Условия осуществления депозитарной деятельности(клиентский регламент) «Амадеус» (стр. 3 )

· официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

· глобальные – инициатором является эмитент или реестродержатель по его поручению.

В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

· судов (арбитражных и общей юрисдикции);

· органов дознания и предварительного следствия;

· службы судебных приставов-исполнителей;

· иных органов государственной власти в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

· судебных актов;

· исполнительных документов;

· постановлений органов дознания и предварительного следствия;

· иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:

· прием Поручения от инициатора операции;

· проверка правильности оформления Поручения;

· регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме Поручения или отказа в приеме Поручения инициатору операции по следующим основаниям:

ü Поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

ü Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим данным в Анкете Депонента или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим Поручение, или способом, не предусмотренным настоящими Условиями;

ü Поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

ü наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

ü Поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий;

ü состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим Условиям;

ü в Поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения Поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

ü Поручение оформлено с исправлениями;

ü сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащихся в регистрах депозитарного учета;

· сверка Поручения с данными, содержащимися в регистрах депозитарного учета;

· исполнение Поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение Поручения по следующим основаниям:

ü несоответствие данных учетных регистров данным, указанным в Поручении;

ü неисполнение Поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или Депозитария места хранения;

ü ценные бумаги, в отношении которых подается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения может привести к нарушению данных обязательств;

ü не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящими Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;

ü истек срок действия Поручения, предусмотренный настоящими Условиями;

· составление отчета о выполнении операции или об отказе в совершении операции. При отказе в принятии и/или исполнении Поручения на бланке Поручения делается соответствующая отметка о причинах такого отказа и/или требованиях Депозитария. При необходимости указывается срок удовлетворения Депонентом требований Депозитария. По требованию Депонента Депозитарий в письменной форме составляет мотивированный отказ не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента приема Поручения или с момента получения отказа в исполнении данного Поручения депозитарием места хранения или реестродержателем;

· регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий.

Депозитарий вправе отказать в приеме поручений Депонента в случае несвоевременной оплаты депозитарных услуг или наличия задолженности перед Депозитарием.

Срок действия поручения с момента оформления, в течение которого Поручение может быть подано в Депозитарий – 10 (Десять) рабочих дней.

Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные настоящими Условиями.

Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о выполнении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

Информация обо всех переданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.

Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется только рабочими днями Депозитария.

Днем «Т» считается день принятия документов в соответствии с настоящим разделом.

Сроки выполнения депозитарной операций и предоставление отчета о выполнении операции:

Наименование депозитарной операции	Порядок и срок исполнения операции
Открытие и закрытие счета депо	Т+1
Прием на хранение и учет ценных бумаг (операция «Депонирование»)	Т+1, где Т – день получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции и передачи Депозитарию поручения Депонента на данную операцию
Прием сертификатов ценных бумаг на хранение и учет	Выдача акта приема-передачи ценных бумаг – день Т Выдача уведомления Депоненту о выполнении депозитарной операции – день Т+1
Снятие ценных бумаг с хранения и учета (операция «Снятие с депонирования») - при снятии ценных бумаг с хранения и учета со счета номинального держателя Депозитария в реестре; - при снятии ценных бумаг с хранения и учета с междепозитарного счета Депозитария, открытого в другом депозитарии	Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента, Т+1 – день направления регистратору передаточного распоряжения, N – время, в течение которого регистратор исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария; Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента, Т+1 – день направления Депозитарием поручения другому депозитарию, N – время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил в Депозитарий выписку о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо.
Снятие с учета и/или хранения сертификатов ценных бумаг	Выдача акта приема-передачи ценных бумаг – день Т Выдача уведомления Депоненту о выполнении депозитарной операции–день Т+1
Перевод ценных бумаг	Т+1
Перемещение ценных бумаг	Т+1+N+1, где Т - день получения поручения, Т+1 – день направления соответствующего поручения в место хранения, N – время, в течение которого регистратор/депозитарий исполнил поручение и предоставил в Депозитарий уведомление о проведенной операции или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Внесение записей, отражающих изменения, произошедшие в результате осуществления глобальной операции (операции перечислены в п.7.1. Условий)	Т+3
Регистрация факта возникновения и прекращения обременения ценных бумаг обязательствами	Т+1
Блокирование и прекращение блокирование операций по счету депо	Т+1
Назначение и отмена Распорядителя счета депо	Т+1
Назначение и отмена Оператора счета (раздела счета) депо	Т+1
Назначение и отмена Попечителя счета депо	Т+1
Изменение анкетных данных	Т+1
Выплата доходов по ценным бумагам	Т+N+3 где N - срок, в течение которого Депозитарием получены соответствующие подтверждающие документы
Предоставление отчета о выполнении депозитарной операции	Т+1
Предоставление по запросу Депонента выписки о состоянии счета депо	Т+1
Предоставление по запросу Депонента отчета об операциях по счету депо за определенный период	Т+1
Передача Депоненту информации о ценных бумагах, полученной Депозитарием от эмитента или держателя реестра	Т+1

Раздел 5. Общие принципы учета и хранения ценных бумаг

Целью процедуры принятия ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

Информация о принятии на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов по их первому требованию.

