Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений (залоговых распоряжений): на обременение ценных бумаг залогом путем зачисления на залоговый раздел новых ценных бумаг и на прекращение обременения ценных бумаг залогом путем списания заменяемых ценных бумаг с залогового раздела. Указанные поручения предоставляются одновременно и должны быть предоставлены в Депозитарий за подписью Залогодателя и Залогодержателя. При замене предмета залога в Депозитарий предоставляется также соглашение сторон (Залогодателя и Залогодержателя) определяющее порядок замены предмета залога.
Исходящие документы:
- Отчет об обременении ЦБ залогом.
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
Отчет об обременении ЦБ залогом предоставляется Залогодателю и Залогодержателю.
6.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг залогом.
Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг залогом включает в себя действие Депозитария по снятию ограничений на передачу ценных бумаг, обремененных обязательствами.
Основания для операции:
При прекращении обременения ценных бумаг залогом в связи с исполнением обязательства, обеспеченного залогом:
- Поручение о прекращении залога, подписанного Залогодателем и Залогодержателем;
- документы, подтверждающие прекращение обязательств.
При прекращении обременения ценных бумаг залогом в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом:
Решения суда и договора купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключаемого по результатам торгов, в случае удовлетворения требований Залогодержателя по решению суда;
решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований Залогодержателя по решению суда;
поручение о прекращении залога в связи с изменением обязательства, обеспеченного залогом. В этом случае в поручении должна содержаться ссылка на договор, изменяющий обязательство, обеспеченное залогом и прилагаться нотариально заверенная копия такого договора.
Исходящие документы:
- Отчет Депоненту о прекращении обременения ЦБ залогом.
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
Отчет о прекращении обременения ЦБ залогом предоставляется залогодателю и залогодержателю.
6.4. Информационные операции.
Депозитарий предоставляет следующие виды отчетов по депозитарным операциям:
- Отчет/Выписка о состоянии счета депо;
- Отчет/Выписка об операциях по счету депо;
- дополнительные отчеты, предоставляемые по запросу Депонента.
6.4.1. Формирование выписки о состоянии счета депо Депонента.
Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению отчета/выписки о состоянии счета депо Депонента и выдаче его Депоненту.
Депоненту предоставляется выписка о состоянии по счету на определенную дату.
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по определенной ценной бумаге;
- по наличию конкретного количества определенной ценной бумаги.
Основания для операции:
- Поручение инициатора операции;
- Запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка о состоянии счета депо Депонента.
6.4.2. Формирование выписки об операциях по счету депо Депонента.
Содержание операции: Операция по формированию выписки об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению отчета/выписки об операциях по счету депо Депонента и выдаче его Депоненту.
Выписка об операциях по счету депо Депонента может быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период;
- по операциям за операционный день.
Основания для операции:
- Письменный запрос Депонента, либо поручение инициатора операции;
- Административное поручение на формирование отчетов/выписок за определенный операционный день;
- Запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка об операциях по счету депо Депонента.
6.5. Глобальные операции.
6.5.1. Конвертация ценных бумаг.
Содержание операции: Операция, связанная с заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом коэффициентом в срок, определенный решением органа управления эмитента.
Конвертация может осуществляться:
- как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
- так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
При этом конвертация может быть:
- обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;
- добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых выразили на это согласие.
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя у регистратора либо в другом депозитарии количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг, на которые производится замена, Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате конвертации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Основания для операции:
- Информационное сообщение о проведении конвертации с копиями документов (при условии предоставления этих документов регистратором/другим депозитарием в Депозитарий);
- Уведомления регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета (выписки) об исполнении операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- Заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при необходимости);
- Поручение Инициатора операции (при добровольной конвертации).
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основание для операции:
- Информационное сообщение о погашении (аннулировании) с копиями документов (при условии предоставления этих документов регистратором/другим депозитарием в Депозитарий);
- Уведомление регистратора о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета (выписки) об исполнении операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- Поручение Инициатора операции.
Депозитарий обязан вносить изменения, связанные с проведением операции погашения, в записи по счетам депо в строгом соответствии с документами, являющимися основанием для проведения такой операции и в сроки, указанные в этих документах.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.5.3. Начисление дополнительных ценных бумаг.
Содержание операции: зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление, дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.
В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Основание для операции:
- Выписка (уведомление, отчет) регистратора либо другого депозитария, осуществляющего учет данных ценных бумаг, в котором открыт счет Депозитарию, о зачислении необходимого количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списков для начисления доходов по ценным бумагам, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции. Последовательность и наличие отдельных этапов при исполнении операции определяется указаниями эмитента.
6.5.4. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента.
Содержание операции: Операция объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента представляет собой действия Депозитария по отражению в системе депозитарного учета объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг).
Операция объединения выпусков ценных бумаг включает в себя следующие действия Депозитария:
- внесение в систему депозитарного учета информации о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг;
- проведение операции объединения выпусков ценных бумаг;
- проведение сверки количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора или Депозитария места хранения об объединении выпусков ценных бумаг, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов Депозитария.
Депозитарий проводит операцию объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Основания для операции:
- Уведомление регистратора о проведенной операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитента на лицевом счете Депозитария либо отчета (выписки) об исполнении операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.5.5. Аннулирование номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента.
Содержание операции: Операция аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента представляет собой действия Депозитария по отражению в системе депозитарного учета аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента и объединению ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Операция аннулирования номера (кода) выпуска ценных бумаг включает в себя следующие действия Депозитария:
- проведение сверки количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования номера (кода) выпуска ценных бумаг;
- проведение операции объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
- проведение сверки количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора или Депозитария места хранения об объединении выпусков ценных бумаг, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах в Депозитарии;
- внесение в систему депозитарного учета записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Депозитарий проводит операцию аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска.
Основания для операции:
- Уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения выпусков ценных бумаг эмитента на лицевом счете Депозитария либо отчета (выписки) об исполнении операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
- Отчет/Выписка Депоненту об операциях по счету депо.
6.6 Особенности проведения депозитарных операций, связанных с выкупом ценных бумаг акционерного общества.
6.6.1. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом по Требованию акционеров – Депонентов Депозитария.
6.6.1.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу на счете депо акционера – Депонента Депозитария.
Внесение записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера – Депонента Депозитария осуществляется в следующем порядке:
Акционер – Депонент Депозитария, не позднее 45 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, являющегося основанием возникновения права акционера требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих акционеру акций, предоставляет в Депозитарий Требование о выкупе;
Требование должно быть подписано лицом, уполномоченным на совершение данного действия и образец подписи которого имеется в Депозитарии;
При получении депозитарием Требования акционера Депозитарий:
- проверяет полномочия лица, передающего Требование о выкупе в Депозитарий;
- проверяет полномочия лица, подписавшего Требование;
- осуществляет сверку подписи лица, подписавшего Требование с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии;
- осуществляет сверку данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;
Депозитарий отказывает Депоненту в блокировании операций в отношении акций на его счете депо в следующих случаях:
- в случае несовпадения данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;
- в случае если в Требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента;
- в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
- в случае, если лицо, подавшее Требование, не является акционером акционерного общества (акции, заявленные к выкупу, учитываются не на собственном счете депо Депонента);
В случае отказа в блокировании Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования выдает Депоненту:
- письменный отказ во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять Депоненту для устранения причин, препятствующих блокированию;
- оставляет копию поступившего Требования;
- возвращает оригинал Требования Депоненту.
При положительном результате сверки данных, указанных в Требовании, Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования:
- осуществляет внесение записи о блокировании операций в отношении акций на счете депо Депонента, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в Требовании;
- выдает выписку со счета депо Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- оставляет копию поступившего Требования;
- возвращает оригинал Требования Депоненту.
Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.
6.6.1.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счете депо акционера - Депонента Депозитария.
Внесение записи о прекращении блокирования в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера- Депонента Депозитария осуществляется:
- в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пп. 6.6.1.3. настоящих Условий;
- на основании копии отзыва акционером – Депонентом Депозитария Требования, удостоверенного акционерным обществом и направленного обществом Депозитарию, при условии отсутствия расхождений между полученной копией отзыва Требования и копией самого Требования. Прекращение блокирования осуществляется в течение трех рабочих дней с момента получения Депозитарием копии отзыва Требования, скрепленной печатью акционерного общества и подписанной уполномоченным лицом акционерного общества;
- по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих акционеру акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим Требования о выкупе принадлежащих им акций.
.
6.6.1.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария.
Депозитарий производит действия по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера – Депонента Депозитария на лицевой счет акционерного общества в реестре акционеров, на основании следующих документов, представленных акционерным обществом:
- выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества;
- копии Требования;
- документа (документов, подтверждающего (подтверждающих) исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим Требования о выкупе принадлежащих им акций.
Указанные документы должны быть скреплены печатью акционерного общества и подписаны уполномоченным лицом акционерного общества.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в Требовании, совпадает с количеством акций на счете депо акционера – Депонента Депозитария или меньше, чем количество акций на счете депо акционера – Депонента Депозитария, депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо акционера – Депонента Депозитария в количестве, указанном в Требовании.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено акционерным обществом с учетом установленных законодательством РФ ограничений, Депозитарий обязан списать выкупаемые акции со счета депо акционера – Депонента Депозитария в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества.
Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария и внесение соответствующих записей по переводу выкупаемых акций со счета депо акционера – Депонента Депозитария на лицевой счет акционерного общества в реестре акционеров производится в течение трех рабочих дней с момента поступления в Депозитарий документов, являющихся основанием для списания акций, подлежащих выкупу.
Внесение Депозитарием записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера – Депонента Депозитария, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено акционерным обществом, с учетом установленных законодательством РФ ограничений, производится одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции.
6.6.2. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерного общества в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах" (по Требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества).
6.6.2.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу по счетам депо акционеров – Депонентов Депозитария.
Депозитарий осуществляет внесение записи о блокировании всех операций с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги, на основании Требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, или, если Депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, на основании информации, полученной от другого Депозитария, депонентом которого он является.
Внесение записи о блокировании осуществляется с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если Требование регистратора или информация от другого депозитария поступили позже указанной даты, - со дня получения депозитарием Требования регистратора или со дня получения информации от депозитария, депонентом которого он является.
6.6.2.2. Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счетах депо акционеров – Депонентов Депозитария.
Внесение записи о прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо Депонентов Депозитария производится:
- в случае списания акций, подлежащих выкупу, в порядке, предусмотренном пунктом 6.6.2.3. настоящих Условий;
- по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с Требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил уведомления регистратора (отчета/выписки о проведенной операции в другом депозитарии), подтверждающего списание акций, подлежащих выкупу с лицевого счета Депозитария в реестре или со счета депо Депозитария в другом депозитарии.
6.6.2.3. Списание акций, подлежащих выкупу, со счета депо акционера – Депонента Депозитария.
В случае выкупа ценных бумаг Депозитарий производит списание ценных бумаг со счетов Депонентов Депозитария на основании уведомления регистратора о списании акций, подлежащих выкупу, со счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или на основании отчета/выписки о списании акций, подлежащих выкупу, в другом депозитарии.
Раздел 7. Порядок формирования списка владельцев ценных бумаг и передачи корпоративной информации.
Депозитарий формирует и передает регистратору или другому депозитарию, депонентом которого он является, списки своих Депонентов (владельцев ценных бумаг), имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам.
Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список владельцев ценных бумаг не включаются.
Если Депонентами Депозитария являются другие депозитарии, Депозитарий рассылает им запросы на составление списков владельцев ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием соответствующего запроса.
Депозитарии-Депоненты должны предоставить списки своих клиентов Депозитарию не позднее даты, указанной в запросе Депозитария.
После получения списков от депозитариев-Депонентов, Депозитарий формирует общий список и передает его регистратору (другому депозитарию).
