Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам (разделам) депо различных типов, отражая эти изменения в Стандартах и/или в договорах, заключаемых Сторонами, с уведомлением об этом Депонентов.
Количество счетов депо (как одного, так и различных типов), открытых одному Депоненту, не ограничивается. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.
Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:
§ для наличных ценных бумаг: касса Депозитария, хранилище (собственное или арендованное);
§ для именных ценных бумаг: реестродержатель, у которого Депозитарий имеет лицевой счет или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов - РДО.
Учет наличных ценных бумаг по месту их фактического хранения (касса, хранилище) производится посредством аналитического учета по счету депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.
Разделы Счета Депо
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счете депо могут быть открыты разделы счета депо. Разделы счета депо группируются по типам. Тип раздела счета депо определяется следующей совокупностью признаков:
§ назначение раздела;
§ виды разрешенных операций, определяющих допустимую корреспонденцию с другими типами разделов данного счета депо или другими счетами депо;
§ условиями открытия раздела.
Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и оператором; распоряжение администрации Депозитария и т. п.
Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Кроме того, возможно открытие субразделов.
При открытии и закрытии раздела счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется. Список обычно используемых Депозитарием разделов определяется внутренними документами (Приложение RAL).
Код конкретного раздела определяется Банком в соответствии с правилами формирования кода данного типа раздела.
Типы разделов различаются следующей совокупностью признаков:
§ порядок открытия раздела и дополнительных разделов данного типа;
§ наличие Оператора (обязательный/необязательный);
§ виды разрешенных операций, определяющих допустимую корреспонденцию с другими типами разделов данного эмиссионного счета депо или другими счетами депо.
Описание правил функционирования указанных разделов, их идентификаторы, а также структура кода разделов приведены в приложении к настоящим Стандартам.
Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с ним не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
Лицевые Счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.
Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение одного года, закрываются.
При открытии и закрытии лицевого счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.
Способы учета ценных бумаг
Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
§ открытый способ учета,
§ закрытый способ учета,
§ маркированный способ учета.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать распоряжения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд), удостоверяющих их сертификатов.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять распоряжения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая распоряжение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и(или) удостоверяющих их сертификатов.
Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска.
Места хранения.
Ценные бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилище его филиала, а также в хранилищах других депозитариев на основании соответствующих договоров.
Депозитарий имеет право:
§ самостоятельно выбирать место хранения ценных бумаг, депонированных на счет Депо Депонента в Депозитарии из списка Расчетно-Депозитарных Организаций, указанных в приложении RDO.
§ самостоятельно изменять место хранения ценных бумаг, находящиеся в открытом хранении, без получения специального согласия Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.
Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий
Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться:
§ ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер в соответствии с действующим законодательством;
§ ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска:
§ бездокументарные,
§ документарные с обязательным централизованным хранением
§ документарные без обязательного централизованного хранения.
Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии по состоянию на текущую дату:
§ список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием (Приложение LST)
§ список лиц, обязанных по неэмиссионным ценным бумагам, обслуживаемых Депозитарем (Приложение ELST)
Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска. Для каждого лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета юридического/физического лица.
Список обслуживаемых ценных бумаг предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.
Включение выпуска ценных бумаг в список обслуживаемых ценных бумаг производится только по согласованию с Депозитарием. Исключение ценных бумаг из списка обслуживаемых производится в случае погашения выпуска или его аннулирования, а также изменения условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска Депозитарием.
Порядок включения и исключения ценных бумаг из списка обслуживаемых определяется внутренними документами Депозитария.
Прием на обслуживание нового выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится в порядке, установленном для депонирования ценных бумаг на счет Депонента со следующими особенностями:
§ если для приема на обслуживание нового выпуска ценных бумаг Депозитарию требуется установить договорные отношения с другими участниками учетной системы на рынке ценных бумаг или совершить иные действия, необходимые для организации учета и/или хранения данного выпуска, то Депозитарий не принимает распоряжение на депонирование данного вида ценных бумаг к исполнению. Распоряжение принимается к исполнению только после завершения всех необходимых предварительных действий, и срок исполнения распоряжения отсчитывается с этого момента.
Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:
§ ценные бумаги не прошли процедуру допуска на депозитарное хранение и/или учет в Депозитарии (далее по тексту - процедура допуска);
§ ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;
§ ценные бумаги подлежат предписанию о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;
§ принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
§ в случае, если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;
§ в случае, если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг.
Сверка
Депозитарий производит ежемесячную сверку состояния своих счетов в реестрах владельцев ценных бумаг и в других депозитариях-корреспондентах, а также наличных ценных бумаг, находящихся в хранилище Депозитария с записями на активных счетах депозитарного учета Депозитария.
Сверка данных по совершенным в реестрах акционеров или в депозитариях-корреспондентах операциям проводится с данными учетной системы Депозитария на последний рабочий день каждого календарного месяца.
В случае обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депозитарий незамедлительно информирует его об этом. При этом до Депонента доводятся результаты сверки и меры, принятые для устранения указанных расхождений.
Периодические сверки остатков на счетах депо по учетной системе Депозитария с учетными данными Депонента проводятся одновременно с составлением списков владельцев именных ценных бумаг на основании запроса от эмитента или регистратора на дату фиксации реестра. Сверки могут производиться также на основании официального запроса Депонента, поступившего в Депозитарий.
В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента и выпиской Депозитария:
§ Депонент высылает Депозитарию в течение двух рабочих дней с момента обнаружения расхождения, имеющиеся у него сведения о выданных Депозитарию распоряжениях с момента последней проведенной сверки;
§ Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение двух рабочих дней с момента сообщения об обнаружении расхождений внеочередной отчет обо всех проводках по соответствующему счету за указанный Депонентом период;
§ стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факты предоставления распоряжений по счету, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;
§ после устранения обнаруженного расхождения может быть составлен акт о причинах расхождения и его устранении.
Контроль за исполнением депозитарных операций
Депозитарий обеспечивает на регулярной основе контроль за правильностью аналитического учета. Контроль включает в себя проверку заполнения первичных документов и соответствие проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета описываются во внутренних документах Депозитария.
Операционные условия
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЯХ
Основания для проведения операций
Основанием для исполнения депозитарной операции является распоряжение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Банк.
Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Банк, являются служебные распоряжения депо, подписанные должностными лицами Банка (далее по тексту – распоряжения депо, составленные Банком).
Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании распоряжений депо, оформленных на бумажном носителе или в виде электронного документа.
При осуществлении переводов ценных бумаг со счета депо распоряжения депо даются к тому счету депо, с которого ценные бумаги должны быть переведены на другой счет депо.
Перечень документов, которые Депонент получает по результатам выполнения депозитарных операций, приведен в Приложении DepoFormOtchet1 к настоящим Стандартам.
Образцы документов, которые должен заполнять Депонент: типовые формы распоряжений депо, карточек, анкет, приведены в Приложениях DepoFormBuh и DepoFormAdmin1 к настоящим Стандартам.
Прием документов в электронной и факсимильной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами и соответствующими договорами, заключаемыми Сторонами. При составлении и передачи в Банк распоряжений депо в виде электронных документов используются средства криптографической защиты информации.
В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Банк исполняет письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом и т. п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Банк формируют соответствующие служебные распоряжения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.
Порядок исполнения распоряжений
Все действия, регулируемые настоящими Стандартами, осуществляются по московскому времени.
Операционный день – промежуток времени с 9:30 до 17:00 в течение рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению распоряжения Депонента. Документы от Депонента считаются принятыми в текущий рабочий день, если они поступили в Депозитарий до 14:00 этого дня, и принятыми на следующий рабочий день, если они получены Депозитарием после 14:00. Для отдельных видов распоряжений может быть принят иной порядок принятия распоряжений.
Распоряжения депо на бумажном носителе предоставляются в Банк Депонентом (представителем Депонента) в двух экземплярах. Все распоряжения регистрируются в момент поступления в Банк. Сотрудник Банка на всех экземплярах распоряжения депо, предоставленного в бумажной форме, ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр уполномоченному сотруднику Депонента. Первый экземпляр распоряжения остается в Банке.
