Электронный обмен платежными документами. Руководство технолога (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ		УТВЕРЖДАЮ
Заместитель руководителя Федерального казначейства __________________ /Попов А. Ю./ «___» ______ 200__ г.		Генеральный директор OOO «ОТР2000» ________________ /Крикунчик Д. Г./ «___» ______ 200__ г.
ППО «Казначейское исполнение доходов и расходов федерального бюджета и кассовое обслуживание территориальных бюджетов v. 101 (Центр-КС)»
ЭЛЕКТРОННЫЙ ОБМЕН ПЛАТЕЖНЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
Руководство технолога
Лист утверждения
Код документа: .19.19,00.24.01-1.28 2-ЛУ
СОГЛАСОВАНО		СОГЛАСОВАНО
От Федерального казначейства		От 2000»
Начальник Управления информационных систем ______________ /Гусельников А. М./ «___» ______ 200__ г.		Руководитель подразделения ________________ // «___» ______ 200__ г.

Утвержден .19.19,00.24.01-1.28 2-ЛУ
ППО «Казначейское исполнение доходов и расходов федерального бюджета и кассовое обслуживание территориальных бюджетов v. 101 (Центр-КС)»
ЭЛЕКТРОННЫЙ ОБМЕН ПЛАТЕЖНЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
Руководство технолога
Код документа: .19.19,00.24.01-1.28 2
Листов: 92

СОДЕРЖАНИЕ

1 Общее описание.. 3

1.1 Назначение документа.. 3

1.2 Структура документа.. 3

1.3 Условные обозначения и сокращения.. 3

2 Подготовка ППО «Центр-КС» к работе.. 5

2.1 Режимы работы ППО «Центр-КС». 5

2.2 Дополнительные настройки ППО «Центр-КС». 5

2.2.1 Настройка загрузки платежных документов в ППО «Центр-КС». 5

2.2.2 Настройка выгрузки документа «Рейс»\ «Рейс ЕКС». 31

2.2.3 Настройка загрузки документа «Рейс»\ «Рейс ЕКС». 32

2.2.4 Настройка алгоритма обмена взаимодействия с банком.. 32

2.2.5 Настройка обработки протокола реестра. 41

2.2.6 Настройка обработки документа «Рейс» в многопользовательском режиме. 42

2.2.7 Настройка выгрузки платежных документов из ППО «Центр-КС». 43

3 Технологический процесс.. 46

3.1 Схема технологического процесса обработки платежных документов в УФК 46

3.2 Загрузка платежных документов в ППО «Центр-КС». 46

3.2.1 Электронный прием платежных документов. 47

3.2.2 Ввод платежных поручений с бумажных носителей. 48

3.2.3 Электронный прием платежных документов в режиме «Прообраз п/п». 57

3.3 Передача платежных документов в банк.. 60

3.3.1 Подготовка документа «Рейс»\ «Рейс ЕКС». 60

3.3.2 Передача платежных документов на исполнение в банк. 67

3.3.3 Обработка файлов посылок из банка. 73

3.3.4 Обработка платежных документов в режиме единого казначейского счета. 80

Приложение 1. Обезличивание реквизитов п/п.. 85

Приложение 2. Скрипт создания нескольких строк алгоритмов работы при обмене по ЕКС 88

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ.. 90

1  Общее описание

1.1  Назначение документа

Документ содержит описание принципов и последовательности работы в прикладном программном обеспечении «Центр-КС» с платежными документами клиентов и доведения информации клиентам:

– об этапах обработки платежных документов органами Федерального казначейства;

– об этапах обработки платежных документов банком.

1.2  Структура документа

Описание состоит из нескольких частей. В первой части документа перечислены требования к подготовке прикладного программного обеспечения «Центр-КС» для корректного выполнения функций. Данные требования сгруппированы в соответствии с видами объектов прикладного программного обеспечения «Центр-КС»:

– требования к правилам работы с электронным обменом документами;

– требования к выполнению настроек, необходимых для работы с описываемым функционалом;

– описание технологической схемы обработки в прикладном программном обеспечении «Центр-КС».

