Общий порядок исполнения обязательных корпоративных операций:
Проведение корпоративной операции по счетам депо осуществляется в соответствии с решением эмитента и выпиской реестродержателя или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария, как номинального держателя, количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Входящие документы:
§ извещение о проведении корпоративной операции с выпуском ценных бумаг с указанием ее срока;
§ выписка об остатках ценных бумаг выпуска на счете Банка, как номинального держателя;
Исходящие документы:
§ извещение Депонентам о проведении корпоративной операции с выпуском ценных бумаг;
§ отчеты Депонентам о проведенной операции в Депозитарии;
Порядок исполнения:
§ уведомление РДО о проведении корпоративной операции - день Т;
§ формирование списка Депонентов, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции – не позднее дня Т+1;
§ сверка суммы ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции, на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг по выписке/отчету РДО с лицевого счета (счета Депо) Банка, как номинального держателя (при условии предоставления соответствующей выписки в Депозитарий) – не позднее дня Т+2;
§ исполнение корпоративной операции – не позднее дня Т+2;
§ передача отчетных документов - не позднее дня Т+3.
Необязательные (добровольные) корпоративные действия:
§ подписка на новый выпуск ценных бумаг Эмитента;
§ приобретение опционных свидетельств на новый выпуск ценных бумаг;
§ решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска (при условии предоставлении эмитентом такого выбора);
§ подтверждение преимущественного права на акции и ценные бумаги, конвертируемые в акции;
§ формирование повестки собрания акционеров (предложения по повестке);
§ предложения кандидатур в состав Совета директоров;
§ других действий, требующих решения Депонента.
Общий порядок исполнения добровольных корпоративных операций:
Операция производится в несколько этапов, связанных с необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление корпоративной операции принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности. Порядок проведения корпоративной операции определяется Эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения корпоративной операции действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет Эмитент.
1 этап:
Входящие документы:
§ извещение о проведении корпоративной операции и опросные формы Эмитента/Реестродержателя;
Исходящие документы:
§ список Депонентов Депозитария, у которых на дату, указанную Эмитентом имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции.
§ информационные сообщения Депонентам о наличии у Депонентов или их клиентов дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценными бумагами выпуска, по которому возможна добровольная корпоративная операция, и о необходимых действиях для реализации этих прав, а также, при необходимости, дополнительные документы и информация о проведении корпоративного действия;
§ опросная форма (заявление, подписной лист) для определения количества ценных бумаг для корпоративной операции – конкретная форма устанавливается Эмитентом.
Порядок исполнения:
§ получение информации от Эмитента или его регистратора - день Т;
§ формирование списка Депонентов, у которых на дату фиксации реестра имеются на счетах депо остатки ценных бумаг конвертируемого выпуска – не позднее дня Т+1;
§ подготовка информационных сообщений и опросных форм и их рассылка Депонентам в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее дня Т+5 (допускается передача документов в электронном виде).
2 этап:
Входящие документы:
§ отчеты Депонентов с заполненными Депонентами и/или владельцами ценных бумаг опросными формами (заявлениями) и/или списки владельцев ценных бумаг с указанием в них количества принадлежащих им и учитываемых в Депозитарии ценных бумаг, подлежащих корпоративной операции (в электронном виде и/или на бумажном носителе, формат отчетов устанавливается эмитентом/регистратором);
§ распоряжения Депонентов.
Исходящие документы:
§ информационный отчет РДО или эмитенту о количестве ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести корпоративную операцию (с указанием конкретного количества по каждому) – форма предоставления устанавливается Эмитентом.
Порядок исполнения:
§ получение заполненных опросных форм (заявлений) от Депонента – не позднее даты, установленной в информационном сообщении Депозитария;
§ проведения корпоративной операции – не позднее следующего дня за днем предоставления всех правильно оформленных опросных форм и распоряжения на перевод ценных бумаг внутри счета депо в Депозитария;
§ обработка полученной информации и передача итогового отчета эмитенту или его регистратору - не позднее сроков установленных Эмитентом.