Порядок приема и регистрации распоряжений депо в виде электронных документов, в том числе на магнитном носителе, определяется настоящими Стандартами и соглашениями, заключенным Сторонами.
Принятые распоряжения сохраняются в Банк в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.
Банк исполняет распоряжения депо в срок (дату или период времени), указанный в распоряжении депо.
В случае если срок исполнения распоряжения депо определен периодом времени, Банк имеет право исполнить распоряжение депо в первый из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение распоряжения депо.
Принятые распоряжения депо после регистрации в Банке в указанную в распоряжении дату попадают в очередь на исполнение. В результате обработки очереди в течение операционного дня происходит попытка исполнения всех распоряжений, дата исполнения которых совпала с датой текущего операционного дня. В случае успешного исполнения распоряжения формируется отчет о проведенной операции, и распоряжение депо удаляется из очереди. В случае невозможности исполнения распоряжения оно остается в очереди до наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки.
Распоряжения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в распоряжении дату. При закрытии операционного дня распоряжения, которые не могут быть исполнены, удаляются из очереди, и формируется отчет об их неисполнении. Распоряжения, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего операционного дня, остаются в очереди до наступления условий их исполнения в следующие операционные дни.
Неисполнение распоряжений
Распоряжение депо не принимается к исполнению в том случае, если:
§ распоряжение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам распоряжений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в распоряжениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и т. п.;
§ подпись лица, подписавшего распоряжение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Банке, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении депо;
§ оттиск печати на распоряжении депо не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Банке;
§ полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных соответствующим договором, заключенным Сторонами;
§ истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Депонента (Оператора раздела), подписавшего (в т. ч. и электронной подписью) распоряжение и/или доверенность оформлена не должным образом;
§ к распоряжению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящих Стандартов, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в распоряжении депо, анкете и т. д.;
§ распоряжение депо поступило в Банк в срок более 20 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается);
§ распоряжение передано в Банк с нарушением требований настоящих Стандартов, в том числе в случае, если истек срок действия полномочий (доверенности) лица, передающего распоряжение депо (на бумажном/магнитном носителе) в Банк;
§ дата приема распоряжения депо превышает дату исполнения распоряжения.
Банк не исполняет распоряжение депо в следующих случаях:
§ несоответствие информации, содержащейся в реквизитах распоряжения депо, информации, имеющейся у Банка в соответствии с настоящими Стандартами о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в распоряжении депо;
§ исполнение распоряжения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг и/или действующего законодательства РФ
§ исполнение распоряжения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Стандартами;
§ отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
§ ценные бумаги, указанные в распоряжении депо, не включены в Перечень обслуживаемых ценных бумаг;
§ указанные в распоряжении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
§ ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
§ заблокирован счет депо/раздел счета депо;
§ зачисление ценных бумаг на указанный в распоряжении депо раздел не предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, условиями осуществления деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг, клиринговых организаций, обслуживающих операции с данными ценными бумагами, настоящими Стандартами, либо ценные бумаги не включены в перечень ценных бумаг, обслуживаемых конкретной клиринговой организацией;
§ сертификат ценных бумаги не был передан Банк в указанные в распоряжении сроки;
§ количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, не соответствует количеству ценных бумаг, указанному в сертификате (при принятии ценных бумаг на хранение);
§ при переводах ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам отсутствует встречное распоряжение, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
§ параметры сделки в распоряжении депо не совпадают с данными, содержащимися во встречном распоряжении депо, либо с данными, содержащимися в уведомлении, полученном Банком от организации, осуществляющей денежные расчеты;
§ если отсутствуют сведения о переводе денежных средств, предусмотренные особенностями исполнения депозитарной операции, либо получены сведения о неисполнении перевода денежных средств от организации, осуществляющей денежные расчеты.
§ неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом или РДО обязательств по хранению, передаче или учету прав на ценные бумаги, о чем Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента. В этом случае Депозитарий исполняет распоряжение Депонента или его уполномоченного представителя в сроки и в объеме исполнения РДО соответствующего распоряжения Депозитария;
§ возникновения у Депонента задолженности по оплате услуг и возмещению расходов Депозитария;
В случае непринятия к исполнению или неисполнения распоряжения депо, Банк предоставляет отчет о неисполнении распоряжения депо. При необходимости указанные в настоящих Стандартах причины непринятия к исполнению либо неисполнения распоряжений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах с целью более детального разъяснения Депоненту причин отказа. При этом обязательства Банка по отношению к данному распоряжению Депонента считаются выполненными. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Банк новое распоряжение депо.
До момента начала исполнения операции допускается отмена распоряжения депо лицом, подавшим данное распоряжение депо в Банк, путем передачи в Банк распоряжения депо об отмене распоряжения. Инициатору предоставляется отчет об отмене распоряжения.
В случае несоблюдения Депонентом требований и сроков, установленных депозитарным договором и настоящими Стандартами, Банк не несет ответственности за нарушение Депонентом своих обязательств перед третьими лицами.
Сроки выполнения операций
Срок выполнения операции исчисляется с даты предоставления в Банк всех необходимых документов.
Сроки выполнения операций указаны в соответствующих разделах настоящего Стандартов, регулирующих выполнение таких операций.
Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящими Стандартами, но не должны превышать пятидневный срок.
В сроки, определенные действующим законодательством, либо установленные условиями выпуска и обращения выпуска ценных бумаг, либо указанные Депонентом (уполномоченным лицом Депонента), либо оговоренные в настоящих Стандартах исполняются депозитарные операции, необходимые при обслуживании следующих событий:
§ Конвертация;
§ Погашение выпуска (транша) ценных бумаг;
§ Признание выпуска Ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
При обслуживании событий конвертации, погашения или признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным необходимые депозитарные операции исполняются только после получения документов, определенных нормативными документами и настоящими Стандартами.
Общий порядок проведения депозитарных операций.
Стандартная операция Депозитария производится на основании распоряжения и завершается составлением отчета об исполнении распоряжения.
Стадии исполнения стандартной депозитарной операции:
§ прием распоряжения от инициатора операции;
§ регистрация в журнале регистрации корреспонденции;
§ проверка правильности оформления распоряжения;
§ проверка необходимости требовать блокирования средств Депонента для обеспечения оплаты расходов Банка по хранению ценных бумаг и исполнению распоряжений депонента;
§ блокирование денежных средств Депонента (при необходимости);
§ передача уведомления о приеме распоряжения или об отклонении распоряжения инициатору операции (при необходимости);
§ исполнение распоряжения;
§ составление отчета об исполнении распоряжения;
§ передача отчета об исполнении распоряжения инициатору операции и/или указанному им лицу;
§ получение уведомления от инициатора операции о приеме им отчета (при необходимости).
Операции со счетом депо Депонента производится Депозитарием:
§ на основании распоряжений установленного образца, принятых к исполнению от Депонентов, операторов или распорядителей счета депо;
§ на основании документов установленного образца, принятых к исполнению от подразделений Банка, в случае наличия договора о брокерском обслуживании, договора комиссии или поручения или иного договора между Банком и Депонентом;
§ на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;
§ на основании Дополнительных соглашений (Договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных распоряжений;
§ на основании решений судебных органов.
Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям РДО, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов.
Распоряжение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящих Стандартов.
Документы от Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами, либо назначенными ими распорядителями счета депо. Документы от Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержаться в карточках с образцами подписей Депонента, либо оператора счета, и скреплены печатью.
Распоряжения по счету, запросы Депонента, связанные с текущим обслуживанием счета депо, включая получение отчетов и консультации по проводимым операциям направляются ответственному сотруднику Депозитария – менеджеру по работе с клиентами.
В целях ускорения обмена информацией допускается представление распоряжений по счету Депо по факсимильной связи с последующим представлением оригиналов распоряжений. Отчет о проведенной операции предоставляется Депоненту только после предоставления оригинала распоряжения.
В соглашении с Депонентом, регламенте проведения операций по разделу или ином документе может быть указан иной порядок, сроки проведения операций и набор необходимых документов.
