Исходящие документы:
· отчет об исполнении распоряжения Депонента на закрытие счета Депо;
Сроки исполнения:
· закрытие счета депо - день - Т;
· выдача отчета о закрытии счета Депо - не позднее дня Т+2.
Назначение оператора/распорядителя счета депо или раздела счета депо
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном оператором или распорядителем счета Депо или раздела счета Депо. Назначение оператора/распорядителя - административная операция.
Оператор (раздела) счета депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций с (разделом) счетом депо депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.
Распорядитель (раздела) счета депо- физическое лицо, имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по (разделу) счету Депо, действующий на основании доверенности или устава, в рамках установленных доверенностью (уставом) полномочий и в соответствии с настоящими Стандартами. Оператор или депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей распорядителя (раздела) счета депо, разграничив объем полномочий соответственно по каждой карточке распорядителя. Распорядители действуют на основании доверенности оператора или распорядителя. В случае замены распорядителя или при необходимости изменения объема полномочий предоставляется новая карточка распорядителя, доверенность.
За действия оператора/распорядителя (раздела) счета депо Депонент отвечает как за свои собственные.
Депозитарий не отвечает перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий оператора/распорядителя (раздела) счета депо.
Анкету (распорядителя) оператора (раздела) счета депо обязательно заверяется Депонентом путем проставления надписи: «Достоверность данных, указанных в настоящем поручении удостоверяем», а также ставиться подпись и печать Депонента.
Входящие документы:
для назначения распорядителя :
§ анкета физического лица - распорядителя счета депо (Форма А4 );
§ поручение на назначение распорядителя счета депо (Форма D1);
§ доверенность на распорядителя (Форма D5);
для назначения оператора:
§ анкета юридического лица - оператора счета депо (Форма А3 );
§ поручение на назначение оператора счета депо (Форма D3);
§ доверенность на оператора счета депо (свободная форма);
У счета депо не может быть более одного оператора счета депо. После назначения оператора счета депо, отличного от Банка, поручения принимаются только за подписью оператора или уполномоченных лиц оператора. Раздел счета депо может иметь более одного оператора.
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на назначение оператора/распорядителя счета депо;
§ копия анкеты оператора/распорядителя счета депо, являющаяся приложением к отчету.
Сроки исполнения:
§ прием документов в полном объеме - день Т;
§ выдача отчета - не позднее дня Т+2.
Отзыв полномочий оператора/распорядителя счета депо
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных об отзыве полномочий распорядителя или оператора счета или раздела счета Депо. Отзыв полномочий у назначенного Депонентом оператора/распорядителя счета депо - административная операция.
При необходимости отзыва полномочий одного или нескольких лиц, оформленных одновременно в виде одной доверенности, Депонент обязан представить новую доверенность, так как ранее выданная доверенность становится недействительной.
Входящие документы:
§ поручение на прекращение полномочий оператора/распорядителя счета депо
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении операции;
§ копия анкеты оператора/распорядителя счета депо, являющаяся приложением к отчету.
Сроки исполнения:
§ прием документов в полном объеме - день Т;
§ выдача отчета - не позднее Т+2.
Инвентарные (бухгалтерские) операции
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование)
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента с перерегистрацией ценных бумаг на имя Банка, как номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг, либо при зачислении ценных бумаг на счет депо Банка в другом депозитарии. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование) - бухгалтерская операция, приводящая к увеличению общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии. Код операции – B01.
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента можно разделить на два вида:
§ прием наличных ценных бумаг, т. е. оформление и прием от Депонента (номинального держателя Депонента) ценной бумаги (сертификата, бланка и т. д.);
§ прием безналичных ценных бумаг (именных ценных бумаг в номинальное держание - прием как наличных, так и безналичных ценных бумаг на учет в Депозитарий с лицевого счета Депонента или его номинального держателя в РДО и, если необходимо, переоформлении сертификата на имя Банка, как номинального держателя).
