Стандарты Депозитарной Деятельности Депозитария “Металлинвестбанк” (стр. 1 )

Утверждено

решением Правления Банка

№ ______от_____________

Председатель Правления

__________//

Стандарты Депозитарной Деятельности

Депозитария “Металлинвестбанк”

Текст содержится:

I:\DIR_DEPO\work\all\РЕГЛАМЕНТ0611.doc

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ......................................................................................................................................................... 3

Используемые термины и их определения.............................................................................................. 3

Информация о Депозитарии Банка................................................................................................................. 4

Структура Депозитария........................................................................................................................................... 5

Заключение, дополнение и расторжение Договоров...................................................................... 5

Изменение и дополнение Стандартов........................................................................................................ 5

Отношения с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью............ 5

Отчетность Депозитария........................................................................................................................................ 6

Аудит...................................................................................................................................................................................... 6

Доступность информации.................................................................................................................................... 6

Конфиденциальность информации.............................................................................................................. 6

Хранение и защита документов и информации, архивы.............................................................. 7

Порядок обмена информацией.......................................................................................................................... 7

Порядок уплаты налогов....................................................................................................................................... 7

Возможные доходы по ценным бумагам................................................................................................ 7

Депозитарный учет...................................................................................................................................................... 8

Принципы депозитарного учета....................................................................................................................... 8

Счет Депо........................................................................................................................................................................... 8

Разделы Счета Депо........................................................................................................................................................ 9

Лицевые Счета............................................................................................................................................................... 10

Способы учета ценных бумаг......................................................................................................................... 10

Места хранения.......................................................................................................................................................... 10

Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий.............................................................. 11

Сверка................................................................................................................................................................................. 12

Контроль за исполнением депозитарных операций...................................................................... 12

Операционные условия........................................................................................................................................ 12

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЯХ.............................................................................. 12

Основания для проведения операций...................................................................................................... 12

Порядок исполнения распоряжений.......................................................................................................... 13

Неисполнение распоряжений......................................................................................................................... 13

Сроки выполнения операций............................................................................................................................ 15

Общий порядок проведения депозитарных операций................................................................... 15

Информационные операции.............................................................................................................................. 16

Административные операции......................................................................................................................... 16

Открытие счета депо.................................................................................................................................................. 16

Внесение изменений в анкетные данные................................................................................................................... 17

Закрытие счета депо.................................................................................................................................................... 17

Назначение оператора/распорядителя счета депо или раздела счета депо.............................................. 18

Отзыв полномочий оператора/распорядителя счета депо.............................................................................. 19

Инвентарные (бухгалтерские) операции................................................................................................. 19

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование).......................................................................... 19

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача)...................................................................................... 20

Внутридепозитарное перечисление.......................................................................................................................... 21

Перемещение ценных бумаг......................................................................................................................................... 22

Перевод ценных бумаг в рамках одного счета депо депонента...................................................................... 22

Блокирование/разблокирование ценных бумаг...................................................................................................... 23

Блокирование/разблокирование операций по счету депо.................................................................................. 24

Экспертиза...................................................................................................................................................................... 25

Порядок предоставления Депонентом уведомлений в Депозитарий.............................................................. 26

Отмена распоряжения................................................................................................................................................. 26

Глобальные операции............................................................................................................................................ 27

Общие положения.......................................................................................................................................................... 27

Обязательные (безусловные) корпоративные действия:................................................................................... 27

Общий порядок исполнения обязательных корпоративных операций:......................................................... 27

Необязательные (добровольные) корпоративные действия:........................................................................... 28

Общий порядок исполнения добровольных корпоративных операций:......................................................... 28

Конвертация (дробление/консолидация) или распределение дополнительных выпусков......................... 29

Информация о корпоративных действиях............................................................................................................. 30

Доход и погашение эмиссионных ценных бумаг..................................................................................................... 30

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг............................................................. 31

Аннулирование кода дополнительного выпуска.................................................................................................... 31

Погашение простых векселей, выданных Банком................................................................................................. 32

Погашение простых векселей, выданных иными векселедателями................................................................. 33

Погашение выпушенных Банком депозитных сертификатов........................................................................... 33