1.3  Условные обозначения и сокращения

№	Термин	Содержание
1.	БК	Бюджетная классификация.
2.	ЕКС	Единый казначейский счет.
3.	КБК	Код бюджетной классификации Российской Федерации.
4.	ИНН	Идентификационный номер налогоплательщика.
5.	Клиент	Получатель бюджетных средств, которому открыты лицевые счета в органах Федерального казначейства.
6.	Корреспондент СЭД	Клиент, осуществляющий электронный документооборот с органами Федерального казначейства с использованием прикладного программного обеспечения «Автоматизированная система электронного документооборота Федерального казначейства.
7.	КППУ	Код причины постановки на учет.
8.	НСИ	Нормативно-справочная информация.
9.	Объект	Объекты ППО «Центр-КС»: документы, справочники, настройки и отчеты.
10.	ОФК	Отделение Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации.
11.	Параметры	Данные полей документа, справочников и т. п.
12.	ПБС	Получатель бюджетных средств – бюджетное учреждение или иная организация, имеющая право на получение бюджетных средств в соответствии с бюджетной росписью на соответствующий год.
13.	ППО «Центр-КС»	Прикладное программное обеспечение «Казначейское исполнение доходов и расходов федерального бюджета и кассовое обслуживание территориальных бюджетов v. 101 (Центр-КС)».
14.	ППО «СЭД»	Прикладное программное обеспечение «Автоматизированная система электронного документооборота Федерального казначейства (СЭД)».
15.	СЭД	Система электронного документооборота.
16.	УФЭБС	Унифицированный формат электронных банковских сообщений.
17.	УФК	Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации.
18.	ФО	Финансовый орган, исполняющий бюджет.
19.	ФК	Федеральное казначейство.
20.	ЭПД	Электронный платежный документ.
21.	ЭСИД	Электронный служебно-информационный документ.

2  Подготовка ППО «Центр-КС» к работе

2.1  Режимы работы ППО «Центр-КС»

Для выполнения операций с расчетными документами используется следующий функционал ППО «Центр-КС»:

– документ «Выписка банка»;

– документ «Платежное поручение (расходная классификация)»;

– документ «Рейс»;

– документ «Рейс ЕКС»;

– электронный обмен документами «Взаимодействие с РКЦ/Банком»;

– электронный обмен документами «Выписка из л/с (формат ЕКС) (передача);

– электронный обмен документами «Платежные документы (прием)»;

– электронный обмен документами «Платежные документы (передача)»;

– электронный обмен документами «Платежные документы (сканирование)».

2.2  Дополнительные настройки ППО «Центр-КС»

Для работы с платежными документами необходимо выполнить настройки ППО «Центр-КС»:

1. Настроить параметры приема платежных документов пункт ХХХ для загрузки структурированных файлов с платежными документами.

2. Подключить и настроить сканирующее устройство для сканирования платежных документов с бумажных носителей пункт ХХХ.

3. Заполнить справочники группы Навигатор – Справочники – Бюджетная классификация:

– «БК (доходы)»;

– «БК (источники)»;

– «Ведомства»;

– «Виды расходов»;

– «Виды доходов»;

– «Подразделы»;

– «Программы»;

– «Целевые статьи»;

– «Экономическая классификация»;

– «Дополнительная классификация».

4. Настроить автомат простановки операций для платежных поручений.

5. Настроить автомат формирования строки назначение платежа.

6. Указать путь к каталогу размещения исполняемого файла программы: Настройки – Настройки – Общие – Пути к файлам программ.

7. Отобрать счета доступные пользователям: Настройки – Пользователи/Группы – Счета бюджета. Настраивается для каждого пользователя ППО «Центр-КС».

2.2.1  Настройка загрузки платежных документов в ППО «Центр-КС»

Настройка загрузки платежных поручений осуществляется из окна:

Рисунок  2‑1 – Окно «Настройки».