Входящие документы:
Для безналичных ценных бумаг
§ распоряжение Депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо (Форма B1)
§ отчет РДО о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет Банка, как номинального держателя, либо отчет РДО о зачислении ценных бумаг на счет РДО, являющегося номинальным держателем Банка;
Для наличных ценных бумаг:
§ распоряжение Депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо (Форма B1)
§ сертификаты ценных бумаг
§ акт приема-передачи
При передаче сертификатов ценных бумаг оформляется Акт приема – передачи. Депозитарий не несет ответственность за проверку подлинности и платежности сертификатов.
При приеме наличных ценных бумаг на депозитарный учет проводится экспертиза ценных бумаг. В случае положительного результата экспертизы на поручении проставляется отметка “Проверено”, а также отметка “Принято” с указанием даты, срок исполнения распоряжения отсчитывается с этого момента.
В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи и на поручении проставляется отметка “Отказано”.
Передача ценных бумаг (сертификатов, бланков, и т. д.) на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в Депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью ценной бумаги (сертификата, бланка и т. д.) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в Депозитарии.
C момента передачи наличных ценных бумаг на хранение и учет в Депозитарий все права на эти ценные бумаги подтверждаются записями по счету депо.
Если для зачисления ценных бумаг в РДО на счет номинального держания Банка требуется подача распоряжения от Банка в РДО, то обязанность согласовывать реквизиты возлагается на Депонента. По соглашению с Депозитарием действия по согласованию реквизитов могут быть возложены на Депозитарий.
При осуществлении операций в РДО, в котором на номинальном счете Банка учитываются ценные бумаги Депонента, в соответствии с требованиями РДО, участвующего в операции, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям РДО.
При невозможности однозначного сопоставления уведомления или выписки из другого депозитария и распоряжения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.
В том случае, если по соглашению с Депонентом или вследствие особенностей взаимодействия с РДО Депозитарий имеет возможность самостоятельно получить подтверждение о зачислении ценных бумаг на свой счет номинального держания и считает такое подтверждение достаточным для проведения операции, от Депонента не требуется передачи в Депозитарий иных документов, кроме распоряжения на получение.
Депонент обязан предоставить распоряжение на зачисление до дня зачисления ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в РДО.
В случае непредоставления Депонентом распоряжения на зачисление до даты зачисления ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя в РДО:
§ Депозитарий этим ценным бумагам присваивает статус “ЦБ неопознанных владельцев” до дня приема соответствующего распоряжения на депонирование;
§ ответственность за исполнение распоряжения несет Депонент;
При этом Депозитарий взимает дополнительную плату за хранение ценных бумаг на разделе “ЦБ неопознанных владельцев” и за исполнение этого распоряжения на зачисление. В этом случае исполнение распоряжения на депонирование производится в течение 2-х операционных дней со дня приема распоряжения на депонирование.
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на зачисление ценных бумаг на счет депо;
§ акт приема-передачи (в случае наличных ЦБ)
Сроки исполнения:
§ предоставление Депонентом всех необходимых документов – день Т;
§ проверка входящих документов и возможности исполнения – не позднее дня Т+1;
§ формирование документов в соответствии с требованиями РДО на зачисление ценных бумаг – не позднее дня Т+1;
§ передача документов для зачисление ценных бумаг в РДО – не позднее дня Т+1;
§ зачисление ценных бумаг в РДО на счет номинального держания Банка – день М;
§ зачисление ценных бумаг в Депозитарии на счет Депонента – день М, если день Т+1 ранее дня М, либо день Т+1, если день М ранее дня Т+1;
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача)
Содержание операции: снятие ценных бумаг со счета депо Депонента с перерегистрацией ценных бумаг с имени Банка, как номинального держателя, в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг, либо при списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка в другом депозитарии. Код операции – B02.
Снятие ценных бумаг с учета и/или хранения - инвентарная операция, уменьшающая общее количество ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета можно разделить на два вида:
§ снятие ценных бумаг в наличной форме, т. е. оформление и выдача Депоненту (номинальному держателю Депонента) ценной бумаги (сертификата, бланка и т. д.);
§ снятие ценных бумаг в безналичной форме, т. е. перевод ценных бумаг с номинального счета Депозитария в РДО на счет Депонента (счет номинального держателя Депонента) в РДО без переоформления ценной бумаги (сертификата, бланка и т. д.).