Отсутствие отчета от Депонента с результатами опроса в установленные Эмитентом и сообщенные Депозитарий в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки Депозитарием отчета без учета информации от Депонента. В этом случае Депозитарий вправе не осуществлять корпоративную операцию в отношении ценных бумаг этого Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.
3 этап:
Входящие документы:
§ уведомление/отчет из РДО о проведенной операции и/или уведомление/отчет о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах Депозитария;
§ выписка со счета Депозитария об остатках ценных бумаг.
Исходящие документы:
§ отчет/выписка Депоненту;
§ отчет/выписка реестродержателю (при необходимости, по согласованной форме).
Порядок исполнения:
§ прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание - в соответствии с выпиской РДО – не позднее дня Т+1;
§ получение уведомление/отчет из РДО о зачислении ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария. В случае расхождения данных по ценным бумагам Депозитария с реально зачисленным количеством ценных бумаг на счет Депозитария, операция не проводится вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации с РДО – день Т+1;
§ исполнение корпоративной операции - не позднее дня Т+2;
§ выдача отчетных документов Депонентам - не позднее Т+3.
Конвертация (дробление/консолидация) или распределение дополнительных выпусков
Конвертация ценных бумаг - операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории с установленным Эмитентом порядком обмена.
Конвертация может быть:
§ Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;
§ Добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.
К первому виду конвертации относятся также операции дробления размещенных акций и консолидации.
Дробление (консолидация) - операция увеличения(уменьшения) общего количества ценных бумаг в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением (увеличением) номинала ценных бумаг. Операция не приводит к изменению уставного капитала.
Содержание операций конвертации, дробления и консолидации заключается в замене (списании-зачислении) на счетах депо депонентов ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным Эмитентом коэффициентом.
Содержание операции распределения дополнительных выпусков ценных бумаг среди владельцев заключается в зачислении ценных бумаг нового выпуска в соответствии с решением Эмитента на счета депо депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную Эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг. Зачисление дополнительных ценных бумаг осуществляется пропорционально имеющимся остаткам ценных бумаг Депонента.
Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов составит дробное число, то вопрос о выкупе дробных акций решается в соответствии с действующими нормативными документами и указаниями эмитента.
Арест ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.
Распределение дополнительных ценных бумаг среди владельцев - зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Информация о корпоративных действиях
Источниками информации о корпоративных действиях эмитентов для Депозитария являются:
§ эмитенты ценных бумаг;
§ реестродержатели ценных бумаг;
§ специализированные регистраторы;
§ депозитарии ценных бумаг, в которых в соответствии с настоящими Стандартами открыты счета;
§ информационные агентства;
§ средства массовой информации
Депозитарий не несет ответственности за несообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент, его уполномоченный представитель или РДО не предоставят в свою очередь эту информацию Депозитарию.
Сообщение о предстоящем корпоративном действии эмитента высылается Депоненту и включает в себя следующие сведения (в случае, если они доступны Депозитарию):
§ наименование и код ценной бумаги;
§ вид корпоративного действия;
§ описание условий осуществления корпоративного действия;
§ даты, имеющие существенное значение для корпоративного действия;
§ источник полученной информации;
§ контактные телефоны ответственных сотрудников Депозитария.
Доход и погашение эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий уведомляет Депонента о предстоящей выплате по ценным бумагам и/или погашении ценных бумаг и включает в информационные сообщения Депозитария о корпоративных действий следующую информацию по всем доходам от ценных бумаг, в том случае, если данная информация была предоставлена эмитентом, его уполномоченным представителем или РДО:
§ наименование и код ценной бумаги;
§ источник информации
§ дата объявления;
§ дата сведения реестра для выплаты;
§ дата оплаты;
§ проценты или ставка дивиденда.