Формирование списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров и/или на получение начислений по ценным бумагам.............................................................................................................................................................. 33

ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ.................................................................................................. 34

Размещение...................................................................................................................................................................... 34

Конвертация.................................................................................................................................................................... 35

Выплата купонного дохода......................................................................................................................................... 36

Погашение ценных бумаг.............................................................................................................................................. 36

Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным................................................ 37

Формирование Cписка.................................................................................................................................................. 37

Порядок и сроки внесения записей в сертификат выпуска ценных бумаг..................................................... 38

ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ БУХГАЛТЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ ПО ЭМИССИОННОМУ СЧЕТУ ДЕПО 38

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (депонирование).......................................................................... 38

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача)...................................................................................... 38

ПРИЛОЖЕНИЕ RAL (Список обычно используемых в Депозитарии разделов)................. 40

ПРИЛОЖЕНИЕ RDO (Список мест хранения).............................................................................................. 41

ПРИЛОЖЕНИЕ FRP (Формы отчетности).......................................................................................................... 41

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Используемые термины и их определения

Термины и определения, используемые в настоящих Стандартах, определены в Федеральном законе N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96, в "Правилах ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" № 44 от 25.07.96, утвержденных Центральным Банком Российской Федерации, в Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" от 16.10.97. В целях трактовки настоящих Стандартов термины и определения указанные ниже следует понимать так, как они определены в настоящих Стандартах.

Банк – "Металлургический Инвестиционный Банк", если прямо не указано иное.

Договор - в тексте настоящих Стандартов понимается как договор счета Депо, так и междепозитарный договор, если прямо не указано иное.

Ценные бумаги в безналичной форме (безналичные ЦБ) - ценные бумаги, выпущенные в бездокументарной форме, а также ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии, но которые хранятся в другом депозитарии-корреспонденте или реестре владельцев соответствующих ценных бумаг.

Ценные бумаги в наличной форме (наличные ЦБ) - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии, и, которые хранятся в Депозитарии Банка.

РДО – расчетно-депозитарная организация, юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, или лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень допустимых РДО для хранения ценных бумаг Депонента конкретизируется в приложении RDO к депозитарному договору с каждым Депонентом.

Отчет РДО о проведении операции – уведомление, трасса операций, справка, отчет РДО или иной документ, оформленный надлежащим образом в соответствии с действующим законодательством. Таким документом могут быть заверенные Депонентом или Депозитарием копия распоряжения и отчет РДО об исполнении этого распоряжения, переданные посредством одной из систем телекоммуникаций SPRINT, ТЕЛЕКС, SWIFT, RETEURS. В этом случае Депозитарий имеет право приступить к осуществлению необходимых для исполнения распоряжения действий после проверки факта осуществления операции.

Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра или депозитарии, и не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг, находящихся на его счете.

Депонент - лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги. В качестве Депонента могут выступать юридические или физические лица, резиденты или нерезиденты Российской Федерации.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. При открытии эмиссионного счета депо Эмитенту в Банке, он рассматривается всеми как Депонент.

Реестродержатель (держатель реестра владельцев ценных бумаг; регистратор) – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению и хранению реестра; реестродержателем может быть эмитент или независимый регистратор.

Распоряжение депо – документ, содержащий инструкции Банку и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы взаимосвязанных депозитарных операций. Распоряжение депо может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции и раскрывающими ее содержание.

Уполномоченное лицо (представитель) – лицо, имеющее право (в соответствии с законом, учредительными документами или в соответствии с доверенностью) подписывать (в том числе и электронной подписью) документы от имени Депонента, Эмитента или Оператора раздела, являющиеся основанием для осуществления операций по эмиссионному счету депо, а также передавать документы в Банк и получать отчетные документы из Банка. Полномочия представителей, в том числе посредников, Депонента, Эмитента определяются доверенностью в соответствии с требованиями действующего законодательства, иных нормативных правовых актов и настоящих Стандартов.