Входящие документы:
§ распоряжение на списание ценных бумаг (Форма B2);
для наличных ценных бумаг дополнительно
§ акт приема – передачи
§ доверенность, выданная представителю Депонента
§ документ, удостоверяющий личность представителя Депонента
При выдаче ценных бумаг в наличной форме из хранилища Депозитария Депонент подает распоряжение не позднее чем за один рабочий день до предполагаемой даты выдачи наличных ценных бумаг.
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на списание ценных бумаг со счета депо;
§ отчет РДО о списании ценных бумаг со счета номинального держания Банка, оригинал отчета РДО о списании и копия документов, уведомлений, выписок остаются в Депозитарии;
§ акт приема – передачи (для наличных ценных бумаг)
§ сертификаты ценных бумаг (для наличных ценных бумаг)
Сроки исполнения:
§ получение от Депонента распоряжения на списание ценных бумаг с его счета депо в Депозитарии на счет в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии) - день Т;
§ блокирование ценных бумаг, указанных Депонентом в его Распоряжении депо, на разделе “перерегистрация” этого же счета депо Депонента в Депозитарии – не позднее дня Т+1;
§ направление РДО передаточного распоряжения на списание ценных бумаг со счета номинального держания Банка в РДО на счет, указанный Депонентом в его распоряжении депо, - не позднее дня Т+1;
§ при отсутствии у получателя ценных бумаг счета в реестре Депозитарий вправе потребовать у Депонента комплект документов для открытия счета, на срок предоставления этих документов продлевается срок исполнения операции;
§ получение от РДО отчетного документа о проведении операции списания ценных бумаг со счета номинального держания Банка в РДО - день Т+N, где N – время, в течение которого РДО исполнил распоряжение Депозитария и предоставил Депозитарию отчетный документ о проведении операции.
§ списание ценных бумаг, указанных в распоряжении Депонента, с его счета депо в Депозитарии – не позднее дня Т+N+1;
§ выдача Депоненту отчета/выписки - день Т+N+2.
При выдаче ценных бумаг в наличной форме из хранилища Депозитария Депонент может получить ценные бумаги в течении пяти рабочих дней, следующих за днем предоставления распоряжения.
В случае отказа реестродержателя либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного распоряжения. При этом распоряжение считается исполненным Депозитарием.
Внутридепозитарное перечисление
Содержание операции: осуществление записей по списанию ценных бумаг со счета депо Депонента, и их зачислению на счет депо контрагента, открытый в Депозитарии.
Внутридепозитарное перечисление - бухгалтерская операция, при которой общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.
Распоряжение на перечисление ценных бумаг в обязательном порядке заверяется подписью и печатью как поставщика, так и получателя ценных бумаг. Код операции –B03.
Вместо одного распоряжения, подписанного двумя участниками внутридепозитарного перевода, допускается предоставление каждым из участников внутридепозитарного перевода распоряжения подписанного только со своей стороны. При этом все существенные реквизиты обоих поданных распоряжений должны совпадать. Несовпадение реквизитов встречных распоряжений может являться основанием для отказа в проведении операции. Если Депонент и его контрагент подают распоряжение на внутридепозитарный перевод отдельными распоряжениями, то поставщик указывает код операции – B04, а получатель указывает - B05.
Для осуществления внутридепозитарного перевода в Депозитарии не требуется привлечение третьих лиц.
Если Депонент подает распоряжение после даты расчетов, то такой перевод может оплачиваться по отдельному тарифу.
Депозитарий осуществляет операции внутридепозитарного перевода только со следующими видами наличных ценных бумаг:
· ордерные ценные бумаги с бланковым индоссаментом
· ценные бумаги на предъявителя
Для перевода ценных бумаг с бланковым индоссаментом с одного счета Депо на другой счет Депо в рамках Депозитария изъятия Депонентом ценных бумаг не требуется, за исключением случаев перехода прав на ордерные ценные бумаги после истечения сроков предъявления их к погашению.