Наряду со специализированными формами распоряжений могут использоваться общие формы распоряжений для данного типа ценных бумаг.
Информационные операции
Отчет об исполнении депозитарной операции по счету представляет собой письменный документ, подписанный надлежащим образом уполномоченным лицом Депозитария и содержащий информацию о проведенной по инициативе Депонента операции по его счету депо.
В качестве отчета об исполнении может выступать как специализированная отчетная форма, так и копия распоряжения/заявления Депонента с оригинальными отметками Депозитария.
В обязательном порядке отчет передается инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнялась на основании поручения депо, поданного оператором раздела счета депо, отчетные документы предоставляются Банком оператору.
Порядок электронного и факсимильного документооборота при информационном обмене между Банком и Депонентом определяется соответствующими соглашениями, заключаемыми Сторонами.
Для передачи поручений депо, а также получения отчетных документов Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности, имеющих право передавать/получать документы в/из Банк.
Отчетные документы передаются под роспись сотрудника Стороны, принимающей документ.
Выписка по счету депо представляет собой документ, подписанный надлежащим образом уполномоченным представителем Депозитария и содержащий сведения об остатках по счету депо в разрезе каждого инструмента (выпуска ценных бумаг). Выписка выдается Депоненту по его специальному запросу.
Иные виды отчетности предоставляются Депозитарием Депоненту по согласованию с Депозитарием.
Формы выписок, отчетов и иных видов отчетности приведены в Приложении FRP.
Административные операции
Открытие счета депо.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Стандартами. Открытие счета депо - административная операция.
При открытии счета Депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.
Активный счет Депо открывается по распоряжению администрации Депозитария.
Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним депозитарного договора.
Допускается открытие счета Депо на третье лицо с отложенным заключением Депозитарного договора при зачислении ценных бумаг в пользу клиента, ранее не имевшего счет депо в Депозитарии. Не допускается списание ценных бумаг с такого счета по распоряжению Депонента или его доверенного лица до заключения Депозитарного договора между Депозитарием и Депонентом.
Депонент обязан в течение следующего рабочего дня с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета Депо, письменно уведомить об этом Депозитарий и предоставить зарегистрированные изменения в документы.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за последствия такого неуведомления. (убытки и упущенная выгода Депонента или третьих лиц).
В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
Входящие документы:
§ список документов, необходимых для открытия счета Депо, указан в Приложении CMP
§ заявление об открытии счета Депо (Формы А1,А2).
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на открытие счета Депо;
Сроки исполнения:
§ прием всех входящих документов - день Т;
§ выдача Депоненту подтверждения об открытии счета Депо - день Т+3.
Внесение изменений в анкетные данные
Содержание операции: регистрация в Депозитарии изменений данных о Депоненте.
Внесение изменений в анкетные данные Владельца счета Депо - административная операция. Предоставление новых документов, автоматически означает утрату силы соответствующих старых документов.
Входящие документы:
§ распоряжение Депонента на изменение анкетных данных (в свободной форме);
§ анкета Юридического/физического лица (Форма А3,А4);
§ оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений.
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на внесение изменений в анкетные данные;
Сроки исполнения:
§ прием распоряжения - день Т;
§ выдача отчета о внесении изменений в анкетные данные - день Т+2.
Закрытие счета депо.
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по Счету любых операций. Закрытие счета депо – административная операция, которая производится для счета Депо Депонента с нулевыми остатками в следующих случаях:
§ при расторжении Депозитарного договора;
§ при истечении срока действия Договора;
§ по решению государственных органов, в соответствии с действующим законодательством ;
§ при истечении срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
§ по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций;
Условием закрытия счета Депо является полное списание с этого счета ценных бумаг, зачисленных на него до прекращения договора счета Депо. Повторное открытие ранее закрытого счета Депо не допускается. Повторное использование кода закрытых счетов Депо после списания счетов в архив не допускается.
Входящие документы (один из документов):
§ заявление на закрытие счета Депо (Форма А5);
§ решение государственных органов, в соответствии с действующим законодательством ;
§ распоряжение администрации Депозитария;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