Список - документ, содержащий сведения о лицах, которым должны быть произведены выплаты по ценным бумагам, составленный Банком по состоянию на дату и время, установленные в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг для погашения (погашения части) номинальной стоимости и/или выплаты купонного дохода. Характер и объем сведений, необходимых для включения в Список, устанавливается в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Информация о Депозитарии Банка

Депозитарная деятельность осуществляется структурным подразделением Банка - Управлением “Депозитарий”, именуемым в дальнейшем “Депозитарий”, на основании:

§  генеральной лицензии Банка России на совершение банковских операций № 000 от 05.08.97г.,

§  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001г.;

§  положения Депозитария

Кроме того, АКБ «Металлинвестбанк» осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании следующих лицензий:

§  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001г.;

§  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001г.;

§  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.2001г.;

Структура Депозитария

Депозитарий имеет статус Управления Банка, в состав которого входят три сектора:

§  Сектор по работе с клиентами

§  Сектор перерегистрации и корреспонденции

§  Сектор учета

Работу Депозитария курирует Заместитель Председателя Правления. Депозитарий возглавляет начальник Депозитария, которому подчинены его заместитель и начальники секторов.

Заключение, дополнение и расторжение Договоров

Порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту регламентируется настоящими Стандартами и Договором, заключаемым между Депозитарием и Депонентом.

Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается Депозитарный договор.

Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Междепозитарный Договор.

Междепозитарный Договор может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.

Комплект документов предоставляемых потенциальным Депонентом при заключении Договора содержится в Приложении CMP.

Все изменения и дополнения к Договору оформляются в письменном виде и не могут противоречить Стандартам.

Если в Договоре не указано иное, то Договор может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон и прекращает свое действие после выполнения всех условий: исполнение Сторонами всех своих обязательств, перевод ценных бумаг Депонента в другой Депозитарий или систему ведения реестра, а также завершения расчетов между сторонами.

Настоящие Стандарты являются неотъемлемой частью заключаемого между Банком и Депонентом депозитарного договора.

Изменение и дополнение Стандартов

Депозитарий оставляет за собой право одностороннего изменения и дополнения Стандартов, включая Приложения к ним.

В случае внесения изменений и дополнений Депозитарием в Стандарты (в том числе касающихся порядка и размера оплаты услуг Депозитария) Депозитарий уведомляет об этом Депонента не позднее чем за 10 рабочих дней до даты вступления в силу новой редакции Стандартов одним из следующих способов: указанным Депонентом в анкете, вывешивается на специальной доске в Депозитарии, размещается в интернете в соответствующем разделе на WEB-сайте Депозитария, адрес которого www. *****/divisions/depositary.

В случае несогласия с новыми Стандартами Депонент может расторгнуть Договор. Неполучение Депозитарием возражений до момента вступления изменений в силу считается согласием с ними Депонента.

По письменному соглашению с Депонентом допускается изменение и дополнение порядка исполнения операций, входящих и исходящих документов, указанных в разделе операционные условия настоящих Стандартов.

Депозитарий имеет право включать в Стандарты иные документы, необходимые ему для исчерпывающего определения условий осуществления депозитарной деятельности.

Отношения с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью

Депозитарий имеет право пользоваться услугами и привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов собственные филиалы или РДО, указанные в приложении RDO к депозитарному договору.

Порядок междепозитарных корреспондентских отношений определяется Междепозитарным договором между Депозитарием и РДО.

Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента, права на которые учитываются на счете Депо Депонента, регистрируется в этом качестве в РДО.

Порядок взаимодействия Депозитария с другими подразделениями Банка или его филиалами определяется соответствующими внутрибанковскими документами.

Отчетность Депозитария

Депозитарий представляет в лицензирующий орган с периодичностью, определенной действующими нормативными актами, предусмотренные нормативными актами отчеты и регистрационные формы.

Депозитарий представляет отчеты своим Депонентам в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Стандартами и соответствующим Договором. При этом Депонентам представляются как плановые отчеты, так и отчеты по всем совершенным операциям.

Аудит

Контроль и внутренний аудит в Депозитарии осуществляется службой внутреннего контроля Банка в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Стандартами и Положением Банка о службе внутреннего контроля.

Внешний аудит депозитарной деятельности происходит в порядке, общем для всех подразделений Банка.

