Депозитарная операция по Назначению Оператора счета (раздела счета) депо выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо является передача инициатору операции отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ). Отчет о выполнении депозитарной операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета (разделу счета) депо.
Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо – административная операция, представляющая собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал)
|
2 | уведомление об отмене (отзыве) выданной доверенности (в свободной форме) | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
Депозитарная операция по Отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо производится в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо является передача инициатору операции отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ). Отчет о выполнении депозитарной операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета (раздела счета) депо.
Назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо представляет собой действие Депонента по предоставлению данных о лице, назначенном Распорядителем счета (раздела счета) депо.
Назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Анкета Распорядителя счета (раздела счета) депо | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | документ, определяющий полномочия Распорядителя счета (раздела счета) депо (доверенность) | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
Назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по назначению Распорядителя счета депо является передача Депоненту копии Анкеты Распорядителя счета (раздела счета) депо с отметкой «Принято».
Отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо представляет собой действие Депонента по предоставлению данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета (раздела счета) депо.
Отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо осуществляется на основании: | ||
1 | документ, отменяющий полномочия Распорядителя счета (раздела счета) депо | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
Отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по отмене полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо является передача Депоненту копии Анкеты Распорядителя счета (раздела счета) депо с отметкой «Отмена полномочий».
Отмена поручения по счету депо – административная операция, представляющая собой действия Депозитария по инициативе Депонента или уполномоченного им лица по отмене ранее поданного Поручения (Приложение ).
Если иное не согласовано письменно Сторонами, то любое Поручение может быть отменено Депонентом или уполномоченным им лицом в любой момент до начала его исполнения Депозитарием. Не допускается отмена исполненного поручения.
Депозитарная операция по Отмене Поручения выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по отмене поручения по счету депо является предоставление инициатору операции копии поручения на отмену ранее поданного поручения с отметкой «Исполнено», либо уведомления в свободной форме.
Прием ценных бумаг на хранение и учет - инвентарная операция, представляющая собой действие по зачислению соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг.
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Поручением Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
В случае приема документарных ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг и исполняет поручение на прием ценных бумаг только в случае положительного результата предварительной проверки сертификатов ценных бумаг.
При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг (Акт приема-передачи ценных бумаг – образец см. Приложение ).
Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг осуществляется на основании документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | Акт приема-передачи ценных бумаг или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения | 2 экземпляра (оригиналы) 1 экземпляр (оригинал) |
3 | сертификаты ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии. | оригиналы |
Прием на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | уведомление (справка) реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения. | оригинал |
Прием на хранение и учет инвестиционных паев осуществляется на основании следующих документов:* | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | уведомление (справка) реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения | оригинал |
3 | Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также зарегистрированные изменения и дополнения в них (по усмотрению Организации) | нотариально засвидетельствованная копия |
4 | Лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда (по усмотрению Организации) | нотариально засвидетельствованная копия |
* Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на счетах депо Депозитарием, если это предусмотрено Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Депозитарная операция на прием ценных бумаг на хранение и учет выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции и/или в день приема сертификатов ценных бумаг.
Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на хранение и/или учет является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Снятие с хранения и учета ценных бумаг - инвентарная операция, представляющая собой действие по списанию соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных ценных бумаг (бездокументарных ценных бумаг).
Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг выполняется при выдаче Депоненту или его представителю сертификатов этих ценных бумаг на основании Поручения Депонента. Ценные бумаги считаются снятыми с хранения и учета с момента подписания Акта приема-передачи этих ценных бумаг (Приложение ) и внесения соответствующей записи в регистры внутреннего депозитарного учета Депозитария.
При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные/полученные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.
Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг осуществляется на основании документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | Акт приема-передачи ценных бумаг или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения | 2 экземпляра (оригиналы)
1 экземпляр (оригинал) |
Снятие с хранения и учета бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | выписка из реестра владельцев ценных бумаг или отчет Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария | оригинал |
Снятие с хранения и учета инвестиционных паев осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
Сроки выполнения депозитарной операции на снятие с хранения и учета ценных бумаг:
- при снятии ценных бумаг с хранения и учета со счета номинального держателя Депозитария в реестре Т+1+N+1, где
Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента, Т+1 – день направления регистратору передаточного распоряжения, N – время, в течение которого регистратор исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария;
- при снятии ценных бумаг с хранения и учета с междепозитарного счета Депозитария, открытого в другом депозитарии Т+1+N+1, где
Т - день передачи в Депозитарий поручения Депонента, Т+1 – день направления Депозитарием поручения другому депозитарию, N – время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил в Депозитарий выписку о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо.
Снятие с учета и/или хранения сертификатов ценных бумаг выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции и/или в день выдачи сертификатов ценных бумаг.
Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ) и сертификатов ценных бумаг (для документарных ценных бумаг).
По требованию Депонента помимо отчета о совершении операции может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг по данной операции по счету номинального держателя Депозитария в реестре.
Перевод ценных бумаг - инвентарная операция, представляющая собой действие по переводу ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента в Депозитарии (внутридепозитарный перевод) или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
Операция перевода ценных бумаг:
· перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария;
· перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо Депонента на другой раздел счета депо Депонента в рамках одного счета депо;
· перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо в рамках одного Депонента.
При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
Операция по переводу инвестиционных паев осуществляется на основании следующих документов: | ||
2 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
Депозитарная операция на перевод ценных бумаг выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Перемещение ценных бумаг - инвентарная операция, представляющая собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг (внешнее хранилище/сейф Депозитария, реестродержатель или Депозитарий места хранения).
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения. Операция перевода ценных бумаг при перемещении производится без смены владельца ценных бумаг.
Операция по перемещению ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | ||
1 | Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
2 | уведомление (справка) реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения | оригинал |
Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения Депозитария в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения в случае:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