В общий список владельцев ценных бумаг включается информация о Депонентах Депозитария, содержащаяся в анкетах Депонентов на дату формирования списка. Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в ней сведений лежит на Депоненте.
При получении от регистратора/депозитария информации о корпоративных действиях эмитента и иной информации, предоставление которой обязательно в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий передает эту информацию Депоненту или попечителю счета депо не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты ее получения.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту переданной ему информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации.
Депозитарий не несет ответственности перед регистратором и/или эмитентом за точность и полноту переданной ему информации Депонентом.
Депозитарий отвечает за своевременность передачи информации от эмитента/регистратора /другого депозитария Депонентам и от Депонента – эмитенту/регистратору/другому депозитарию, при условии, что такая информация была своевременно получена Депозитарием.
Депозитарий отвечает за передачу информации без искажений.
Раздел 8. Тарифы на услуги Депозитария.
Оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентами в соответствии с Тарифами, которые являются неотъемлемой частью Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях).
Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы, уведомив Депонента об изменении за 10 (Десять) рабочих дней до вступления новых тарифов в силу.
Порядок оплаты услуг Депозитария, предоставляемых Депонентам, определяются Депозитарным договором (Договором о междепозитарных отношениях).
Раздел 9. Конфиденциальность.
Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
Предоставление Депозитарием информации (сведений) каким-либо лицам или органам допускается в следующих случаях:
– если предоставление информации предусмотрено законодательством и иными нормативными правовыми актами, Правилами или соглашениями с Депонентами;
– при проведении аудита Депозитария;
– при заключении и исполнении Депозитарием договоров страхования деятельности на рынке ценных бумаг или получения страховых выплат.
Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдаются лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
Раздел 10. Меры безопасности и защиты информации.
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам, в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к учетным записям, хранящимся в Депозитарии.
Раздел 11. Конфликт интересов.
Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с Депозитарным договором (Договором о междепозитарных отношениях) и действующим законодательством и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.
В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (Договором о междепозитарных отношениях), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.
С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.
В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения обмена служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.
В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном действующим законодательством.
Приложение
Перечень образцов документов, которые должны заполнять депоненты
Типовые формы поручений на операции по счету депо, анкет; рекомендуемые формы доверенностей
Наименование операции | Поручения/ Доверенности/Анкеты |
Открытие счета депо Поручение Анкета юридического лица Анкета физического лица Доверенность на передачу документов и получение отчетов |
Ф-01 А-01 А-02 Д-01 |
Закрытие счета депо (раздела счета) Поручение |
Ф-01 |
Открытие раздела счета депо Поручение |
Ф-01 |
Закрытие раздела счета депо Поручение |
Ф-01 |
Внесение изменений в анкеты: Анкета юридического лица Анкета физического лица |
А-01 А-02 |
Назначение попечителя Поручение Анкета юридического лица Доверенность, выдаваемая депонентом попечителю счета |
Ф-01 А-01 Д-02 |
Отмена полномочий попечителяПоручение |
Ф-01 |
Назначение оператора счета (раздела счета) Поручение Анкета юридического лица Доверенность на оператора |
Ф-01 А-01 Д-03 |
Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) Поручение |
Ф-01 |
Назначение распорядителя Доверенность, выдаваемая депонентом распорядителю счета |
Д-04 |
Отмена поручений по счету депо Поручение | Ф-06
|
Прием ценных бумаг на хранение и учетПоручение |
Ф-02 |
Снятие ценных бумаг с хранения и учетаПоручение |
Ф-02 |
Перевод ценных бумаг:Поручение |
Ф-02 |
Перемещение ценных бумаг:Поручение |
Ф-02 |
Обременение ценных бумаг залогом:Поручение | Ф-04 |
Прекращение обременения ценных бумаг залогом:Поручение | Ф-04 |
Блокирование ценных бумаг:Поручение | Ф-05 |
Снятие блокирования ценных бумаг:Поручение | Ф-05 |
Информационный запрос о состоянии счета депо Поручение |
Ф-03 |
Информационный запрос об операциях по счету Поручение |
Ф-03 |
ФОРМА А-01
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