Доступность информации

Настоящие Стандарты свободно распространяется и предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, а также всем заинтересованным лицам и организациям.

Типовая форма Договора, разработанная в соответствии с действующим законодательством, свободно предоставляется для ознакомления потенциальным Депонентам.

Клиентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой, касающейся их счетов депо и денежных счетов, а также иной, затрагивающей их интересы, информации. Данная информация предоставляется клиентам как по инициативе Депозитария, так и по их запросам.

Информация, содержащаяся в материалах депозитарного учета, может также предоставляться лицензирующему органу, а также представителям иных государственных органов и СРО в пределах их компетенции в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения Договора, настоящих Стандартов и приложений к Стандартам, отдельных корпоративных действий и т. п., производятся одним из способов: указанным Депонентом в анкете, вывешивается на специальной доске в Депозитарии, размещается в интернете в соответствующем разделе на WEB-сайте Депозитария, адрес которого www. *****/divisions/depositary.

Конфиденциальность информации

Конфиденциальной считается информация об операциях и о состоянии счета депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах Депонента, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность указанной информации.

Не является нарушением конфиденциальности предоставление информации и документов третьим лицам, связанное с исполнением Депозитарием своих обязанностей, определенных:

§  федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами,

§  договором в соответствии с настоящими Стандартами.

Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие исполнения Договора. Стороны обязаны принять все меры к обеспечению конфиденциальности третьими лицами, которым Стороны дали возможность ознакомиться с этими данными в процессе выполнения работ по Договору.

Опубликование, как и любое разглашение конфиденциальных сведений или передача их третьим лицам, кроме случаев и в объемах, определенных Федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами, возможны только на основе письменного согласия на это обеих Сторон, если это не связано с исполнением Сторонами своих обязательств.

Доступ к конфиденциальной информации сотрудников Депозитария регламентируется внутренними документами Депозитария и Банка, разрабатываемыми в соответствии с настоящими Стандартами и утверждаемыми по правилам Депозитария.

В случае разглашения конфиденциальной информации Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

Хранение и защита документов и информации, архивы

Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета (аналитического и синтетического) хранятся в Депозитарии не менее трех лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив, где хранятся не менее пяти лет.

Защита документов и информации Депозитария осуществляется в соответствии со следующими правилами:

§  хранение всех материалов депозитарного учета, ценных бумаг и документов в специально оборудованных помещениях, степень защищенности которых, а также правила хранения и доступа к указанным документам соответствуют требованиям законодательства и внутренним инструкциям Депозитария;

§  ежедневное резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях.

§  для восстановления состояние баз данных в максимально короткие сроки, в сейфе Управления Информационных Технологий Банка осуществляется хранение пяти копий данных глубиной в одну неделю. По истечении пяти дней резервные копии передаются на хранение в архив Банка.

§  разграничение прав доступа и полномочий сотрудников Депозитария при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе разграничение прав и функций пользователей при их работе с программным обеспечением (ПО), реализуемое средствами прикладного, системного ПО, а также аппаратными средствами;

§  принятие специальных мер безопасности и противопожарных мер.

Порядок обмена информацией

Обмен информацией между Депонентом и Депозитарием может осуществляться с использованием: курьерской связи, факсимильной связи, электронной связи.

В случае передачи документов по электронной или факсимильной связи сторона, отправившая документ не позднее рабочего дня, следующего за днем отправки документа, направляет стороне-получателю документа оригинал отправленного документа на бумажном носителе.

При использовании Депонентом системы , лицензированной в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, подписание акта приема-передачи документов не требуется. Подтверждением отправки и получения сообщений в таком случае являются служебные сообщения соответствующей системы электронного документооборота. Порядок использования указанных систем определяется дополнительными соглашениями сторон.

Порядок уплаты налогов.

Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов, при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такового подтверждения, если это предусмотрено законодательными и нормативными актами государственных органов РФ.

Возможные доходы по ценным бумагам

Денежные средства, перечисляемые эмитентом Депоненту (процентные выплаты, дивиденды и пр.), учитываются Депозитарием на специальном счете в Банке.