Удостоверение передачи прав на ценную бумагу при внутридепозитарном переводе осуществляется путем совершения записей по счетам Депо и признается Депонентами и Депозитарием равным простому вручению ценных бумаг.
Входящие документы:
§ распоряжение на перечисление ценных бумаг (Форма В3).
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на перечисление ценных бумаг;
Сроки исполнения:
§ прием от Депонента распоряжения на перечисление ценных бумаг - день Т;
§ проведение операции в день, указанный в распоряжении, – день М, если день Т ранее дня М, либо день Т, если день М ранее дня Т
§ выдача Депоненту отчета об исполнении распоряжения Депонента – не позднее дня М+1, если день Т ранее дня М, либо день Т+1, если день М ранее дня Т.
Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: операция заключается в смене номинального держателя ценных бумаг в РДО или в физическом перемещении ценных бумаг(сертификатов, бланков, и т. д.) (в зависимости от вида перемещаемых ценных бумаг) из одного депозитария в другой депозитарий, привлекаемый для хранения и учета ценных бумаг.
Операция перемещения оформляется как снятие ценных бумаг с хранения и операции приема ценных бумаг на хранение.
В распоряжении на перемещение ценных бумаг указываются только те идентификаторы мест хранения, которые допустимы для данного выпуска ценных бумаг в соответствии со “Списком выпусков ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий”. Код операции –B06
Входящие документы
§ распоряжение Депонента на списание (Форма В2).
§ распоряжение Депонента на зачисление (Форма В1).
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжений Депонента.
Сроки исполнения:
§ прием распоряжений - день Т.
§ получение документов о зачислении ценных бумаг от РДО и зачисление на раздел, указанный в распоряжении Депонента на зачисление – день M.
§ выдача отчета Депоненту - не позднее дня М+1.
Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо депонента
Содержание операции: осуществление записей по списанию ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел того же счета депо Депонента, влекущих за собой изменение порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в том числе фиксацию обременения данных ценных бумаг обязательствами. Код операции – B07
Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо депонента - бухгалтерская операция, при которой общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.
Если для перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел счета Депо Депонента необходимо изменить состояние счетов номинального держания, открытых в РДО на имя Банка, то такая операция оформляется как снятие ценных бумаг с хранения с одного раздела и прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование) на соответствующий раздел. Такая операция оформляется как перемещение ценных бумаг Депонента.
Входящие документы:
§ распоряжение депо Депонента или Депозитария на перевод ценных бумаг с раздела на раздел счета депо (Форма В3).
В распоряжении депо указывается идентификатор места хранения ценных бумаг.
Исходящие документы:
§ отчет/выписка Депоненту.
График исполнения:
§ прием Распоряжения депо на перевод ценных бумаг внутри счета депо – день Т;
§ выдача Депоненту отчета/выписки – день Т+1.
Блокирование/разблокирование ценных бумаг
Содержание операции: Блокирование(разблокирование) осуществляется с целью регистрации обременения (прекращения обременения) ценных бумаг Депонента обязательствами, а также по поручению Депонента. Блокировка ценных бумаг может производиться как на счете депо Депонента (владельца ценных бумаг), так и на счете депо Контрагента (лица, в пользу которого блокированы ценные бумаги) в зависимости от того, как это оговорено в договоре между Депонентом и Контрагентом и указано в распоряжении по форме В05. Блокирование производится в случае залога, обязательств по поставке ценных бумаг, временного прекращения операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерти владельца счета, на основании Дополнительных соглашений Депонента и третьих лиц.
Блокирование (Код операции –B08) осуществляется путем списания ценных бумаг с одного раздела счета депо Депонента (владельца ценных бумаг) и зачисления их на раздел блокирования либо того же счета депо, либо счета депо Контрагента (лица, в пользу которого блокированы ценные бумаги) в соответствии с поданным распоряжением на блокирование по форме В05.
Разблокирование(Код операции –B09) - осуществление записей по списанию ценных бумаг с раздела блокировки счета депо Депонента (владельца ценных бумаг) или с раздела счета депо Контрагента (лица, в пользу которого блокированы ценные бумаги) в соответствии с поданным распоряжением на блокирование по форме В05.