Окно вызывается из режима Навигатор – Документы – Платежное поручение (расходная классификация) – Кнопка на панели инструментов «Прием» – Настройка.

Рисунок  2‑2 – Окно вызова настроек приема платежных поручений

Примечание. В ППО «Центр-КС» существует внутренний алгоритм проверки на идентичность платежных поручений при их приеме, встроенный в код программы и не подлежащий изменению пользователем.

Проверка п/п на предмет идентичности осуществляется по полям: «№ документа», «Дата документа», «Сумма», «Назначение платежа», «Контрольная сумма».

«Контрольная сумма» рассчитывается по полям: «Строка п/п по КБК»; «Лицевой счет плательщика»; «р/с получателя»; «БИК банка плательщика»; «ИНН плательщика»; «ИНН получателя»; «Наименование плательщика»; «БИК банка получателя»; «Наименование банка получателя»; «Наименование получателя»; «Номер БО».

Если при проверке обнаружено совпадение перечисленных реквизитов у каких-либо п/п, то принимается лишь одно платежное поручение, остальные считаются дублирующими и приему не подлежат.

В случае несовпадения перечисленных реквизитов принимаемый документ считается новым документом.

Примечание. При приеме файлов п/п, пакетов п/п осуществляется встроенный внутренний контроль номера п/п на кратность 1000 (если значение поля «Номер платежного поручения» оканчивается на «000» – файл не принимается) и максимальной суммы п/п (значения поля «Сумма» не должно превышать максимальное значение, принятое для соответствующего формата и версии загрузочного файла).

2.2.1.1  Автоматическое сохранение протокола квитанций

Настройка определяет ведение протокола загрузки платежных поручений в ППО «Центр-КС». Пользователь выбирает одно из предложенных значений.

Возможные значения:

– Выключено – протокол обработки загружаемых файлов не сохраняется в текстовый файл, а выводится только в информационном окне по окончании обработки файлов загрузки.

– Сохранение системного журнала в файл – протокол обработки загружаемых файлов сохраняется в файл. Имя файла протокола строится по алгоритму – имя обрабатываемого файла + расширение «kvt». Директория создания файла определяется по настройке «Путь к квитанциям» (2.2.1.17). Просмотреть протокол загрузки файлов можно из пункта меню «Журнал обмена».

Примечание. В случае если платежные поручения принимаются из архива, содержащего файлы платежных поручений, в журнал обмена и формируемые квитанции добавлены строки, которые содержат информацию о том, что принимается архив, его имя и сколько файлов находится внутри него. Далее следуют строки, в которых отображается путь и имя файла, который извлекается из архива. Путь в данном случае – это рабочий каталог программы, в который архиватор разархивирует файлы.

Например:

Принимается файл C:\PROGRA~1\MIE6FC~1\.002 (используется конвертер: convert_0401002_eks(@cFileName))

Отправитель файла - 4505 ОТДЕЛЕНИЕ ПО ВЫБОРГСКОМУ РАЙОНУ.

Идентификация счетов по Номеру +

Идентификация корреспондентов: по ИНН

Синхронизация справочников: Определяется пользователем

Контроль на повторный прием по реквизитам: Номер, Дата, Сумма,

Контроль на повторный прием пройден успешно.

Контроль использования целевых средств пройден успешно.

Перечень обработанных документов:

п/п № 000 от 01.01.2001 сч. пл. ОК на сумму 103.95 сохранен

п/п № 000 от 01.01.2001 сч. пл. ОК на сумму 27875.00 сохранен

п/п № 000 от 01.01.2001 сч. пл. ОК на сумму 49288.00 сохранен

п/п № 000 от 01.01.2001 сч. пл. ОК на сумму 7190.00 сохранен

Итого по файлу:

Количество принятых документов 4 на суммуИз них Вид платежа 'пусто' 4 на сумму

Количество принимаемых документов 4 на сумму

Файл перенесен в каталог C:\center\plat\

Пример информации содержащейся в квитанции:

Протокол обработки файла C:\PROGRA~1\MIE6FC~1\.001 из архива C:\exchange\TRS000~4\.arj

Дата обработки 12.03.2007 12:04:42

Режим: Платежные документы (прием)

<===================================>

Принимается файл C:\PROGRA~1\MIE6FC~1\.001 (используется конвертер: convert_0401002_eks(@cFileName))

Отправитель файла - 4505 ОТДЕЛЕНИЕ ПО ВЫБОРГСКОМУ РАЙОНУ.

Идентификация счетов по Номеру +

Идентификация корреспондентов: по ИНН

Синхронизация справочников: Определяется пользователем

Контроль на повторный прием по реквизитам: Номер, Дата, Сумма,

Контроль на повторный прием пройден успешно.

Контроль использования целевых средств пройден успешно.

Перечень обработанных документов:

п/п № 000 от 01.01.2001 сч. пл. ОК на сумму 31187.53 сохранен

Итого по файлу:

Количество принятых документов 1 на суммуИз них Вид платежа 'пусто' 1 на сумму

Количество принимаемых документов 1 на сумму

Файл перенесен в каталог C:\center\plat\

2.2.1.2  Автоматическое формирование рейса

Настройка определяет формирование документа «Рейс» из загруженных в ППО «Центр-КС» платежных поручений. Пользователь выбирает одно из предложенных значений.

Возможные значения:

– Выключено – автоматическое формирование рейсов из загруженных в ППО «Центр-КС» платежных документов не выполняется;

– Включено – автоматическое формирование рейсов из загруженных в ППО «Центр-КС» платежных документов;

– Включено (включить код ОФК в номер рейса (ЕКС)) – автоматически формируются рейсы из загруженных в ППО «Центр-КС» платежных документов, с учетом кода ОФК. Настройка предназначена только для ТОФК, работающих в режиме ЕКС.

2.2.1.3  Автоматическое разбиение по видам платежа

Настройка определяет, будет ли учитываться значение реквизита платежных документов «Вид платежа» при автоматическом формировании рейсов.

– Значение настройки «Автоматическое формирование рейса» равно «Выключено» в ППО «Центр-КС» при приеме платежных документов не происходит никаких действий;

– Значение настройки «Автоматическое формирование рейса» равно «Включено» или «Включено (включить код ОФК в номер рейса (ЕКС))»;

Да – документы «Рейс» или «Рейс ЕКС» будут созданы с учетом значения реквизита платежных документов «Вид платежа». По принятым платежным документам в ППО «Центр-КС» должны будут сформированы рейсы с учетом значений «Вид платежа» принимаемых платежных документов. Документам «Рейс» и «Рейс ЕКС» будет присвоено значение «Вид платежа», которое соответствует значению платежным документам, включенным в «Рейс» или «Рейс ЕКС». В состав рейсов войдут только документы с одинаковыми значениями «Вид платежа».

В режиме Взаимодействие с РКЦ/Банком – Исходящие в зависимости от значения настройки «Предварительный отбор рейсов», описанной в пункте 20 раздела 3.3.2.1, предлагаются к выбору документы с учетом значения «Вид платежа» = «Электронно» и пустое значение

Нет – будут созданы документы «Рейс» или «Рейс ЕКС» без учета значения «Вид платежа». Документам «Рейс» или «Рейс ЕКС» будет присвоено значение «Вид платежа» = «Все». В состав рейсов войдут документы с различными значениями «Вид платежа».

В режиме Взаимодействие с РКЦ/Банком – Исходящие в зависимости от значения настройки «Предварительный отбор рейсов», описанной в пункте 20 раздела 3.3.2.1, предлагаются к выбору документы без учета значения «Вид платежа».

2.2.1.4  Дополнительный контроль входящих документов

Настройка определяет, какие виды логического контроля будут проводиться перед загрузкой платежных поручений в ППО «Центр-КС». Пользователь выбирает виды логического контроля, необходимые для проверки правильности оформления платежных поручений из предложенного списка.