Депозитарий имеет право получать доходы по ценным бумагам Депонента. Депонент направляет Депозитарию платежные реквизиты для перечисления дохода.
Депозитарий выплачивает Депоненту доходы по ценным бумагам в течение пяти банковских дней с момента поступления соответствующих средств на корреспондентский счет Банка.
Входящие документы:
§ отчет эмитента или РДО о выплате по ценным бумагам, учитываемых на счете Банка как номинального держателя;
§ распоряжение Администрации Депозитария.
Исходящие документы:
§ список Депонентов Депозитария, на счетах депо которых учитываются ценные бумаги, с указанием количества ценных бумаг, находящихся на их счетах депо в Депозитарии на определенную дату;
§ отчет/выписка Депоненту.
Срок исполнения:
§ составление и исполнение распоряжения Депозитария на блокировку операций с ценными бумагами - день Т-М, где М - время, определяемое Решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим их обращение;
§ формирование и передача Эмитенту или РДО, у которого Банк открыл счет номинального держателя, списка Депонентов, на счетах депо которых учитываются ценные бумаги, с указанием количества ценных бумаг, находящихся на их счетах депо в Депозитарии на определенную дату - день Т-М;
§ дата выплаты по ценным бумагам - день Т;
§ получение отчета Эмитента или РДО по открытому Банком счету номинального держателя, подтверждающего выплату по ценным бумагам, - день Т+N, где N - время, в течение которого в Депозитарий был предоставлен соответствующий документ;
§ снятие с обслуживания в Депозитарии погашенных/аннулированных ценных бумаг - день Т+N;
§ выдача Депоненту отчета/выписки - день Т+N+1
§ распределение выплат по ценным бумагам – не позднее день Т+N+5.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание: Отражение в системе депозитарного учета объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которое осуществляется путем аннулирования государственных регистрационных номеров, присвоенных дополнительным выпускам эмиссионных ценных бумаг, и присвоения им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг - безусловная глобальная операция и исполняется в сроки и в соответствии с подпунктом «Общий порядок исполнения обязательных корпоративных операций» пункта «Глобальные операции» настоящих Стандартов.
Данная комплексная операция, состоит из следующих описанных в Стандартах операций:
§ прием на обслуживание выпуска ценных бумаг, по отношению к которому объединяемые выпуски являются дополнительными (в том случае если он не был принят ранее),
§ замена (списание-зачисление) на счетах депо депонентов ценных бумаг дополнительного выпуска на ценные бумаги выпуска по отношению к которому они являются дополнительными,
§ внесение в анкеты выпусков, ценных бумаг, эмитента соответствующих изменений,
§ информационное оповещение Депонентов о произошедшем корпоративном действии.
Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции объединения.
Входящие документы:
§ уведомление регистрирующего органа об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (при его наличии);
§ информационное сообщение РДО об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (при его наличии);
§ отчет РДО о проведении операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете/счете депо Депозитария.
Исходящие документы:
§ копия уведомления регистрирующего органа о проведении корпоративного действия (при его наличии);
§ информационное письмо Депоненту о проведении корпоративного действия;
§ отчет о проведении операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по счету депо Депонента.
Сроки исполнения:
§ уведомление РДО о проведении корпоративной операции - день Т;
§ формирование списка Депонентов, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции - не позднее дня Т+1;
§ сверки сумм выпусков ценных бумаг выпуска, подверженных корпоративной операции, с отчетом (при предоставлении отчета в Депозитарий) - не позднее дня Т+2;
§ исполнение корпоративной операции - не позднее дня Т+2;
§ передача отчетных документов - не позднее дня Т+3.
