В случае отсутствия операций по счету и нулевом остатке на счете в течение одного года Депозитарий уведомляет Депонента о закрытии счета депо. Отсутствие в течение одного месяца со дня отправки Депозитарием уведомления письменного ответа от Депонента с сообщением о намерении начать осуществлять операции по счету считается его согласием на закрытие счета.
Счет депо не может быть закрыт по инициативе Депонента при наличии задолженности Депонента перед Депозитарием по оплате услуг Депозитария и возмещению расходов Депозитария по проведению операций по счету депо Депонента.
Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
После проведения операции закрытия счета запрещено выполнение административных и инвентарных операций со счетом.
Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции;
либо распоряжение администрации Депозитария, если инициатором является Депозитарий.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.3. Открытие раздела счета депо.
Содержание операции: Операция по открытию раздела счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о разделе счета депо Депонента, позволяющей осуществлять депозитарные операции в рамках этого раздела.
На счете депо Депонента могут быть открыты следующие типы разделов:
Основной раздел - предназначен для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий и не обремененных обязательствами. Раздел открывается при поступлении первого поручения на проведение депозитарной операции.
Ценные бумаги в залоге - предназначен для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги на счете депо депонента (залогодателя или залогодержателя ценных бумаг). Конкретные разделы в рамках данного типа открываются по каждому договору залога. Раздел открывается при получении поручения Депонента на проведение соответствующей операции.
Ценные бумаги блокированные - предназначен для учета ценных бумаг, блокированных по поручению Депонента. Раздел открывается при получении поручения Депонента на проведение соответствующей операции.
Ценные бумаги под арестом - предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением уполномоченных государственных органов. Раздел открывается по распоряжению администрации Депозитария при наличии акта уполномоченного государственного органа.
Ценные бумаги в операции – предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо Депонента. Раздел открывается при поступлении первого поручения на проведение депозитарной операции, связанной со списанием ценных бумаг со счета.
Торговый раздел - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, выставленных на торги в определенной торговой системе либо являющихся объектом сделки, заключенной у организатора торговли или на фондовой бирже. Раздел открывается на основании поручения Депонента.
В случае если Депонент является одновременно клиентом Брокер» по договору о брокерском обслуживании, Депонент назначает Брокер» в соответствии с пп. 6.1.8. настоящих Условий Оператором счета депо/ торгового раздела счета депо.
Оператор получает возможность совершать действия, связанные с проведением операций по торговому разделу счета депо Депонента с момента получения Депозитарием доверенности, выданной Депонентом на предоставление соответствующих полномочий оператору. Поручения Депонента, связанные со списанием ценных бумаг с торгового раздела принимаются Депозитарием к исполнению только при наличии на поручении Депонента отметки (подписи) Оператора данного раздела об его уведомлении о предстоящем списании ценных бумаг.
В случае если Депонент является клиентом иной организации, являющуюся участником торгов соответствующей торговой системы и заключившее с Депонентом соглашение (договор комиссии, поручения) о предоставлении брокерских услуг при проведении сделок с ценными бумагами в торговой системе, Депонент назначает данное юридическое лицо в соответствии с пп. 6.1.6. настоящих Условий Попечителем счета депо.
Раздел открывается по поручению Депонента.
В том случае, если торговый раздел открывается на счете депо Депонента, являющегося Участником торгов соответствующей торговой системы и совершающего сделки с ценными бумагами, учитываемыми на торговом разделе, через организатора торгов самостоятельно, назначение оператора не требуется.
На счете депо Депонента могут быть открыты и другие разделы, в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями и договорными отношениями Депонента с Депозитарием.
Внутри счета депо Депозитарием самостоятельно может быть открыто необходимое количество разделов, в том числе одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции на открытие раздела;
либо поручение на проведение депозитарной операции по счету депо, при указании в поручении наименования открываемого раздела;
либо отдельный договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом;
либо договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием;
либо распоряжение администрации Депозитария;
- иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.4. Закрытие раздела счета депо.
Содержание операции: Операция по закрытию раздела счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по разделу счета любых операций, кроме информационных.
Закрытие раздела счета депо осуществляется в следующих случаях:
- по поручению Инициатора операции;
- при закрытии счета депо, в рамках которого был открыт раздел;
- если в течение одного года по разделу не проводилось операций;
- в других случаях, предусмотренных настоящими Условиями.