– Проверка статуса счета (закрыт/заблокирован) – проверка статуса лицевого счета, с которого осуществляется списание денежных средств;

– Замена запрещенных символов – замена запрещенных символов в оформлении платежных поручении, при осуществлении электронного обмена с банком (Ёё –> Ее, № – > N);

– Не контролировать наличие обязательств для документов в счет БО – контроль на наличие бюджетных обязательств в платежном поручении;

– Контроль наличия получателя налоговых платежей в справочнике «ИМНС/ Администраторы» – контроль заполнения реквизитов платежного поручения ИНН и КПП получателя для налоговых платежей по справочнику ППО «Центр-КС» «Доходы» – «ИМНС/Администраторы». При включенной настройке проверяется присутствие в справочнике «ИМНС/Администраторы» администратора налогового платежа с ИНН и КПП, равными ИНН и КПП получателя платежного поручения;

– Контроль вида счета получателя (счет доходов) – только для налоговых платежей – осуществляется контроль расчетного счета получателя для налоговых платежей. При включенной настройке в ППО «Центр-КС» должен присутствовать бюджет, имеющий доходный расчетный счет (вид счета – «Доходный счет») равный счету получателя платежного поручения. Контроль осуществляется по справочнику Счета и банки – Счета бюджета;

– Первичный контроль по банковским алгоритмам – контроль реквизитов платежного поручения, которые определенны электронным обменом с банком. Опции первичного контроля определяются в настройке алгоритма взаимодействия с банком (Навигатор – ЭОД – взаимодействие с РКЦ/Банком – Алгоритм взаимодействия – Передача – Опции контроля – Опции первичного контроля). Контроль осуществляется отмеченных пользователем опций контроля:

― Наличие номера документа – контроль заполнения реквизита. При включенной настройке пустое значение не допускается;

― Сумма документа – контроль суммы документа. При включенной настройке сумма платежного поручения не может быть отрицательной или равна нулю;

― Разрядность счетов 20 символов – контроль расчетных счетов плательщика и получателя на наличие 20 разрядов;

― Наличие счета получателя – контроль заполнения расчетного. При включенной настройке пустое значение расчетного счета получателя не допускается;

― Наличие ИНН получателя/плательщика – контроль заполнения ИНН плательщика и получателя. При включенной настройке пустое значение ИНН плательщика и получателя не допускается;

― Наличие наименования получателя – контроль заполнения наименования получателя. При включенной настройке пустое значение наименования получателя не допускается;

― Наличие БИК в справочнике участников расчетов – проверка на заполнение реквизитов БИК банков плательщика/получателя и наличие банков в справочнике «Банки»;

― Наличие очередности платежа – контроль заполнения очередности платежа. При включенной настройке пустое значение реквизита не допускается;

― Межрегиональные платежи разрешены – разрешение на осуществление межрегиональных платежей;

― Контролировать тип платежа (внутрирегиональный/межрегиональный) – контроль передачи внутрирегиональных и межрегиональных платежей;

― Ключ в номере счета получателя – контроль ключевания счета по банковскому алгоритму;

― Участие банка получателя в МЭР – проверка банка получателя на предмет включения в межрегиональные электронные расчеты. Контроль осуществляется по справочнику «Банки» в ППО «Центр-КС». При включенной настройке, платежи с видом платежа «Электронно» в банк, не включенный в межрегиональные электронные расчеты, в ППО «Центр-КС» не загружаются;

― Контролировать код валюты – контроль кода валюты в расчетном счете плательщика/получателя;

― Контролировать корсчета – контроль соответствия корсчета БИК банку получателя/отправителя по справочнику «Банки» ППО «Центр-КС»;

― Наличие назначения платежа – контроль заполнения назначения платежа. При включенной настройке пустое значение реквизита не допускается;

― Неравенство счетов отправителя и получателя – сравнение расчетных счетов отправителя и получателя. При включенной настройке равенство расчетных счетов отправителя и получателя не допускается;