Аннулирование кода дополнительного выпуска
Содержание: Отражение в системе депозитарного учета аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - безусловная глобальная операция и исполняется в сроки и в соответствии с подпунктом «Общий порядок исполнения обязательных корпоративных операций» пункта «Глобальные операции» настоящих Стандартов. Данная комплексная операция, состоит из следующих описанных в Стандартах операций:
§ внесение соответствующих изменений в анкеты выпуска, ценных бумаг,
§ осуществление необходимых записей по счетам депо,
§ сверка количества ценных бумаг, указанного в отчете РДО с суммарным количеством ценных бумаг и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска,
§ сверка количества ценных бумаг, указанного в отчете РДО с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Операция аннулирования индивидуального кода дополнительного выпуска ценных бумаг проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования.
Входящие документы:
§ уведомление регистрирующего органа об аннулировании кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг (при его наличии);
§ информационное сообщение РДО о корпоративном действии (при его наличии);
§ отчет РДО о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете/счете депо Депозитария.
Исходящие документы:
§ отчет о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг по счету депо Депонента;
§ копия уведомления регистрирующего органа об аннулировании кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг (при его наличии);
§ информационное письмо Депоненту о проведении корпоративного действия.
Сроки исполнения:
§ уведомление РДО о проведении корпоративной операции - день Т;
§ формирование списка Депонентов, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подверженного корпоративной операции - не позднее дня Т+1;
§ сверки сумм выпусков ценных бумаг выпуска, подверженных корпоративной операции, с отчетом (при предоставлении отчета в Депозитарий) - не позднее дня Т+2;
§ исполнение корпоративной операции - не позднее дня Т+2;
§ передача отчетных документов - не позднее дня Т+3.
Погашение простых векселей, выданных Банком
При наступлении срока погашения по учитываемому в Депозитарии векселю, выданному Банком, вексель считается предъявленным к платежу по состоянию на 12.00 даты наступления платежа. Денежные средства от оплаты векселя перечисляются не позднее рабочего дня, определенного в векселе как дата его погашения, по реквизитам Депонента, указанным в Анкете депонента. В случае если указанная дата приходится на выходной или иной нерабочий день погашение векселя осуществляется на следующий рабочий день.
Вексель, выданный сроком погашения «по предъявлении», оплачивается в последний день срока, установленного для предъявления его к погашению, за исключением случаев направления Депонентом Банку предложения о его оплате ранее указанного срока. В этом случае Банк осуществляет платеж в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования Депонента, по реквизитам, указанным Депонентом в анкете Депонента, если до осуществления Банком платежа Депонентом не представлены реквизиты иного счета Депонента. В случае если указанная дата приходится на выходной или иной нерабочий день погашение векселя осуществляется на следующий рабочий день.
Оплата векселя Банка с иным назначением срока платежа производится по соглашению с Банком.
В случае невозможности произвести платеж по реквизитам, имеющимся в Депозитарии, Депозитарий извещает об этом Депонента путем направления соответствующего уведомления по почте, нарочным или другим согласованным сторонами способом. Банк не несет ответственность за неперечисление / несвоевременное перечисление причитающихся Депоненту по векселю денежных средств в случае неуведомления Банка об изменениях в платежных реквизитах.
Погашение простых векселей, выданных иными векселедателями
Депоненту могут быть оказаны услуги по предъявлению векселей к погашению либо для совершения протеста в неплатеже. Данные услуги предоставляются при наличии между Депозитарием и Депонентом соответствующего соглашения и/или на основании проставленного Депонентом на векселе препоручительного индоссамента.
Погашение выпушенных Банком депозитных сертификатов
Погашение выпущенных Банком депозитных сертификатов осуществляется в порядке, установленном для погашения выданных Банком простых векселей. При этом перечисление средств по депозитному сертификату осуществляется в день, определенный в депозитном сертификате как дата востребования депозита. В случае если указанная дата приходится на выходной или иной нерабочий день погашение депозитного сертификата осуществляется на следующий рабочий день.
Формирование списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров и/или на получение начислений по ценным бумагам.
Содержание операции: формирование и передача Эмитенту (его уполномоченному представителю) или РДО списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров, на получение начислений по ценным бумагам (с указанием количества ценных бумаг) и иных реквизитов в соответствии с действующим законодательством и запросом.
