Стандарты Депозитарной Деятельности Депозитария “Металлинвестбанк” (стр. 5 )

§  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Банке – на основании служебного распоряжения депо Банка.

Банк производит погашение сертификата ценных бумаг, путем проставления отметки о погашении выпуска на сертификате, после чего передаёт его на хранение в архив Банк.

Эмитент вправе потребовать возврата ему Сертификата выпуска ценных бумаг после погашения ценных бумаг, о чем он обязан уведомить Банк не позднее, чем за четыре рабочих дня до даты погашения.

Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным

В целях изъятия ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, из обращения и возврата денежных средств владельцам ценных бумаг данного выпуска, Эмитент предоставляет в Банк следующие оригиналы документы:

§  Уведомление ФСФР России/Банка России или решение суда о признании выпуска ценных бумаг, соответственно, несостоявшимся или недействительным – день А+1

§  Запрос на составление Списка с указанием места, времени и способа предоставления Списка (по форме АА2) - день А+1

§  Уведомление о выплате сумм, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными документами (по форме АА3) - Не позднее рабочего дня, следующего за датой выплаты

Получение эмитентом уведомления о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным – день А

Банк, получив копии документов, свидетельствующих о признании выпуска несостоявшимся или недействительным, производит изъятие ценных бумаг из обращения посредством перевода ценных бумаг выпуска, права на которые учитываются на счетах депо депонентов Банка (включая эмиссионный счет депо), на раздел «погашено» эмиссионного счета депо.

Банк вправе запросить дополнительные документы, необходимые для обслуживания изъятия ценных бумаг из обращения.

При изъятии из обращения ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, требуется проведение следующих депозитарных операций, совершаемых по служебным распоряжениям депо Банка:

§  Формирование Списка по распоряжению Банка;

§  Перевод ценных бумаг (на раздел «погашено» эмиссионного счета депо);

§  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Банк.

Формирование Cписка.

В случаях, предусмотренных решением о выпуске ценных бумаг и Договором, Банк предоставляет Эмитенту Список. Характер и объем сведений, необходимых для включения в Список, устанавливается в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг. Дата (-ы), по состоянию на которую составляется Список (далее – дата фиксации) и перечень лиц, которые включаются в Список, определяются в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг. Для этого Эмитент предоставляет в Банк анкету выпуска (по форме АА1), содержащую даты фиксации Списка. Указанная анкета выпуска, при условии того, что она не противоречит решению о выпуске, является основанием для составления Списка.

Банк осуществляет предоставление Списка в течение срока, установленного решением о выпуске ценных бумаг.

Для обеспечения своевременного получения от Банка Списка Эмитент обязан не позднее третьего рабочего дня до даты предоставления списка предоставить в Банк Уведомление о месте, времени и способе предоставления Списка (далее - Уведомление) (по форме АА2).

Эмитент имеет право потребовать формирования Списка (требование предъявляется не позднее, чем за один рабочий день до даты фиксации Списка и шесть рабочих дней до требуемой даты предоставления Списка) в следующих случаях:

§  при досрочном погашении ценных бумаг (при наступлении событий, установленных условиями выпуска и обращения ценных бумаг);

§  при изменении формы ценных бумаг;

§  в других случаях, прямо определенных действующим законодательством Российской Федерации и/или условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

В остальных случаях Банк вправе отказать Эмитенту в формировании и предоставлении Списка.

Банк не несет ответственности за непредоставление и/или за ненадлежащее предоставление депонентами Банка информации для составления Списка, необходимой Эмитенту в соответствии с решением о выпуске, при этом, Банк несет ответственность за точность и своевременность передачи информации, полученной от депонентов, Эмитенту либо его уполномоченному представителю, указанному в Уведомлении

Список формируется на бумажном носителе. Датой предоставления Списка Эмитенту либо лицу, указанному им в Уведомлении, является дата получения, указанная в расписке о получении Списка на руки (если передача Списка происходила в офисе Банка или при доставке курьером), либо дата отправления Списка, указанная почтовой службой на почтовом уведомлении (в случае отправления Списка по почте заказным письмом с уведомлением о вручении).

Если между Банком и эмитентом заключен договор об информационном взаимодействии при обеспечении купонных выплат и погашении облигаций, Список формируется и передается Эмитенту только в виде электронного документа.

В том случае, если в Уведомлении на предоставление Списка в качестве одного из получателей указан официальный платежный агент Эмитента, с которым у Банка установлен электронный документооборот, то Банк вправе передавать этому Платежному агенту Список в виде электронного документа в формате, установленном Банком и Платежным агентом. При этом Банк несет ответственность за соответствие данных в документах, передаваемых Эмитенту и Платежному агенту. Если в Уведомлении Эмитент не указан в качестве получателя Списка, то Список формируется только в виде электронного документа и передается только Платежному агенту Эмитента.