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

· Депонент или его уполномоченный представитель;

· Депозитарий;

· Эмитент ценных бумаг

· Управляющая компания паевого инвестиционного фонда;

· Реестродержатель;

· Организатор торговли (для расчетных депозитариев);

· Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится Депозитарием после получения от Депонента Поручения, предусматривающего зачисление ценных бумаг соответствующего выпуска на счет депо Депонента. Поручение Депонента должно содержать информацию о ценных бумагах, достаточную для их однозначной идентификации.

Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе реестродержателя или Депозитария места хранения производится Депозитарием на основании отчета или выписки по счету номинального держателя или междепозитарному счету депо Депозитария, подтверждающих зачисление на счет Депозитария новых ценных бумаг по результатам проведенного эмитентом корпоративного действия.

Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг осуществляется путем заполнения для каждого из учитываемых в Депозитарии выпусков ценных бумаг Анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Не допускается ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения Анкеты данного выпуска. Допускается хранение анкет в электронном виде с возможностью перевода их на бумажный носитель. Реквизиты Анкеты выпуска ценных бумаг устанавливаются Депозитарием самостоятельно.

Анкета выпуска ценных бумаг заполняется Депозитарием непосредственно при первом приеме на хранение/учет ценных бумаг данного выпуска. Датой приема на обслуживание ценных бумаг выпуска является дата заполнения Анкеты данного выпуска ценных бумаг.

Депозитарий может самостоятельно выбирать применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

При принятии ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

· полученные из реестра владельцев именных ценных бумаг, из депозитария места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;

· полученные из баз данных по ценным бумагам, размещенных на интернет-сайтах международных депозитариев Euroclear Bank и Clearstream Banking;

· о ценных бумагах, предоставляемых системой Bloomberg;

· из утвержденных в установленном порядке проспектов эмиссии ценных бумаг;

· из утвержденных в установленном порядке условиях эмиссии и обращения ценных бумаг;

· содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией;

· полученные из баз данных по ценным бумагам, размещенных на интернет-сайтах организаторов торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их расчетных депозитариев;

· содержащиеся в сертификатах ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарий;

· из иных источников по усмотрению Депозитария.

Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая депозитариями и реестродержателями, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.

По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных Депозитарием Анкетах выпусков ценных бумаг.

Внесение изменений и дополнений в Анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от Депозитария места хранения, реестродержателя, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от информации указанной в Анкетах выпусков ценных бумаг.

Ценные бумаги не принимаются на обслуживание в следующих случаях:

· выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии законодательством Российской Федерации выпускаются без государственной регистрации в Российской Федерации);

· срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

· выпуск ценных бумаг погашен или аннулирован;

· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами Российской Федерации;

· у Депозитария отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание без установления таких корреспондентских отношений невозможен;

· ценные бумаги не отвечают требованиям, предъявляемым настоящими Условиями;

· по иным основаниям в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Прекращение обслуживания ценных бумаг производится в следующих случаях:

· погашение (аннулирование) ценных бумаг;

· истечение срока обращения ценных бумаг;

· ликвидации, реорганизации эмитента;

· изъятие ценных бумаг из обращения в результате проведенного эмитентом корпоративного действия (например, конвертации);

· принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска, об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

· вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

· изменение законодательства, делающее невозможным дальнейшее обслуживание выпуска;

· изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг осуществляется путем внесения в Анкету выпуска ценных бумаг записи о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключения данного выпуска ценных бумаг из списка обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

Срок хранения Анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и принадлежащие его Депонентам, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Организации. Они учитываются вне основного баланса. Если Организация является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг отражается в бухгалтерском балансе.

Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках.

Одной ценной бумагой (одной штукой) считается минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

В целях ведения депозитарного учета Депозитарий ведет счета депо и другие учетные регистры (материалы депозитарного учета), а также хранит материалы депозитарного учета и иные документы в соответствии с внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами: