ПРИЛОЖЕНИЕ RAL (Список обычно используемых в Депозитарии разделов).
Тип раздела | Код Раздела | Назначение раздела | Уполномоченное лицо | |
Наименование раздела счета Депо |
| |||
Хранение в место хранения | S* | открывается при открытии счета депо Депонента. | по усмотрению Депонента |
|
Перерегистрация (безналичные) | R* | учет ЦБ Депонента, находящихся в процессе перерегистрации. | Депозитарий |
|
В пути (наличные) | RP | учет ЦБ Депонента, находящихся в процессе переоформления или в пути | Депозитарий |
|
Обременены обязательствами | D* | учет ЦБ Депонента, обремененных обязательствами по распоряжению Депонента. | по усмотрению Депонента |
|
В залоге перед МИБ | C | учет ЦБ, блокированных с согласия Депонента в обеспечение обязательств Депонента перед Банком. | Депозитарий |
|
Блокированы по распоряжению Депонента | B* | учет ЦБ, блокированных по распоряжению депонента | по усмотрению Депонента |
|
Блокированы по распоряжению третьих лиц | F* | открывается при переводе ценных бумаг на данный раздел на основании документов уполномоченных лиц | Депозитарий и третьи лица в соответствии со Стандартами |
|
Вне обращения/изъятые | NR | учет ЦБ, изъятых по распоряжению уполномоченных органов | Депозитарий |
|
Эмиссия/размещение | E* | учет ЦБ при первичном размещении ЦБ эмитентом. | Депозитарий |
|
Недостача ценных бумаг. | LL | учет ЦБ в случае недостачи. | Депозитарий |
|
Торговый | B* Или X* | открывается на основании соглашения с Депонентом, при наличии информации о заключении Депонентом и Банком договора на брокерское/дилерское обслуживание на внебиржевом рынке ценных бумаг. ЦБ блокированы на время торгового дня с момента передачи отчета подразделению Банка, осуществляющему операции с ЦБ. | Депозитарий и Депонент |
|
Биржевой | T* | открывается на основании соглашения с Депонентом, при наличии информации о заключении Депонентом и Банком договора на брокерское/дилерское обслуживание на ОРЦБ. ЦБ блокированы на время торгового дня с момента передачи отчета подразделению Банка, осуществляющему операции с ЦБ. | Депозитарий и Депонент |
|
Новация | N* | учет ЦБ, по которым происходит новация обязательств эмитента. Операции проводятся в соответствии с порядком новации на основании документов от эмитента, уполномоченных эмитентом лиц, администрации депозитария | Депозитарий |
|
Обособленное хранение | V* | учет ЦБ, обособленных Депонентом. Операции по данному разделу проводятся только при указании в распоряжении Депонента этого раздела. | по усмотрению Депонента |
|
Переданы в залог | Y# | учет ЦБ Депонента, переданных в залог. | по усмотрению Депонента |
|
Приняты в залог | Z# | учет ЦБ, принятых Залогодержателем в залог. | по усмотрению Депонента |
|
Погашение/К платежу | P* | учет ЦБ, предъявленных к погашению. | Депозитарий |
|
Блокировано для корпоративных действий | K* | учет ЦБ, блокированных на весь период проведения корпоративных действий. Раздел открывается при переводе ценных бумаг на данный раздел на основании поручения Депонента или Депозитария на основании информации от корреспондента, эмитента, уполномоченного государственного органа. | Депозитарий |
|
* в коде раздела обозначает конкретное место хранения ценных бумаг
# в коде раздела обозначает порядковый номер раздела
ПРИЛОЖЕНИЕ RDO (Список мест хранения)
Перечень Расчетно-Депозитарных Организаций - мест хранения для ценных бумаг:
1. Держатель реестра и его филиалы
2. Ведущие и уполномоченные депозитарии
3. Расчетные Депозитарии
4. - Клиринговая Компания»
5. НП «Национальный Депозитарный Центр»
6. Внешней Торговли»
7. Центральный депозитарий - Центральный фонд хранения и обработки информации фондового рынка
8. Банк внешнеэкономической деятельности СССР
Код | Место хранения |
R | Реестродержатель |
D | Депозитарно-Клиринговая Компания |
N | Национальный Депозитарный Центр |
M | Металлинвестбанк |
W | Внешторгбанк |
H | Внешторгбанк с местом хранения Euroclear |
G | Внешторгбанк с местом хранения Clearstream banking |
T | Внешэкономбанк с местом хранения Euroclear |
J | Внешэкономбанк с местом хранения Clearstream banking |
ПРИЛОЖЕНИЕ FRP (Формы отчетности)
Выписка по счету Депо | N1 |
Выписка по счету Депо с разбиением по разделам | N2 |
Трасса операций по счету Депо | N3 |
Трасса операций по счету Депо с разбиением по разделам | N4 |
Отчет/выписка о неисполнении распоряжения | N5 |
Отчет о проведении корпоративного действия/выплате дохода | N6 |
Отчет о денежных средствах Депонента | N7 |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