Закрыт может быть только раздел с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции на закрытие раздела;
- либо распоряжение администрации Депозитария, если инициатором операции является Депозитарий;
- иные документы, предусмотренные для закрытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.5. Изменение анкетных данных Депонента.
Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение изменения данных о Депоненте в учетные регистры Депозитария.
Основания для операции:
- Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные;
- копии документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованные нотариально (при необходимости).
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.6. Назначение Попечителя счета.
Содержание операции: Операция по назначению Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о лице, назначенном Попечителем счета и об уполномоченных лицах Попечителя.
Попечителем счета может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. У счета депо не может быть более одного попечителя. Между попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор по форме, утвержденной в Депозитарии, устанавливающий их взаимные права и обязанности.
При наличии попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются на счете депо.
Полномочия попечителя определяются доверенностью, выданной ему Депонентом. Доверенность может быть составлена как по форме Депозитария, так и по форме Депонента, отвечающей требованиям действующего законодательства к оформлению доверенностей.
Основание для операции:
- Договор Депозитария с Попечителем счета;
- Поручение Инициатора операции;
- Анкета Попечителя счета;
- Доверенность на Попечителя счета от Депонента;
- Копия (выписка из) документа о назначении либо избрании единоличного исполнительного органа Попечителя, либо руководителя коллегиального исполнительного органа Попечителя, либо иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Попечителя без доверенности, заверенная нотариально или уполномоченными лицами Попечителя;
- Нотариально заверенная копия учредительных документов попечителя со всеми дополнениями и изменениями на дату представления документов;
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета;
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г.;
- Нотариально заверенная копия банковской карточки с оттиском печати и образцами подписей уполномоченных представителей Попечителя, имеющих право совершать операции по счету депо;
- Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (для Попечителя счета).
В случае если Попечитель счета был зарегистрирован ранее в Депозитарии в качестве Депонента, Попечителя или Оператора какого-либо счета депо (раздела счета депо), то повторное предоставление документов, уже имеющихся в Депозитарии, не требуется при условии, что в указанные документы не были внесены изменения.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о назначении Попечителя счета.
6.1.7. Отмена полномочий Попечителя счета.
Содержание операции: Операция по отмене полномочий Попечителя счета включает в себя внесение Депозитарием в учетные регистры данных отменяющих полномочия Попечителя счета.
Прекращение полномочий попечителя по инициативе Депонента осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает Депозитарий путем передачи соответствующего поручения, направления официального письма, подписанным уполномоченным лицом Депонента или направления соглашения между Депонентом и Попечителем счета о расторжении имеющегося между ними договора.
Полномочия попечителя могут быть прекращены по инициативе Депозитария в случае расторжения договора Депозитария с Попечителем, а также в случае приостановления действия или аннулирования у Попечителя счета лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом счет депо Депонента блокируется Депозитарием до получения распоряжений от Депонента, касающихся ценных бумаг на его счете депо.
Основание для операции:
- Поручение инициатора операции либо письмо об отзыве доверенности;
либо распоряжение администрации Депозитария, если инициатором является Депозитарий.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.8. Назначение Оператора счета (раздела счета).
Содержание операции: Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) и об уполномоченных лицах Оператора.
Оператором счета может быть назначено юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании доверенности Депонента отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных доверенностью полномочий.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных доверенностей выполнение обязанностей Оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Основание для операции:
- Анкета Оператора счета;
- Доверенность Депонента;
- Копия (выписка из) документа о назначении либо избрании единоличного исполнительного органа Оператора, либо руководителя коллегиального исполнительного органа Оператора, либо иных лиц, которым предоставлено право действовать от имени Оператора без доверенности, заверенная нотариально или уполномоченными лицами Оператора;
- Нотариально заверенная копия учредительных документов Оператора со всеми дополнениями и изменениями на дату представления документов;
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации,
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г.;
- Нотариально заверенная копия банковской карточки с оттиском печати и образцами подписей уполномоченных представителей Оператора, имеющих право совершать операции по счету депо.
В случае если Оператор счета (раздела счета) был зарегистрирован ранее в Депозитарии в качестве Депонента, Попечителя или Оператора какого-либо счета депо (раздела счета депо), то повторное предоставление документов, уже имеющихся в Депозитарии, не требуется при условии, что в указанные документы не были внесены изменения.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.9. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета).