Входящие документы:
§ запрос РДО или Эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра на дату, указанную эмитентом;
§ отчет РДО со счета Банка, как номинального держателя, об остатках ценных бумаг, на указанную эмитентом дату (если РДО предоставила отчет);
Исходящие документы:
§ информационные сообщения Депонентам, имеющим на счетах депо в Депозитарии ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра;
§ запросы Депонентам, имеющим на междепозитарных счетах депо в Депозитарии ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра, с просьбой предоставить сведения на указанную Эмитентом дату, в соответствии с форматом, установленным Эмитентом/Реестродержателем, о владельцах указанных ценных бумаг
§ выписки по счетам депо Депонентов об остатках ценных бумаг на установленную эмитентом дату, формируются без предоставления Депонентом специального распоряжения на основании служебного поручения Депозитария;
§ ответы Депонентов на запросы Депозитария;
§ отчет - сводный список Депонентов (владельцев именных ценных бумаг) с указанием количества ценных бумаг по которым осуществляется сбор реестра.
График исполнения:
§ получение информации от эмитента или РДО, у которого открыт счет депо Банка - день Т;
§ сверка данных депозитарного учета Депозитария с выпиской по счету Банка, как номинального держателя, об остатках ценных бумаг (если РДО предоставила отчет) - день Т;
§ формирование списка Депонентов, на счетах депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра - день Т;
§ формирование выписок об остатках ценных бумаг Депонентов, на счетах депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым будет осуществляться начисление доходов - день Т;
§ рассылка Депонентам информационных сообщений и выписок об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на их счете депо на дату, указанную эмитентом, (допускается передача документов в электронном виде) - не позднее дня Т+2.
§ сверка Депонентами данных своего учета с данными по выписке Депозитария;
§ рассылка Депонентам, на счетах депо номинального держателя которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра, в информационных сообщений, выписок об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на их счете депо на дату, указанную эмитентом, запросов на предоставление сведений о владельцах ценных бумаг, учитываемых на их счетах депо номинального держателя в Депозитарии (допускается передача документов в электронном виде) - при необходимости, не позднее дня Т+2;
§ рассылка по запросам Депонентов копий документов, полученных от эмитента или РДО;
§ получение от Депонентов списков владельцев ценных бумаг– не позднее 12:00 дня Т+5.
§ формирование сводного списка владельцев именных ценных бумаг, по которым будет осуществляться начисление дивидендов - не позднее дня Т+6;
§ передача РДО, у которого открыт счет на имя Банка сводного списка владельцев ценных бумаг - не позднее дня Т+6.
Депозитарий передает данные обо всех клиентах Депонента в совокупности, без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента или РДО, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:
§ предоставление Депонентом списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный Депозитарием;
§ предоставление необходимой информации о владельцах ценных бумаг в полном объеме;
§ предоставление информации в указанном в запросе формате;
§ количество ценных бумаг по данным учета Депонента должно совпадать с данными по выписке Депозитария;
ответственность за нарушение прав владельцев при этом лежит на Депоненте Депозитария.
Выплата начислений по ценным бумагам осуществляется Депонентам Депозитария – владельцам, номинальным держателям, доверительным управляющим.
ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Данный раздел регулирует дополнительные права и обязанности Банка и Депонента, заключившего с Банком договор эмиссионного счета депо со всеми требуемыми Банком приложениями (далее «Эмитент»).
В рамках данного раздела следующие термины имеют следующее значение:
Ценные бумаги – документарные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением сертификата, выпущенные Эмитентом, и выпуски которых перечислены в дополнительных соглашениях к Договору эмиссионного счета депо заключенному Банком и Эмитентом.
Сертификат – документ, выпускаемый Эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг зарегистрированного выпуска, оформленный в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. В случае, если Сертификат оформлен на нескольких отдельных листах, они должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены подписью уполномоченного лица и печатью Эмитента с указанием на количество пронумерованных и прошитых листов.