Распоряжение на блокирование/разблокирование ценных бумаг должны быть подписаны Депонентом и Контрагентом (в пользу которого заблокированы ценные бумаги).
При блокировании ценных бумаг возможно открытие нескольких разделов блокировки, соответствующих разным договорам. Контрагентом (лицом, в пользу которого заблокированы ценные бумаги) при этом может быть и не Депонент Депозитария. В этом случае должна быть произведена регистрация Контрагента, как юридического (физического) лица, в Депозитарии, для чего в Депозитарий в обязательном порядке представляется документы, необходимые для открытия счета Депо владельца (Приложение CMP к Стандартам).
В случае изменения условий договора, являющегося основанием для блокирования ценных бумаг, Депозитарий вправе потребовать предоставление документов, определяющих изменения условий договора. При регистрации залога срок блокирования не указывается.
Регистрация залога без передачи заложенных ценных бумаг Залогодержателю осуществляется путем перевода заложенных ценных бумаг на раздел «Передано в залог» счета Депо Залогодателя (владельца ценных бумаг). При этом в отчетных документах Депозитария указывается лицо, в пользу которого заблокированы ценные бумаги.
Регистрация залога с передачей заложенных ценных бумаг Залогодержателю (заклада) осуществляется путем перевода заложенных ценных бумаг со счета депо Залогодателя на раздел «Принято в залог» счета Депо Залогодержателя. При этом в отчетных документах Депозитария указывается Залогодатель.
Если договором о залоге не предусмотрено, что заложенные ценные бумаги переводятся на счет Залогодержателя, то они переводятся на раздел «Передано в залог» счета Депо Залогодателя.
Регистрация заклада и дополнительные условия блокирования/разблокирования, получения выплат денежными средствами и иных начислений на блокированные ценные бумаги должны быть предварительно согласованы с Депозитарием. При согласии с такими условиями депозитарий не только регистрирует полученное распоряжение, но и принимает его к исполнению.
Если иное не предусмотрено условиями поданного распоряжения:
§ при погашении, выплате доходов и иных начислений на блокированные ценные бумаги, перевод денежных средств осуществляется владельцу счета депо, на котором учитываются данные ценные бумаги;
§ при конвертации и иных безусловных корпоративных действиях начисляемые ценные бумаги также зачисляются на раздел, на котором заблокированы ценные бумаги.
Депозитарий не несет ответственность за последствия, которые может повлечь для Депонента и Контрагента проведение эмитентом безусловных корпоративных действий. Ответственность за соответствие таких действий Депозитария условиям заключенного соглашения, на основании которого произведено блокирование/разблокирование, несут Депонент и Контрагент.
Разблокирование ценных бумаг в Депозитарии осуществляется в следующих случаях:
§ получение Депозитарием надлежащим образом оформленного распоряжения на разблокирование по форме В05;
§ наступление условия разблокирования, указанного в распоряжении на блокирование;
§ аннулирования прав, составляющих ценную бумагу;
§ разблокирование в связи с неисполнением обеспечиваемого блокированными ценными бумагами обязательства;
§ иных случаях предусмотренных законом или договором;
При разблокировании в связи с неисполнением обеспечиваемого блокированными ценными бумагами обязательства на основании вступившего в законную силу решения суда лицо, выступающее инициатором снятия обременения с ценных бумаг, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. В этом случае распоряжение может предоставляться как по установленной Депозитарием форме В05, так и в свободной форме с указанием обязательных параметров:
§ однозначная идентификация Депонента и его счета депо,
§ однозначная идентификация ценных бумаг, с которых снимается обременение, с указанием их количества,
§ основание для снятия обременения с ценных бумаг,
§ однозначная идентификация получателя ценных бумаг.
В случае если правилами обращения данных ценных бумаг установлены дополнительные требования к регистрации фактов блокирования (разблокирования) ценных бумаг, блокирование (разблокирование) ценных бумаг производится после выполнения этих требований.
После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий производит действия по разблокированию ценных бумаг.