Содержание операции: Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
Прекращение полномочий Оператора счета производится:
-при истечении срока действия доверенности Оператора счета;
-при поступлении в Депозитарий письменного уведомления Депонента об отзыве доверенности и снятии полномочий Оператора счета депо.
С момента приема Депозитарием уведомления Депонента о прекращении полномочий Оператора счета, данный Оператор счета теряет право осуществлять в Депозитарии какие-либо действия по счету депо Депонента.
Основание для операции:
- Уведомление Депонента о прекращении полномочий Оператора счета.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.10. Назначение Распорядителя счета.
Содержание операции: Операция по назначению Распорядителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
Распорядителем счета депо может быть только физическое лицо, представитель Депонента, Попечителя счета, Оператора счета инициирующее проведение операций со счетом депо Депонента – на основании Устава Депонента или в соответствии с доверенностью и в рамках установленных доверенностью полномочий.
Если Депонентом является физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо, но может уполномочить на эти действия другое физическое лицо, выдав ему соответствующую доверенность.
Депонент, Попечитель или Оператор счета могут назначить Распорядителя счета депо, действующего на основании доверенности, либо при его открытии, либо в любое другое время, с обязательным приложением оригинала доверенности, выданной Распорядителю счета.
Количество распорядителей счета, назначаемых одним Депонентом (Попечителем счета, Оператором счета), Депозитарием не ограничивается.
Основание для операции:
- Анкета юридического лица Депонента, (Попечителя, Оператора счета) (для назначения распорядителей счета, действующих на основании Устава);
- Доверенность на Распорядителя счета с образцом подписи Распорядителя счета.
В случае, если доверенность не содержит подписи Распорядителя, то предоставляется Анкета Распорядителя счета, подпись, на которой совершается в присутствии сотрудника Депозитария, либо заверяется нотариально.
Доверенность, выданная физическим лицом на другое физическое лицо, должна быть заверена нотариально.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.11. Отмена полномочий Распорядителя счета.
Содержание операции: Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо включает в себя внесение Депозитарием данных в учетные регистры, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
Прекращение полномочий распорядителя осуществляется посредством:
- внесения изменений в Анкету Депонента, Попечителя, Оператора счета депо в части смены официальных лиц юридического лица, уполномоченных подписывать поручения и другие документы для Депозитария и действующих на основании Устава;
- отзыва ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока действия доверенности, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента. Депозитарий не несет ответственности за действия распорядителя счета, лишенного Депонентом полномочий путем отмены выданной доверенности, в случае, если Депозитарий не был уведомлен Депонентом в письменном виде о факте прекращения действия доверенности за три рабочих дня до момента прекращения ее действия.
Основание для операции:
- Анкета юридического лица Депонента, (Попечителя, Оператора счета) (для назначения распорядителей счета, действующих на основании Устава);
- Письмо об отзыве выданной доверенности.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.1.12. Отмена поручения по счету депо.
Содержание операции: Операция по отмене поручения по счету депо представляет собой действия Депозитария по отмене ранее поданного Депонентом или иным инициатором операции поручения.
Отмена поручения по счету депо допускается до момента фактического исполнения отменяемого поручения (до того момента, когда Депозитарий имеет возможность отменить поручение). В поручении в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата отменяемого поручения. К поручению на отмену, инициирующему отмену поручения на блокировку, прилагаются документы, подтверждающие, что причина блокировки перестала существовать.
Основание для операции:
- Поручение Инициатора операции.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о выполненной операции.
6.2. Инвентарные операции.
6.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет.
Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
Операция приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента разделяется:
1. на зачисление:
- предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг как документарных, так и бездокументарных на междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии;
- именных ценных бумаг как документарных, так и бездокументарных на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг;
2. передачу Депонентом (либо указанным Депонентом лицом) сертификатов предъявительских, ордерных документарных ценных бумаг в кассу внешнего хранилища Депозитария, либо в кассу депозитария, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет.
6.2.1.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при зачислении ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии.
Основание для операции:
- Поручение Инициатора операции;
- уведомление регистратора о проведении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, выписка либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
При невозможности однозначного сопоставления уведомления и поручения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.
При осуществлении операций в другом депозитарии, в котором на междепозитарном счете Депозитария учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария (либо регистратора).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.2.1.2. Прием документарных ценных бумаг на хранение и/или учет при передаче Депонентом сертификатов предъявительских, ордерных ценных бумаг в Депозитарий.
Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги, переданные Депонентами в Депозитарий на хранение и учет, в хранилищах сторонних организаций, оборудованных для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативно-правовыми актами (внешних хранилищах), с которыми Депозитарий заключил договоры хранения.
Депозитарий вправе передать документарные ценные бумаги на хранение и учет в другой депозитарий, с которым Депозитарий заключил междепозитарный договор. Прием на хранение и/или учет в Депозитарий предъявительских и ордерных ценных бумаг осуществляется при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в депозитарии, с которым Депозитарий заключил междепозитарный договор и в хранилище которого хранятся эти ценные бумаги. При этом ценные бумаги остаются на хранении в хранилище этого депозитария. Порядок приема на хранение сертификатов ценных бумаг определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности данного депозитария.
При регистрации поручения депо Депозитарий определяет место, дату и время передачи Депонентом ценных бумаг в соответствии с режимом работы внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры.
Основание для операции:
- Поручение инициатора операции;
- Доверенность Депонента его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи.
Документы, подтверждающие передачу Депонентом ценных бумаг:
- Акт приема-передачи ценных бумаг;
- Отчет внешнего хранилища о приеме ценных бумаг на хранение (выписка или отчет с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета.
Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг разделяется на списание ценных бумаг со счета депо Депонента:
1. при списании:
- предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг как документарных, так и бездокументарных с междепозитарного счета депо Депозитария, открытого в другом депозитарии, на указанный Депонентом счет депо в пользу указанного лица;
- именных ценных бумаг как документарных, так и бездокументарных с лицевого счета Депозитария, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг, на указанный Депонентом лицевой счет;
2. при передаче Депоненту сертификатов предъявительских или ордерных документарных ценных бумаг из кассы внешнего хранилища Депозитария, либо из кассы депозитария, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет..
6.2.2.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии.
Для списания ценных бумаг с междепозитарного счета Депозитария на междепозитарный счет другого Депозитария или лицевой счет в реестре Депонент передает в Депозитарий поручение на списание ценных бумаг с указанием реквизитов счета депо (лицевого счета), на который должны быть переведены ценные бумаги.
Депозитарий оформляет поручение/передаточное распоряжение по форме регистратора (другого депозитария) и иные документы, необходимые для перерегистрации ценных бумаг на нового владельца и представляет их регистратору (другому депозитарию).
Основание для операции:
- Поручение Инициатора операции;
- уведомление о проведенной операции в реестре (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг) либо отчет/выписка о проведенной операции в другом депозитарии.
При исполнении поручения ценные бумаги, предназначенные для списания, блокируются на разделе «Ценные бумаги в операции».
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно действующему законодательству и требованиям регистратора (другого депозитария) в том случае, если их предоставления потребует регистратор (другой депозитарий).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом обязательства Депозитария в отношении данного поручения депо считаются исполненными.
6.2.2.2. Снятие сертификатов предъявительских или ордерных документарных ценных бумаг с хранения и/или учета при передаче Депоненту ценных бумаг из Депозитария.
При регистрации поручения депо Депозитарий проверяет правильность заполнения поручения, определяет место, дату и время выдачи Депоненту ценных бумаг в соответствии с режимом работы внешних хранилищ или другого депозитария, с которым Депозитарий заключил междепозитарный договор.
При исполнении поручения ценные бумаги, предназначенные для выдачи, блокируются на разделе «Ценные бумаги в операции» на счете депо Депонента.
Основание для операции:
- Поручение Инициатора операции;
- Доверенность Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта-приема передачи.
Документы, подтверждающие выдачу Депоненту ценных бумаг:
- Акт приема-передачи ценных бумаг;
- Отчет внешнего хранилища о выдаче ценных бумаг из хранения (или отчет/выписка с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.2.3. Перевод ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг внутри одного счета депо.
Операция перевода ценных бумаг разделяется на:
- перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария;
- перевод ценных бумаг с одного раздела на другой раздел в рамках одного счета депо.
6.2.3.1. Операция по переводу ценных бумаг с одного счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария.
При исполнении поручения ценные бумаги, предназначенные для перевода, блокируются на разделе «Ценные бумаги в операции».