Эмитент должен заключить с депозитарием договор эмиссионного счета депо со всеми требуемыми Банком приложениями.
В целях реализации положений условий выпуска и обращения Ценных бумаг, Банк в процессе обслуживания конкретного их выпуска обеспечивает проведение депозитарных операций с Ценными бумагами этого выпуска, как по эмиссионному счету депо Эмитента, так и по счетам депо депонентов в Банке.
Указанные операции с Ценными бумагами выпуска проводятся при наступлении следующих событий:
§ Размещение;
§ Конвертация;
§ Выплата купонного дохода;
§ Выкуп;
§ Погашение;
§ Признание выпуска Ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
В настоящем разделе Стандартов приведен общий порядок и сроки предоставления Эмитентом документов в Банк для осуществления депозитарного обеспечения указанных событий.
Положения настоящих Стандартов распространяются на все депозитарные операции, проводимые, в т. ч. для обеспечения указанных событий, если иное прямо не указано в описании конкретной операции. В случае если условиями выпуска и обращения ценных бумаг предусмотрены транши, то положения настоящих Стандартов применяются соответственно к определенному траншу.
Размещение
В целях проведения размещения выпуска Ценных бумаг, Эмитент предоставляет в Банк следующие документы:
1. Проспект эмиссии Ценных бумаг (в случаях, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта) - Не позднее (Т-5)
2. Решение о выпуске ценных бумаг - Не позднее (Т-5)
3. Анкета выпуска ценных бумаг, подписанная уполномоченным лицом Эмитента и скрепленная печатью Эмитента (по форме АА1) - Не позднее (Т-5)
4. Сертификат выпуска ценных бумаг
5. Документ, свидетельствующий о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
6. Уведомление о приёме Эмитентом решения об окончании размещения ценных бумаг день - Не позднее (К+2)
7. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг - Не позднее (N+2)
8. Документ, свидетельствующий о регистрации итогов размещения выпуска ценных бумаг - Не позднее (N+2)
Начало размещения ценных бумаг - День Т
Окончание размещения ценных бумаг – день К
Регистрация Отчета об итогах выпуска ценных бумаг - День N
Документы, указанные в пп.1,2,7 предоставляются в виде оригинала или (для кредитных организаций) нотариально заверенной копии
Документы, указанные в пп.3,4,5,6, предоставляются в виде оригинала
Документы, указанные в пп.8, предоставляются в виде заверенной Эмитентом копии
В случае невозможности указания купонных ставок тех или иных купонных периодов в момент заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг Эмитент обязан официально путем направления письменного уведомления известить Банк об их значениях не позднее дня публичного раскрытия информации о них.
В дополнение к перечисленным выше документам, Банк вправе запросить дополнительные документы, необходимые для обслуживания размещения выпуска ценных бумаг.
Для обеспечения размещения ценных бумаг выпуска Эмитенту должен совершить необходимые действия для осуществления следующих депозитарных операций:
§ Открытие эмиссионного счета депо – если он не был открыт ранее;
§ Открытие соответствующего торгового раздела (при необходимости);
§ Закрытие ранее открытого торгового раздела, использованного при обслуживании предыдущего выпуска ценных бумаг (при необходимости);
§ Прием ценных бумаг на хранение и/или учет в Банк;
§ Перевод ценных бумаг на торговый раздел эмиссионного счета депо или на счета депо приобретателей (код операции – В07);
§ Перевод неразмещенных ценных бумаг выпуска на раздел «Погашено» эмиссионного счета депо (если согласно Отчета об итогах выпуска количество размещенных ценных бумаг выпуска меньше заявленного) (код операции – В07).
Эмитент вправе при подготовке к размещению и в процессе размещения ценных бумаг проводить иные депозитарные операции (в частности – с другими выпусками Ценных бумаг) в порядке, сроки и на условиях, предусмотренных Стандартами.