Входящие документы:
В случае перехода права собственности на ценные бумаги при совершении сделки:
§ блокировочное распоряжение в трех экземплярах (Форма В4, В5).
§ договор или другое основание в соответствии с которым происходит блокировка ценных бумаг депонента.
В случае перехода права собственности на ценные бумаги по решению суда или в результате наследования:
§ решение суда;
§ свидетельство о смерти Депонента;
§ свидетельство о праве на наследство.
Исходящие документы:
§ блокировочное распоряжения с отметками Депозитария об исполнении Депоненту и Контрагенту
Сроки исполнения:
§ прием блокировочного распоряжения или иного документа – день Т;
§ блокировка или разблокировка в день, указанный в распоряжении или ином документе – день М, если день Т ранее дня М, либо день Т, если день М ранее дня Т;
§ выдача Депоненту и Контрагенту блокировочных распоряжений с отметками Депозитария об исполнении – день М+1, если день Т ранее дня М, либо день Т+1, если день М ранее дня Т.
Блокирование/разблокирование операций по счету депо
Содержание: блокирование(Код операции –B10) /разблокирование(Код операции –B11) операций по счету депо - комплексная операция, целью которой является временное прекращение/возобновление операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
Блокирование/разблокирование операций по счету депо осуществляется по следующим основаниям:
§ блокирование/разблокирование операций по распоряжению Депонента,
§ блокирование/разблокирование операций по решению уполномоченных государственных органов,
§ блокирование/разблокирование операций Депозитарием на основании невыполнения Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием.
Блокирование операций по распоряжению Депонента производится в следующем порядке:
§ Депонент подает распоряжение на блокирование/разблокирование - день Т;
§ исполнение распоряжения – день Т;
§ выдача отчета об исполнении распоряжения на блокирование – день Т+1
Блокирование/разблокирование операций по счету депо Депонента по решению уполномоченных государственных органов производится в случаях, установленных действующим законодательством:
§ по определению или решению суда, вступившего в законную силу;
§ постановлению следователя;
§ на основании документов, выданных уполномоченными государственными органами.
Лицо, выступающее инициатором блокирования/разблокирования операций, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность блокирования/разблокирования операций в соответствии с действующим законодательством.
Блокирование/разблокирование операций Депозитарием на основании невыполнения Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием производится на основании письменного распоряжения администрации Депозитария. Разблокирование операций по счету депо производится после оплаты Депонентом выставленного счета и начисленной штрафных санкций.
Экспертиза
Содержание операции: Экспертиза наличных ценных бумаг проводится путем предъявления Депозитарием ценных бумаг эмитенту / векселедателю или уполномоченному для проведения экспертизы агенту.
Ответственный сотрудник Депозитария производит проверку:
· действительности ценной бумаги (соответствия реквизитов ценной бумаги требованиям нормативно-правовых актов);
· факта выпуска эмитентом / выдачи векселедателем ценной бумаги с соответствующими реквизитами.
Ответственный сотрудник Депозитария также проверяет наличные ценные бумаги на предмет объявления их похищенными, нахождения в розыске либо включения их в стоп-листы.
В случае положительного результата проверки, оформляет акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг и проставляет на распоряжении отметку “Проверено”, а также отметку “Принято”.
В случае возникновения сомнений в подлинности и/или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу. Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.
Входящие документы:
§ сертификаты ценных бумаг
§ распоряжение на предъявление к экспертизе (Форма В7).
§ акт приема-передачи ценных бумаг на экспертизу
§ доверенности на предъявление ценных бумаг к экспертизе, выданной Депозитарию.
§ в случае привлечения для экспертизы уполномоченных организаций, дополнительно предоставляются затребованные этими организациями документы.
Исходящие документы:
§ сертификаты ценных бумаг
§ акт приема-передачи ценных бумаг с экспертизы
§ копия экспертного заключения
Сроки исполнения:
§ прием всех входящих документов - день Т
§ получение экспертного заключения от уполномоченной организации - день М
§ выдача отчета депоненту –- день М+1
Порядок предоставления Депонентом уведомлений в Депозитарий
Если в соответствии с настоящими Стандартами для проведения операции в Депозитарии, Депонент предоставляет копию документа от РДО, то такой документ должен содержать отметку Депонента “подлинность оригинала гарантирую”, подпись уполномоченного лица Депонента и печать Депонента.