Порядок и сроки внесения записей в сертификат выпуска ценных бумаг

В случае наличия соответствующих граф в Сертификате выпуска ценных бумаг (далее – Сертификат), принятом на хранение в Банк, Эмитент обязан, не осуществляя снятия с хранения в Банке Сертификата, производить в срок предусмотренные условиями выпуска и обращения ценных бумаг записи в Сертификате.

Все записи в Сертификат производятся в помещении Банка в присутствии представителей Банка полномочными представителями Эмитента, подписываются ими с указанием даты внесения записи и скрепляются печатью Эмитента, либо полномочного представителя, если таковым является юридическое лицо.

Эмитент обязан в письменном виде уведомить Банк за один рабочий день о предстоящем внесении записей в Сертификат с указанием фамилии, имени, отчества представителей Эмитента, направляемых в Банк для внесения указанных записей, их паспортных данных и предоставленных, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, полномочиях. Представителям Эмитента при посещении Банка необходимо иметь при себе действительный паспорт гражданина Российской Федерации или иной документ, удостоверяющий личность, в противном случае, Банк не несет ответственности за непредставление Сертификата представителям Эмитента.

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ БУХГАЛТЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ ПО ЭМИССИОННОМУ СЧЕТУ ДЕПО

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование)

При выполнении операции B01 происходит зачисление ценных бумаг, обслуживаемых по Договору эмиссионного счета депо, на раздел «В размещении» эмиссионного счета депо, при условии передачи на хранение в Банк сертификата выпуска ценных бумаг.

Документы, должным образом оформленные и являющиеся необходимым условием для исполнения операции (см. раздел «Размещение»), должны быть предоставлены Эмитентом не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты начала размещения выпуска (серии, транша) ценных бумаг.

Сертификат принимается по акту приема-передачи, подписанному уполномоченными представителями Сторон и составленному в двух подлинных экземплярах – по одному для каждой из Сторон. При этом полномочия представителя на передачу Сертификата выпуска ценных бумаг и подписание акта приема-передачи, в случае необходимости, должны подтверждаться доверенностью Эмитента.

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача)

При выполнении операции (код операции – B02) происходит списание выпуска ценных бумаг из раздела «Погашено» эмиссионного счета депо на основании служебного распоряжения Банка после погашения выпуска ценных бумаг (см. раздел погашение настоящих Стандартов).

ПРИЛОЖЕНИЕ CMP (Документы, необходимые для открытия счета Депо)

Депонент__________________________________________________________________________________ _________________________________________ Депозитарный Договор №_________________________	Физическое лицо	Резидент	Нерезидент
Владелец	Номинальный держатель	Д. У. , ПИФ	Представительство или филиал	Владелец	Номинальный держатель	Д. У. , ПИФ	Представительство или филиал
Открываемый счет
1.Договор Счета Депо (2 экз.)	¨	¨		¨	¨	¨		¨	¨
2.Междепозитарный Договор (2 экз.)			¨				¨
3.Анкета Депонента	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
4.Заявление на открытие счета Депо	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
5.Учредительный договор (решение учредителей)		¨	¨	¨	¨
6.Устав		¨	¨	¨	¨
7.Копия свидетельства о государственной регистрации		¨	¨	¨	¨
8.Копия приказа/протокола о назначении или избрании ответственных лиц		¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
9.Нотариально заверенная карточка c образцами подписей и оттиском печати Депонента;		¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
10.Копия карты налогоплательщика, заверенная печатью Депонента /Информационное письмо с указанием ИНН		¨	¨	¨	¨
11.Нотариально заверенная копия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности			¨	¨			¨	¨
12.Доверенность на распорядителя счета (по форме депозитария) на каждого распорядителя отдельно		¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
13.Доверенность на курьера, подающего документы (по форме депозитария)		¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨	¨
14.Копии учредительных документов нерезидента						¨	¨	¨	¨
15.Копия выписки из торгового реестра страны местонахождения нерезидента о его регистрации в качестве юридического лица						¨	¨	¨	¨
16.Документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения						¨	¨	¨	¨
17.Документ, определяющий правовой статус представительства или филиала					¨				¨
18.Доверенность на руководителя представительства или филиала					¨				¨
19.Документ об аккредитации представительства/филиала или другой документ о согласовании с местными органами власти									¨
20.Копия удостоверения личности (паспорт, военный билет) заверяется сотрудником депозитария при наличии оригинала	¨
21.Копия договора с Управляющим				¨
22.Доверенность Управляющему				¨
23.Копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице		¨	¨	¨	¨

Документы нерезидентов предоставляются с проставленным апостилем или легализованные в посольстве РФ за границей, либо в посольстве иностранного государства в РФ, с переводом на русский язык, заверенные российским нотариусом.