Депозитарий информирует Депонента о величине поступивших денежных средств, величине удержанных налоговых, тарифных и прочих сумм.

Депоненту следует представить Депозитарию инструкцию с указанием реквизитов для получения доходов и иных выплат по ценным бумагам.

Порядок денежных выплат по другим договорам, заключенным между Депонентом и Депозитарием, определяется в этих договорах.

Депозитарный учет

Принципы депозитарного учета

Бухгалтерский учет депозитарных операций (депозитарный учет) ведется в соответствии с действующими нормативными документами Федеральной Комиссии по Рынку Ценных бумаг и Центрального Банка Российской Федерации.

В депозитарном учете отражаются все проводимые Депозитарием депозитарные операции с ценными бумагами, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учетом прав на ценные бумаги, переданные Депонентами Депозитарию для хранения, и/или учета и перехода прав на ценные бумаги.

Все материалы депозитарного учета имеют одну из следующих форм:

§  документ на бумажном носителе;

§  электронная запись, признаваемая документом в соответствии с частью 2 ст.160 ГК РФ в случае и в порядке, предусмотренном законом, иными правовыми актами или соглашением сторон;

§  электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеуказанных формах.

Материалы депозитарного учета, хранящиеся в электронном виде, распечатываются в случаях, установленных действующими нормативными документами Российской Федерации или по распоряжению руководства Депозитария.

Распечатанные материалы депозитарного учета подписываются начальником Депозитария и скрепляются печатью Депозитария.

В Депозитарии ведется аналитический и синтетический депозитарный учет. Аналитический учет предназначен для обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам или находящиеся в конкретном месте хранения.

Целью синтетического учета является подготовка стандартных отчетов в соответствии с планом счетов депо, разрабатываемым Банком России. В синтетическом учете фиксируется состояние синтетических счетов депо, на которых в разрезе выпусков ценных бумаг показаны общей суммой все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и отнесенные к данному синтетическому счету.

Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. Остатки на синтетических счетах депо вычисляются, исходя из остатков на аналитических счетах депо.

Остатки на лицевых счетах депо фиксируются на конец каждого дня в информационной системе депозитарного учета Депозитария. Данные остатки являются окончательными и не могут быть изменены. Данные остатки служат основой для составления баланса по счетам депо и других форм отчетности.

Учет ценных бумаг на счетах депо ведется в штуках. Для ценных бумаг, условия выпуска которых предусматривают выпуск ценных бумаг различного номинала, одной штукой считается наименьший номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска.

Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи: по пассиву - в разрезе владельцев и по активу - в разрезе мест хранения. Каждая ценная бумага в аналитическом учете отражается дважды: один раз на пассивном счете депо - счете депонента и второй раз на активном счете депо - счете места хранения.

Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на пассивных счетах депо, равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах депо.

Депозитарий не допускает наличия отрицательных остатков на лицевых счетах депо после завершения операционного дня.

Счет Депо

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Банка, предназначенная для учета ценных бумаг.

Депозитарий открывает Депонентам следующие счета Депо в соответствии с данными Стандартами:

§  Счет депо владельца- предназначен для учета ценных бумаг Депонента, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве. Для открытия счета депо данного типа необходимо заключение Депозитарного договора.

§  Счет депо номинального держателя - предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента. Для открытия счета депо данного типа необходимо заключение Договора о междепозитарных отношениях и предоставление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности.

§  Счет депо доверительного управляющего - предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, и, находящимся у Депонента в доверительном управлении. Для открытия данного типа счета Депоненту необходимо заключение Депозитарного договора и предоставление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению.

§  Эмиссионный счет депо - счет, открываемый Эмитенту, для реализации положений условий выпуска и обращения ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, (размещение, конвертация; выплата дохода, выкуп эмитентом, погашение, а также других операций предусмотренных действующим законодательством по ценным бумагам).

§  Счет депо залогодержателя - предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Залогодателю, и, находящимся у Депонента в залоге. Для открытия данного типа счета Депоненту необходимо заключение Депозитарного договора и предоставление договора залога с залогодателем или иного документа, содержащего условия залога. Открывается только с согласия Банка.