Если по требованию Депонента Депозитарий возвращает оригинал документа от РДО, то копия уведомления, предоставленная Депонентом, должна содержать отметку “подлинность оригинала гарантирую”, подпись уполномоченного лица Депонента и печать Депонента.
Отметка Депонента “подлинность оригинала гарантирую” на бланке копии документа от РДО означает, что:
1. Депонент по требованию Депозитария обязан предоставить Депозитарию оригинал документа от РДО. Оригинал документа от РДО, должен быть предоставлен в течение 7-и дней с момента требования Депозитария.
2. Если Депозитарием установлен факт неосуществления РДО операции, указанной в копии документа от РДО, то:
2.1. в случае наличия ценных бумаг на счете Депонента в количестве, указанном в этой копии документа от РДО, Депозитарий устраняет обнаруженные расхождения путем списания ценных бумаг в количестве, указанном в документа от РДО;
2.2. в случае отсутствия ценных бумаг на счете Депонента в количестве, указанном в этой копии документа от РДО, Депонент по требованию Депозитария возмещает Депозитарию причиненный Депозитарию ущерб в полном размере. Ущерб возмещается в течение 5-и рабочих дней с момента предоставления Депозитарием Депоненту требования и документов, подтверждающих факт неосуществления операции. До момента возмещения ущерба Депонентом, Депозитарий вправе не исполнять распоряжения Депонента.
Отмена распоряжения
Содержание операции Отмена распоряжения, ранее поданного в Депозитарий, при наличии возможности неисполнения отменяемого распоряжения.
В случае если отменяемое распоряжение Депонента исполнено, распоряжение на отмену распоряжения может быть исполнено Депозитарием путем совершения операции, обратной исполненной на основании отменяемого распоряжения, при условии получения письменного согласия контрагента по отменяемой операции, а также всех надлежащим образом оформленных документов.
Входящие документы:
§ распоряжение на отмену распоряжения (Форма В6).
В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить распоряжение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить распоряжение на отмену.
Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению распоряжения на отмену.
Все расходы, связанные с отменой распоряжения, относятся на Депонента.
Исходящие документы:
§ отчет об исполнении распоряжения Депонента на отмену распоряжения или уведомление об отказе.
Сроки исполнения:
§ прием от Депонента распоряжения на отмену - день Т;
§ формирование документов в РДО для отмены соответствующего распоряжения Депозитария в РДО –день Т
§ передача документов в РДО –не позднее дня Т+1
§ получение отчетов из РДО – день М
§ выдача Депоненту отчета об исполнении распоряжения Депонента на отмену – не позднее дня М+1.
Глобальные операции
Общие положения
Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг.
Глобальные операции связаны с проведением, в частности, корпоративных действий Эмитентами.
Инициатором проведения глобальной депозитарной операции в связи с корпоративным действием является Эмитент и/или регистратор по поручению Эмитента.
В зависимости от условий обращения конкретного выпуска ценных бумаг и требованиями, определяемыми Эмитентами, корпоративные действия осуществляются как в безусловном порядке, так и в зависимости от принятого решения владельцев ценных бумаг:
§ обязательные (безусловные) корпоративные действия - действия, обязательные для исполнения держателями ценных бумаг и осуществляемые по решению Эмитента или уполномоченных государственных органов;
§ необязательные (добровольные) корпоративные действия - действия, осуществляемые по решению Эмитента и не обязательные для исполнения держателями ценных бумаг.
Обязательные (безусловные) корпоративные действия:
§ сплиты (дробления);
§ консолидации;
§ конвертации;
§ реорганизация;
§ ликвидация;
§ погашение облигаций;
§ аннулирование выпуска;
§ выпуск опционных свидетельств или других ценных бумаг;
§ другие возможные действия Эмитентов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов (клиентов Депонента) не зависит от принятия Депонентом того или иного решения, выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями выполнения этого действия.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
