг используется информация из реестра владельцев именных ценных бумаг, от эмитентов данных ценных бумаг, из депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, из международных и российских информационных агентств, интернет-сайта уполномоченного органа исполнительной власти РФ по раскрытию информации и/или из иных официальных информационных источников.

Анкета выпуска ценных бумаг хранится в электронном виде.

Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:

-  выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);

-  срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

-  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

-  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

-  нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

-  отказа Депозитария лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

Депозитарий вправе отказать инициатору процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание ценных бумаг без объяснения причины отказа.

2.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

-  погашение выпуска ценных бумаг (серии выпуска ценных бумаг);

-  принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

-  вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

-  ликвидация эмитента ценных бумаг;

-  прекращение обслуживания по решению Депозитария.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

В случае принятия решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания.

Срок хранения Анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Раздел 3. Депозитарные услуги.

3.1. Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий предоставляет Депонентам услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами путем открытия и ведения обособленных счетов депо Депонентов и осуществления операций по этим счетам.

Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в Депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в Депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в Депозитарии.

Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в Депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в Депозитарии.

Совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

Права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг. При хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.

Порядок открытия/закрытия счетов депо и их функционирования определяется настоящими Условиями.

3.2. Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.

Депозитарий оказывает Депонентам услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

-  предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;

-  получает предоставленные регистратором (другим депозитарием) информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов, и передает их депонентам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями;

-  передает регистратору (другому депозитарию) информацию и документы от депонентов в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями;

-  предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

-  при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает регистратору (другому депозитарию) все сведения о депонентах и о ценных бумагах депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:

- получения доходов по ценным бумагам,

- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;

-  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;