Конвертация
В целях проведения размещения выпуска ценных бумаг путем конвертации облигаций существующего выпуска ценных бумаг Эмитент предоставляет в Банк все документы, необходимые для размещения нового выпуска ценных бумаг (см. раздел «Размещение») и погашения ценных бумаг существующего конвертируемого выпуска ценных бумаг (см. раздел «Погашение ценных бумаг»).
Порядок и условия конвертации, включая количество ценных бумаг, в которые конвертируется каждая конвертируемая ценная бумага, определяются решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг.
Как в случае обязательной конвертации, предусмотренной по наступлению срока, определенного календарной датой, или истечением периода времени, так и в случае добровольной конвертации по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, распоряжения по эмиссионному счету депо на проведение операции формируются Банком на основании решения о выпуске конвертируемых ценных бумаг (код операции, указываемый в отчете о проведенной операции – BG02, BG04, BG03).
В случае добровольной конвертации распоряжения депо по проведению конвертации формируются только в отношении тех ценных бумаг, предназначенных для добровольной конвертации, которые для проведения указанной операции блокированы депонентами Банка в соответствии с условиями депозитарных договоров.
Для обеспечения размещения ценных бумаг нового выпуска и погашения ценных бумаг соответствующего конвертируемого выпуска также осуществляются и депозитарные операции, предусмотренные, соответственно, в разделах размещение и погашение настоящих Стандартов.
Выплата купонного дохода
В целях выплаты купонного дохода Эмитент предоставляет в Банк оригиналы следующих документов:
§ Уведомление о месте, времени и способе предоставления Списка (по форме АА2) – не позднее дня (F-3)
§ Уведомление о произведенной выплате купонного дохода (Уведомление не направляется в том случае, если платежным агентом выпуска ценных бумаг является Банк) (по форме АА3) - Не позднее дня (D+1)
Дата, на которую составляется список – день F
Выплата купонного дохода по ценным бумагам - день D
Эмитент обязан уведомить Банк о произведенной выплате купонного дохода не позднее рабочего дня, следующего за днем произведения соответствующих выплат.
Для обеспечения выплаты купонного дохода на основании служебных распоряжений депо, составленных Банком, формируется Список (в соответствии с разделом «Формирование Cписка»).
Погашение ценных бумаг
В целях проведения погашения ценных бумаг, Эмитент предоставляет в Банк следующие оригиналы документов:
§ Уведомление о месте, времени и способе предоставления Списка (по форме АА2) – не позднее дня (F-3)
§ Требование о снятии с хранения Сертификата выпуска погашенных ценных бумаг (при необходимости)- Не позднее (Р-4)
§ Уведомление о произведенной выплате суммы погашения номинальной стоимости и суммы последнего купонного дохода (по форме АА3) (Уведомление не направляется в том случае, если платежным агентом выпуска ценных бумаг является Банк)
Эмитент соглашается с тем, что Уведомление может быть представлено его платежным агентом, с которым Банк в соответствии с заключенным договором осуществляет обмен электронными документами, в виде электронного документа в установленном между
Банком и платежным агентом формате.
Дата, на которую составляется список – день F
Погашение ценных бумаг - День Р
Для обеспечения погашения ценных бумаг проводятся следующие депозитарные операции:
§ Формирование Списка по служебному распоряжению Банка;
§ Перевод ценных бумаг со счетов депо депонентов Банка или с иных разделов эмиссионного счета депо Эмитента на раздел «погашено» эмиссионного счета депо Эмитента:
§ при единовременном погашении всего выпуска, предусмотренным решением о выпуске, в т. ч. досрочном погашении по усмотрению Эмитента, - данный перевод осуществляется на основании служебного распоряжения Банка;
§ при частичном погашении, в т. ч. досрочном по желанию владельцев, – данный перевод осуществляется в соответствии с порядком, установленным решением о выпуске, либо на основании служебного распоряжения Банка, составленного в соответствии с документами, подтверждающими факт выплаты основной суммы долга и купонного дохода владельцу ценных бумаг;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