Основание для операции:
- Поручение на перевод, заверенное подписью и печатью Депонента, со счета которого должны быть переведены ценные бумаги, а так же подписью и печатью Депонента, на счет которого должны быть переведены ценные бумаги;
либо встречные поручения депонентов - поручение на перевод, заверенное подписью и печатью Депонента, со счета которого должны быть переведены ценные бумаги и поручение на перевод, заверенное подписью и печатью Депонента, на счет которого должны быть переведены ценные бумаги.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.2.3.2. Операция по переводу ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо).
При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание ценных бумаг с одного раздела счета депо и зачисление на другой.
При исполнении поручения ценные бумаги, предназначенные для перевода, блокируются на разделе «Ценные бумаги в операции».
Основание для операции:
- Поручение на перевод Инициатора операции.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.2.4. Перемещение ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция по списанию перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и зачислению на другой счет места хранения.
При исполнении поручения ценные бумаги, предназначенные для перемещения, блокируются на разделе «Ценные бумаги в операции».
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции, либо распоряжение администрации Депозитария;
- акт приема-передачи, при перемещении сертификатов документарных ценных бумаг;
- уведомление о проведенной операции в реестре (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг) либо отчет/выписка о проведенной операции в другом депозитарии.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.3. Комплексные операции.
6.3.1. Блокирование ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по установлению ограничений на операции с ценными бумагами Депонента.
Блокироваться могут как операции по счету депо, так и ценные бумаги.
Блокирование ценных бумаг означает приостановление на определенный срок, либо в связи с наступлением какого-либо события, осуществления движения этих ценных бумаг по счетам депо.
Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой.
Порядок совершения действий по погашению блокированных ценных бумаг, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.
Блокировка ценных бумаг Депонента производится по инициативе Депонента либо иных лиц.
Основанием для блокировки ценных бумаг по инициативе Депонента является Поручение на изменение условий хранения ценных бумаг с приложением документов, подтверждающих наличие причины блокировки. При отсутствии каких-либо подтверждающих документов Депозитарий может отложить блокировку ценных бумаг до момента предоставления недостающих документов.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции либо распоряжение администрации Депозитария;
- Информационное письмо о блокировке ценных бумаг;
- Решение (акт) уполномоченного органа исполнительной или судебной власти;
- Свидетельство о смерти Депонента;
- Справка нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования;
- Иные документы (при необходимости).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по снятию установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами.
Депозитарий производит действия по снятию блокирования ценных бумаг после истечения установленного срока блокирования или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции, либо распоряжение администрации Депозитария;
- Информационное письмо о снятии блокировки ценных бумаг;
- Документ, подтверждающий правомерность разблокирования (решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста, свидетельство о праве на наследство и др.) Представляемые документы должны быть заверены судом или иным способом, установленным действующим законодательством.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.3.3. Обременение ценных бумаг залогом.
Содержание операции: Операция по обременению ценных бумаг залогом включает в себя действие Депозитария по установлению ограничений на передачу ценных бумаг, обремененных обязательствами по залогу.
При оказании услуг по обременению/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.
В ходе исполнения операции обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, на этот раздел.
Основания для операции:
- Поручение Инициатора операции, подписанное Залогодателем и Залогодержателем;
- Подлинник или нотариально заверенная копия договора о залоге;
- Подлинник или нотариально заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога;
- Письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги).
В случае, если в договоре залога указано, что ценные бумаги, являющиеся предметом залога, учитываются на счете депо Залогодателя, регистрация залога производится Депозитарием путем перевода ценных бумаг на специальный залоговый раздел счета депо Депонента-Залогодателя.
Внесение изменений в договор о залоге ценных бумаг, а равно замена предмета залога, требуют обязательного предоставления изменений к договору о залоге в Депозитарий в течение 3-х дней с момента такого изменения.
В случае обременения ценных бумаг залогом на счете депо Залогодателя Залогодержатель может не являться Депонентом Депозитария. Если залогодержатель не является Депонентом Депозитария, то для регистрации Залогодержателя в Депозитарии и для подтверждения полномочий Залогодержателя, в Депозитарий предоставляются документы, перечисленные в пункте 6.1.1. настоящих Условий для соответствующей категории Залогодержателя (физического или юридического лица). Данные документы предоставляются в Депозитарий совместно с поручением на операцию обременения ценных бумаг залогом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
